證券公司承諾書(shū)
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)：
證券公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”）就開(kāi)展報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)承諾如下：
第一條 內(nèi)部管理：
（一）按照《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《試點(diǎn)辦法》）規(guī)定，設(shè)置專(zhuān)門(mén)的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，配備專(zhuān)職業(yè)務(wù)人員；由本公司副總經(jīng)理以上高管人員負(fù)責(zé)日常的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理。
（二）報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專(zhuān)職人員均具有證券從業(yè)資格并取得執(zhí)業(yè)證書(shū)，熟悉相關(guān)法律、法規(guī)及報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則。
報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專(zhuān)職人員均應(yīng)按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”）要求參加專(zhuān)門(mén)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
（三）建立健全本公司的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，并嚴(yán)格執(zhí)行。
（四）具備符合報(bào)價(jià)系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)。
（五）由專(zhuān)職信息披露人員負(fù)責(zé)本公司及所推薦掛牌公司的信息披露工作,保證與協(xié)會(huì)、掛牌公司之間聯(lián)系通暢。
（六）不買(mǎi)賣(mài)所推薦掛牌公司的股份，不利用所推薦掛牌公司內(nèi)幕信息直接或間接謀取利益。
（七）按照《試點(diǎn)辦法》規(guī)定及協(xié)會(huì)要求，分別與所推薦掛牌公司、投資者及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂相關(guān)協(xié)議，明確各方權(quán)利與義務(wù)。
（八）在開(kāi)展報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)過(guò)程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)報(bào)告協(xié)會(huì)，并根據(jù)協(xié)會(huì)要求進(jìn)行處理。
（九）嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定收取報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)相關(guān)費(fèi)用。
第二條 推薦掛牌：
（一）按照《試點(diǎn)辦法》和《主辦報(bào)價(jià)券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《推薦掛牌規(guī)則》）的規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行推薦標(biāo)準(zhǔn),認(rèn)真履行推薦程序，向協(xié)會(huì)推薦符合規(guī)定的公司掛牌報(bào)價(jià)，并對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。
（二）按照《推薦掛牌規(guī)則》規(guī)定為每一家擬推薦掛牌公司設(shè)立項(xiàng)目小組，配備符合要求的項(xiàng)目人員。
（三）按照《主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查工作指引》的規(guī)定對(duì)擬推薦掛牌公司進(jìn)行盡職調(diào)查，并在全面、真實(shí)、客觀調(diào)查的基礎(chǔ)上出具盡職調(diào)查報(bào)告。
（四）對(duì)擬推薦掛牌公司全體高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則和協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利與義務(wù)。
（五）按照《推薦掛牌規(guī)則》的規(guī)定設(shè)立推薦掛牌內(nèi)核機(jī)構(gòu)，制定內(nèi)核機(jī)構(gòu)工作制度。
內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員名單、簡(jiǎn)歷及變動(dòng)情況及時(shí)向協(xié)會(huì)備案并進(jìn)行披露。
（六）嚴(yán)格要求內(nèi)核機(jī)構(gòu)按照《推薦掛牌規(guī)則》的規(guī)定對(duì)擬推薦掛牌公司進(jìn)行內(nèi)部審核并出具內(nèi)核意見(jiàn)；嚴(yán)格要求并保障內(nèi)核會(huì)議成員獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行審核、出具審核意見(jiàn)及行使表決權(quán)。
（七）認(rèn)真編制推薦掛牌備案文件，保證全部備案文件均真實(shí)、合法、有效，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。
（八）按照規(guī)定與所推薦掛牌公司簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并嚴(yán)格履行協(xié)議。
（九）按照規(guī)定辦理所推薦掛牌公司股份進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)事宜。
第三條 信息披露督導(dǎo)：
（一）依據(jù)《股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披露規(guī)則》的規(guī)定，指導(dǎo)和督促掛牌公司真實(shí)、及時(shí)地進(jìn)行信息披露。
（二）對(duì)所推薦掛牌公司信息披露文件進(jìn)行形式審查，對(duì)擬披露或已披露信息的真實(shí)性提出合理性懷疑，必要時(shí)采取專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查等措施。
（三）嚴(yán)格按照要求在指定網(wǎng)站發(fā)布所推薦掛牌公司相關(guān)信息。
（四）依據(jù)《試點(diǎn)辦法》規(guī)定，做好所推薦掛牌公司股份的終止掛牌報(bào)價(jià)工作。
第四條 代理投資者進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/b>
（一）誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)地開(kāi)展報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。在代理投資者報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓前，充分了解投資者的財(cái)務(wù)狀況和投資需求，向其充分揭示股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)不宜參與報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的投資者盡勸阻義務(wù)。
（二）保證做好在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所為投資者揭示報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)信息的服務(wù)。
