理財承諾書

為了確保理財產(chǎn)品合規(guī)銷售，舜耕支行根據(jù)《關(guān)于嚴(yán)禁違規(guī)私售理財產(chǎn)品的通知》（工銀辦發(fā)[2015]72號 ）精神，按照市分行的要求組織員工簽訂《承諾書》，并人手發(fā)放一份《風(fēng)險警示卡》。確保員工依法合規(guī)的銷售理財產(chǎn)品,切實維護客戶資金安全。

承諾書主要包括以下五項內(nèi)容：承諾不參與或組織代理銷售、推介無總行或有權(quán)機構(gòu)準(zhǔn)入的各類理財公司、保險公司、基金公司、投資公司等第三方機構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品；承諾不私下簽訂協(xié)議、出具保證兌付等具有履約、承諾性質(zhì)的書面文件，以虛構(gòu)理財產(chǎn)品或項目的方式從事或參與民間投融資活動；承諾不在與第三方機構(gòu)開展資金托管或資金監(jiān)管等業(yè)務(wù)合作中擅自擴大合作范圍，違規(guī)要求、暗示、默許下級機構(gòu)和員工代理銷售或推介第三方機構(gòu)理財產(chǎn)品；承諾通過中國工商銀行統(tǒng)一的業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦理代理銷售業(yè)務(wù)，不引導(dǎo)客戶通過柜面、網(wǎng)銀等渠道，以現(xiàn)金交易、轉(zhuǎn)賬匯款等系統(tǒng)外交易方式購買第三方機構(gòu)理財產(chǎn)品；承諾在本人知悉所在機構(gòu)存在違規(guī)私售問題的情況下，絕不隱瞞，及時向上級行報告或舉報。同時還承諾：如本人違反上述承諾，一切后果由本人自行承擔(dān)并自愿接受中國工商銀行對涉及私售員工的處理意見。

通過承諾書的簽訂，提高了員工對違規(guī)私售理財產(chǎn)品危害性的認(rèn)識，提醒員工在日常銷售理財產(chǎn)品時要加強風(fēng)險防范，有力保證了淮南舜耕支行理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)健康發(fā)展。

嚴(yán)禁代客理財承諾書新

為進(jìn)一步規(guī)范貴金屬交易市場的行為，維護交易市場有序、健康的發(fā)展，使我們的業(yè)務(wù)工作合法進(jìn)行，凡是天津黃金日客戶經(jīng)理必須承諾做到以下幾點：

1. 客戶經(jīng)理必須引導(dǎo)客戶實盤交易前做模擬交易，熟悉交易軟件及風(fēng)險控制力。

2. 客戶開戶由客戶經(jīng)理為客戶培訓(xùn)該平臺的交易規(guī)則，直到客戶能獨立操作。

3. 客戶經(jīng)理有義務(wù)對客戶的交易風(fēng)險控制提出建議。

4.客戶經(jīng)理只有交易建議權(quán)，嚴(yán)禁代客操盤，如客戶經(jīng)理代客操盤造成客戶虧損或盈利的均由該客戶經(jīng)理自行承擔(dān)，與總公司無關(guān)。

5.查實代客操盤的客戶經(jīng)理將扣除該客戶經(jīng)理三個月的手續(xù)費返擁并罰款人民幣10萬元，該客戶經(jīng)理所屬公司、分公司、居間首次罰款人民幣20萬，第二次人民幣30萬，第三次將取消該公司、分公司、居間合作資格。

我已仔細(xì)閱讀并知悉天津黃金日貴金屬經(jīng)營有限公司《嚴(yán)禁代客理財承諾書》所闡述內(nèi)容，并且遵守提示進(jìn)行操作。

單位蓋章：

客戶經(jīng)理簽字：

年 月 日

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北京市2015年11月理財規(guī)劃師考試考生承諾書