（三）不欺騙或誤導(dǎo)投資者，不利用自身的技術(shù)、設(shè)備及人員等業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)侵害投資者合法權(quán)益，并對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。
第五條 投資者風(fēng)險(xiǎn)提示：
（一）投資者開(kāi)戶(hù)前，向其詳細(xì)講解風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)和代理報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的內(nèi)容，提醒投資者對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)予以特別關(guān)注,使其充分了解報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)客觀存在的風(fēng)險(xiǎn)，確認(rèn)其已認(rèn)真閱讀風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，并要求投資者在風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)上簽名。
（二）利用各種形式持續(xù)向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。
（三）依據(jù)代理報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，對(duì)投資者股份轉(zhuǎn)讓時(shí)出現(xiàn)的違規(guī)行為，及時(shí)提出警示，并采取必要措施。
第六條 其他：
（一）積極配合協(xié)會(huì)對(duì)本公司各項(xiàng)工作的檢查、核查，不進(jìn)行阻撓或人為制造障礙，認(rèn)真執(zhí)行協(xié)會(huì)的整改要求。
（二）根據(jù)協(xié)會(huì)的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)。
（三）做好協(xié)會(huì)要求的其他相關(guān)工作。
本公司保證遵守以上承諾，嚴(yán)格自律，勤勉盡責(zé)地開(kāi)展報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，維護(hù)掛牌公司和投資者合法權(quán)益，接受協(xié)會(huì)的監(jiān)督管理，并對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。
承諾人（簽章）：
法定代表人（簽字）：
年 月 日
證券公司做市業(yè)務(wù)自律承諾書(shū)
全國(guó)中小企業(yè)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)仸公司：
“公司”）就在全國(guó)中小企業(yè)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）開(kāi)展做市業(yè)務(wù)承諾如下：
一、理解并遵守全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知等規(guī)定（以下統(tǒng)稱(chēng)“全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定”），接受全國(guó)中小企業(yè)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)仸公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的自律管理。
二、按照全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定要求，設(shè)置專(zhuān)門(mén)的做市業(yè)務(wù)部門(mén)，配備合栺業(yè)務(wù)人員。業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資栺并取得執(zhí)業(yè)證書(shū)，具備開(kāi)展做市業(yè)務(wù)所需專(zhuān)業(yè)知識(shí)，熟悉全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定。
三、按要求在做市轉(zhuǎn)讓時(shí)間內(nèi)，在全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買(mǎi)賣(mài)雙向報(bào)價(jià)，并在報(bào)價(jià)價(jià)位和數(shù)量范圍內(nèi)履行與投資者的成交義務(wù)。
四、建立健全做市業(yè)務(wù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和業(yè)務(wù)操作流程，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，保障做市業(yè)務(wù)依法合規(guī)進(jìn)行，嚴(yán)栺防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
五、健全公司內(nèi)部業(yè)務(wù)隔離制度，確保做市業(yè)務(wù)與推薦業(yè)務(wù)、證券投資咨詢(xún)、證券自營(yíng)、證券經(jīng)紀(jì)、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)在機(jī)
構(gòu)、人員、信息、賬戶(hù)、資金上的嚴(yán)栺分離。
六、遵守相關(guān)法律和行政法規(guī)，不利用信息優(yōu)勢(shì)和資金優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者通過(guò)合謀，以串通報(bào)價(jià)或相互買(mǎi)賣(mài)等方式制造異常價(jià)栺波動(dòng)，不通過(guò)內(nèi)幕交易行為損害投資者利益。
七、按要求建立開(kāi)展做市業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)用技術(shù)系統(tǒng)，制定相應(yīng)的安全運(yùn)行管理制度，保證專(zhuān)用技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。
八、建立健全做市業(yè)務(wù)異常情況處理機(jī)制和突發(fā)事件處理預(yù)案制度，對(duì)發(fā)生的重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、重大技術(shù)故障等可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重影響市場(chǎng)穩(wěn)定的突發(fā)事件，按照預(yù)案妥善處理，并及時(shí)向全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告。
九、按全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時(shí)報(bào)送相關(guān)文件，履行報(bào)告、公告義務(wù)。積極配合全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)本公司及其從業(yè)人員的檢查、核查，不進(jìn)行阻撓或人為制造障礙，認(rèn)真執(zhí)行全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的整改要求。
十、在開(kāi)展做市業(yè)務(wù)過(guò)程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)報(bào)告全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司，并根據(jù)全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求進(jìn)行處理。
本公司保證遵守以上承諾，嚴(yán)栺自律，誠(chéng)實(shí)守信，依法合規(guī)開(kāi)展做市業(yè)務(wù)，維護(hù)市場(chǎng)運(yùn)行秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，接受全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的自律管理，并對(duì)此承擔(dān)責(zé)仸。
承諾人（簽章）： 法定代表人（簽字）：
證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自律承諾書(shū)
證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自律承諾書(shū)
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：
（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）就在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)承諾如下：
一、理解并遵守全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知等規(guī)定（以下統(tǒng)稱(chēng)為“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定”），接受全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的自律管理。
二、按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定要求，配備合格業(yè)務(wù)人員。業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格并取得執(zhí)業(yè)證書(shū)，具備開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所需專(zhuān)業(yè)知識(shí)，熟悉全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定。
三、建立健全投資者適當(dāng)性管理制度、交易結(jié)算管理制度等各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度及業(yè)務(wù)操作流程，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，保障依法合規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)，嚴(yán)格防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
四、在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況、執(zhí)業(yè)情況等信息，并按全國(guó)股
份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時(shí)更新。
五、按全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時(shí)報(bào)送相關(guān)文件，履行報(bào)告、公告業(yè)務(wù)。
六、做好投資者適當(dāng)性管理工作，嚴(yán)格按照《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施辦法》）規(guī)定的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)為投資者提供代理買(mǎi)賣(mài)服務(wù)，不為不滿(mǎn)足投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者提供服務(wù)。
七、與投資者簽署證券買(mǎi)賣(mài)委托代理協(xié)議前，充分了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)業(yè)知識(shí)水平，評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，向投資者詳細(xì)講解全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，提醒其對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)予以特別關(guān)注，要求投資者認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。
八、發(fā)現(xiàn)投資者存在異常交易行為，及時(shí)告知、提醒投資者，對(duì)可能?chē)?yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為，采取拒絕接受委托等必要措施，并及時(shí)報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。
九、建立投資者持續(xù)性教育與風(fēng)險(xiǎn)揭示工作機(jī)制，利用各種形式持續(xù)向投資者充分揭示市場(chǎng)特征和投資風(fēng)險(xiǎn)。
十、完善客戶(hù)糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解代理買(mǎi)賣(mài)股票業(yè)務(wù)中與客戶(hù)產(chǎn)生的矛盾，按要求將投資者投訴及處理情況向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告。
十一、按要求建立開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所需的交易系統(tǒng)、行情系統(tǒng)和通信系統(tǒng)及其備份系統(tǒng)（以下統(tǒng)稱(chēng)“轉(zhuǎn)讓技術(shù)系統(tǒng)”），并制定相應(yīng)的安全運(yùn)行管理制度。
十二、按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司或全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司授權(quán)機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱(chēng)“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的技術(shù)規(guī)范和業(yè)務(wù)要求，對(duì)轉(zhuǎn)讓技術(shù)系統(tǒng)的軟件和硬件進(jìn)行改造、測(cè)試，并及時(shí)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告相關(guān)情況。在對(duì)技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行改造、測(cè)試時(shí)，不影響轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的正常進(jìn)行。
十三、定期檢查轉(zhuǎn)讓技術(shù)系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性，制定應(yīng)急預(yù)案，按要求進(jìn)行定期或者臨時(shí)應(yīng)急演練。
十四、技術(shù)系統(tǒng)出現(xiàn)重大故障或者其他因素影響市場(chǎng)交易時(shí)，立即采取有效措施，盡快恢復(fù)系統(tǒng)正常運(yùn)行，并及時(shí)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告。
十五、在轉(zhuǎn)讓技術(shù)系統(tǒng)與其他技術(shù)系統(tǒng)之間、轉(zhuǎn)讓通信網(wǎng)絡(luò)與其他應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)之間，采取技術(shù)隔離措施。