我申請參加國家職業(yè)資格全國統(tǒng)一鑒定考試，已閱讀和了解了“重要提示”等有關(guān)規(guī)定。本人鄭重承諾以下事項：

一、報名信息是本人填報。

二、填報的報名資格信息真實，個人信息準(zhǔn)確無誤。

三、保證報名時所提交的報考材料和證件真實、準(zhǔn)確。如有虛假信息和作假行為，本人承擔(dān)由此而產(chǎn)生的一切后果。

四、我按預(yù)約的時間、地點，持需資格審查的材料，參加報名資格審查，服從考試日期和考試地點的安排。

五、在鑒定過程中，自覺服從鑒定管理部門的安排，服從鑒定管理部門的檢查、監(jiān)督和管理。

六、保證在鑒定中誠實守信，自覺遵守國家有關(guān)考試的管理規(guī)定、考場

投資與理財支部承諾書

為深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，充分發(fā)揮黨組織的政治核心作用和共產(chǎn)黨員的先鋒模范作用，結(jié)合我黨支部工作實際，做如下承諾：

1、加強思想政治學(xué)習(xí)，提高黨員教師的政治素質(zhì)。

定期組織黨員過組織生活進(jìn)行政治學(xué)習(xí)，堅決貫徹落實黨的方針、政策，深入貫徹實踐科學(xué)發(fā)展觀，落實黨員先進(jìn)性長效機制，同時把學(xué)校的工作要求與議題相結(jié)合起來，提高黨員教師的技能和素質(zhì)。

2、強化黨支部建設(shè)和黨員隊伍建設(shè)，切實發(fā)揮戰(zhàn)斗堡壘作用。 堅持黨內(nèi)生活制度化、規(guī)范化，鞏固黨組織的政治核心作用。堅持完成組織生活常記錄和黨費收繳制度。積極創(chuàng)造條件幫助教師提高科研水平和工作能力，發(fā)揮黨員教工的模范帶頭作用，促進(jìn)教師整體水平的提高。

3、創(chuàng)新組織活動形式，豐富活動內(nèi)容，增強支部凝聚力。

開展多種形式的支部活動，豐富黨支部組織生活形式和內(nèi)容，增強支部的凝聚力。如與本專業(yè)學(xué)生黨支部結(jié)對子，增強學(xué)生和老師之間的互動和溝通；或與校外企業(yè)、高校黨支部結(jié)對子，將專業(yè)特點與活動相結(jié)合，讓黨員教師在活動中增進(jìn)了解和交流。

具體工作承諾：

嚴(yán)禁代客理財承諾書

為進(jìn)一步規(guī)范貴金屬交易市場的行為，維護交易市場有序、健康的發(fā)展，使我們的業(yè)務(wù)工作合法進(jìn)行，凡是天津黃金日客戶經(jīng)理必須承諾做到以下幾點：

1.客戶經(jīng)理及其本公司全體員工必須引導(dǎo)客戶實盤交易前做模擬交易，熟悉交易軟件及風(fēng)險控制力。

2.客戶開戶由客戶經(jīng)理或投資顧問本人為客戶培訓(xùn)該平臺的交易規(guī)則，直到客戶能獨 立操作。

3.客戶經(jīng)理和投資顧問有義務(wù)對客戶的交易風(fēng)險控制提出建議。

4.客戶經(jīng)理及其本公司全體員工只有交易建議權(quán)，嚴(yán)禁代客操盤，若代客操盤造成 客戶虧損或盈利的均由該操盤者自行承擔(dān)，與總公司無關(guān)。

5.查實代客操盤的客戶經(jīng)理或投資顧問將扣除該客戶經(jīng)理或投資顧問三個月的手續(xù)費返擁并罰款人民幣1萬元以上（具體視情況情節(jié)嚴(yán)重程度而定），該客戶經(jīng)理所屬公司、分公司、居間首次罰款人民幣20萬第二次人民幣30萬，第三次將取消該公司、分公司、居間合作資格。

我已仔細(xì)閱讀并知悉 《嚴(yán)禁代客理財承諾書》所闡述內(nèi)容，并且遵守提示進(jìn)行操作。

單位蓋章：

客戶經(jīng)理簽字：

年 月 日

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