十六、保障與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司技術(shù)系統(tǒng)連接的安全，不在轉(zhuǎn)讓時(shí)間內(nèi)通過(guò)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司技術(shù)系統(tǒng)從事與證券業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)。
十七、對(duì)證券轉(zhuǎn)讓中產(chǎn)生的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、系統(tǒng)數(shù)據(jù)等實(shí)行嚴(yán)格的安全保密管理，并作備份和異地保存。
十八、遵守全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關(guān)轉(zhuǎn)讓信息管理的規(guī)定，通過(guò)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)許可的通信系統(tǒng)傳輸轉(zhuǎn)讓信息，按要求使用全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓信息。
十九、告知客戶(hù)不得將轉(zhuǎn)讓信息用于自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動(dòng)，并對(duì)客戶(hù)使用轉(zhuǎn)讓信息的行為進(jìn)行有效管理。發(fā)現(xiàn)客戶(hù)使用轉(zhuǎn)讓信息存在損害全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司利益的行為，及時(shí)采取有效措施予以制止，并向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告。
二十、積極配合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)本公司及其從業(yè)人員的檢查、核查，不進(jìn)行阻撓或人為制造障礙，認(rèn)真執(zhí)行全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的整改要求。
二十一、根據(jù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)，并將調(diào)查結(jié)果及時(shí)報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。
二十二、在開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司，并根據(jù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求進(jìn)行處理。
本公司保證遵守以上承諾，嚴(yán)格自律，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)地開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，維護(hù)掛牌公司和投資者合法權(quán)益，接受全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的監(jiān)督管理，并對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。
承諾人（簽章）：
法定代表人（簽字）：
證券公司從事推薦業(yè)務(wù)自律承諾書(shū)
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：
（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）就在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）開(kāi)展推薦業(yè)務(wù)承諾如下：
一、理解并遵守全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知等規(guī)定（以下統(tǒng)稱(chēng)“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定”），接受全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的自律管理。
二、按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定要求，設(shè)置專(zhuān)門(mén)的推薦業(yè)務(wù)部門(mén)，配備合格業(yè)務(wù)人員。業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格并取得執(zhí)業(yè)證書(shū)，具備財(cái)務(wù)、法律或行業(yè)分析等方面的專(zhuān)業(yè)知識(shí)或工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定。
三、建立健全推薦業(yè)務(wù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和業(yè)務(wù)操作流程，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，保障推薦業(yè)務(wù)依法合規(guī)進(jìn)行，嚴(yán)格防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
四、在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況、執(zhí)業(yè)情況等信息，并按全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時(shí)更新。
五、按全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時(shí)報(bào)送相關(guān)文件，
履行報(bào)告、公告業(yè)務(wù)。
六、按照《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《業(yè)務(wù)規(guī)則》）和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》）的要求，嚴(yán)格執(zhí)行推薦標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真履行推薦程序，推薦符合規(guī)定條件的股份公司股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，并對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
七、按照《推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》的要求，為每家申請(qǐng)掛牌公司設(shè)立項(xiàng)目小組，根據(jù)《主辦券商盡職調(diào)查工作指引（試行）》對(duì)申請(qǐng)掛牌公司進(jìn)行盡職調(diào)查，并在全面、真實(shí)、客觀調(diào)查的基礎(chǔ)上出具盡職調(diào)查報(bào)告。
八、按照《推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》的要求，設(shè)立推薦掛牌內(nèi)核機(jī)構(gòu)，制定內(nèi)核機(jī)構(gòu)工作制度。內(nèi)核機(jī)構(gòu)按照《推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》的相關(guān)要求召開(kāi)內(nèi)核會(huì)議，對(duì)申請(qǐng)掛牌公司進(jìn)行內(nèi)部審核并出具內(nèi)核意見(jiàn)；內(nèi)核會(huì)議成員獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行審核、出具審核意見(jiàn)及行使表決權(quán)。
九、認(rèn)真編制推薦文件，并根據(jù)申請(qǐng)掛牌公司委托認(rèn)真組織編制掛牌申請(qǐng)文件，保證相關(guān)文件均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。
十、依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則（試行）》等規(guī)定，為每家所推薦掛牌公司配備符合要求的專(zhuān)職督導(dǎo)人員，認(rèn)真履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，指導(dǎo)和督促所推薦掛牌公司誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機(jī)制。
十一、按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司相關(guān)規(guī)定，為掛牌公司定向發(fā)行、并購(gòu)重組等提供相關(guān)服務(wù)。
十二、積極配合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)本公司及其從業(yè)人員的檢查、核查，不進(jìn)行阻撓或人為制造障礙，認(rèn)真執(zhí)行全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的整改要求。
十三、根據(jù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)，并將調(diào)查結(jié)果及時(shí)報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。
十四、在開(kāi)展推薦業(yè)務(wù)過(guò)程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司，并根據(jù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求進(jìn)行處理。
本公司保證遵守以上承諾，嚴(yán)格自律，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)地開(kāi)展推薦業(yè)務(wù)，維護(hù)掛牌公司和投資者合法權(quán)益，接受全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的監(jiān)督管理，并對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。
承諾人（簽章）：
法定代表人（簽字）：
華泰證券股份有限公司客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)
尊敬的投資者：
在進(jìn)行證券交易時(shí)，可能會(huì)獲得較高的收益，但同時(shí)也存在著較大的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。為了使您更好的了解其中的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)有關(guān)證券交易法律法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，特提供本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，請(qǐng)認(rèn)真詳細(xì)閱讀。投資者從事證券投資存在如下風(fēng)險(xiǎn)：
l、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)：由于我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化，周邊國(guó)家、地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和周邊證券市場(chǎng)的變化，可能會(huì)引起國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)的'大幅波動(dòng)，使您存在虧損的可能。您將不得不承擔(dān)由此造成的損失。
2、政策風(fēng)險(xiǎn)：有關(guān)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)及相關(guān)政策、規(guī)則發(fā)生變化，可能引起證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，使您存在虧損的可能。您將不得不承擔(dān)由此造成的損失。
3、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：由于上市公司所處行業(yè)整體經(jīng)營(yíng)形勢(shì)的變化，上市公司經(jīng)營(yíng)管理等方面的因素，如經(jīng)營(yíng)決策重大失誤、高級(jí)管理人員變更、重大訴訟等都可能引起該公司證券價(jià)格的波動(dòng)；由于上市公司經(jīng)營(yíng)不善甚至于會(huì)導(dǎo)致該公司被停牌、摘牌，這些都使您存在虧損的可能。
4、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：由于交易撮合及行情揭示是通過(guò)電子通訊技術(shù)和電腦技術(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)的，這些技術(shù)存在著被網(wǎng)絡(luò)黑客和計(jì)算機(jī)病毒攻擊的可能，由此可能給您帶來(lái)?yè)p失。
5、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)：諸如地震、火災(zāi)、水災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)等不可抗力因素可能導(dǎo)致證券交易系統(tǒng)的癱瘓；證券營(yíng)業(yè)部無(wú)法控制和不可預(yù)測(cè)的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等也可能導(dǎo)致證券交易系統(tǒng)的非正常運(yùn)行甚至癱瘓，這些都會(huì)使您的交易委托無(wú)法成交或者無(wú)法全部成交，您將不得不承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失。
6、其他風(fēng)險(xiǎn)：由于您密碼失密、操作不當(dāng)、投資決策失誤等原因可能會(huì)使您發(fā)生虧損，該損失將由您自行承擔(dān)。在您進(jìn)行證券交易中他人給予您的保證獲利或不會(huì)發(fā)生虧損的任何承諾都是沒(méi)有根據(jù)的，類(lèi)似的承諾不會(huì)減少您發(fā)生虧損的可能。
由上述可見(jiàn)，證券市場(chǎng)是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)時(shí)不在的市場(chǎng)。您在進(jìn)行證券交易時(shí)存在贏利的可能，也存在虧損的風(fēng)險(xiǎn)。本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)并不能揭示從事證券交易的全部風(fēng)險(xiǎn)及證券市場(chǎng)的全部情形，您務(wù)必對(duì)此有清醒的認(rèn)識(shí)，并根據(jù)自身的經(jīng)濟(jì)能力及心理承受能力，認(rèn)真考慮是否進(jìn)行證券交易。
特別提示：本公司敬告投資者，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和心理承受能力認(rèn)真制定證券投資策略，尤其是當(dāng)您決定購(gòu)買(mǎi)st類(lèi)股票時(shí)，尤其應(yīng)當(dāng)清醒地認(rèn)識(shí)到該類(lèi)股票比其他股票蘊(yùn)涵更大的風(fēng)險(xiǎn)。
市場(chǎng)有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎
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