2017年審計(jì)回訪工作總結(jié)

縣局：

按照局里安排，根據(jù)《彬縣審計(jì)局審計(jì)回訪工作實(shí)施方案》要求，我們審計(jì)回訪小組于2011年10月20日至11月16日對(duì)林業(yè)局等單位140個(gè)審計(jì)項(xiàng)目，逐單位逐項(xiàng)目采取召開座談會(huì)、查閱有關(guān)資料、與相關(guān)人員談話、填寫《審計(jì)回訪調(diào)查表》等方式進(jìn)行了回訪，現(xiàn)將回訪情況匯報(bào)如下：

一、回訪內(nèi)容：

這一次回訪我們本著進(jìn)一步規(guī)范審計(jì)工作，提高審計(jì)質(zhì)量，促進(jìn)審計(jì)結(jié)論的落實(shí)，樹立“堅(jiān)持原則、依法執(zhí)審”的審計(jì)新形象，為審計(jì)工作的順利開展?fàn)I造良好的外部環(huán)境的目的。主要從以下幾個(gè)方面開展工作：一是依法行政、文明審計(jì)方面。主要了解審計(jì)組和審計(jì)人員在審計(jì)實(shí)施過程中有無違反工作程序，濫用檢查權(quán)甚至以權(quán)代法的行為，有無態(tài)度蠻橫，講大話、粗話、過頭話等不文明行為。二是工作效率方面，了解審計(jì)組和審計(jì)人員在被審計(jì)單位是否按照“節(jié)約成本，提高效益”的要求開展工作，是否按時(shí)上下班，工作期間有無東游西逛、休閑游樂，有意拖延時(shí)間現(xiàn)象。三是了解審計(jì)人員遵守審計(jì)署“八項(xiàng)審計(jì)工作紀(jì)律”和省審計(jì)廳“四項(xiàng)補(bǔ)充規(guī)定”以及中央、國(guó)務(wù)院有關(guān)廉政規(guī)定的情況，具體包括審計(jì)人員在審前、審中、審后有無向被審計(jì)單位提 1

出與工作無關(guān)的要求，有無吃、拿、卡、要等不廉潔行為。四是了解被審計(jì)單位對(duì)《審計(jì)決定》、《審計(jì)意見》的落實(shí)意見，包括違紀(jì)資金是否及時(shí)繳納，違紀(jì)違規(guī)行為是否及時(shí)糾正，管理不到位的地方是否按照審計(jì)意見作出了相應(yīng)整改和完善等。五是廣泛聽取被審計(jì)單位對(duì)審計(jì)工作的意見和建議。

二、回訪結(jié)果

1、被審計(jì)單位對(duì)審計(jì)組人員廉潔從政、文明執(zhí)法，嚴(yán)格按照審計(jì)工作程序進(jìn)行審計(jì)給予了高度評(píng)價(jià)。

（1）、審計(jì)人員在審計(jì)實(shí)施過程中無違反工作程序，濫用檢查權(quán)甚至以權(quán)代法的行為，無態(tài)度蠻橫，講大話、粗話、過頭話等行為。

（2）、審計(jì)人員在被審計(jì)單位嚴(yán)格按照“節(jié)約成本，提高效益”的要求開展工作，按時(shí)上下班，工作期間無東游西逛、休閑游樂，有意拖延時(shí)間現(xiàn)象。

（3）、審計(jì)人員嚴(yán)格遵守審計(jì)署“八項(xiàng)審計(jì)工作紀(jì)律” 和省審計(jì)廳“四項(xiàng)補(bǔ)充規(guī)定”以及中央、國(guó)務(wù)院有關(guān)廉政規(guī)定的執(zhí)行情況，在審前、審中、審后沒有向被審計(jì)單位提出與工作無關(guān)的要求，更沒有吃、拿、卡、要等不廉潔行為發(fā)生。

2、回訪的 個(gè)被審計(jì)單位都能夠按照《審計(jì)意見書》和《審計(jì)決定書》的整改要求，逐條對(duì)照，進(jìn)行了認(rèn)真整改。 2

3、被審計(jì)單位對(duì)審計(jì)工作提出了更高的要求，他們希望加大審計(jì)執(zhí)法力度，幫助被審計(jì)單位規(guī)范財(cái)務(wù)管理，完善財(cái)務(wù)制度，提高管理水平。同時(shí)建議我局與被審計(jì)單位多溝通、多協(xié)調(diào)。

三、收到的成效

這次回訪工作，保證了審計(jì)人員廉政紀(jì)律的落實(shí)，加大審計(jì)執(zhí)法力度，樹立了審計(jì)人員堅(jiān)持原則，依法執(zhí)審，勤政廉政的新形象，為提高審計(jì)質(zhì)量和審計(jì)工作的順利開展?fàn)I造了良好的工作氛圍

二0一一年十一月十八日

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2017年審計(jì)回訪工作總結(jié) [篇2]

xx縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社在xx區(qū)聯(lián)社正確領(lǐng)導(dǎo)下,在人民銀行和喀什銀監(jiān)分局的正確指導(dǎo)和支持下，在聯(lián)社全體干部職工共同努力下，在2011年的內(nèi)部審計(jì)工作和案件專項(xiàng)治理工作中取得了一定的成績(jī)，現(xiàn)將工作總結(jié)如下：

一、進(jìn)一步完善規(guī)章制度，加大檢查和處罰力度。

1、聯(lián)社通過完善制度中存在的不足，增強(qiáng)了對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的防范能力。主要措施是：加強(qiáng)主任和主管會(huì)計(jì)查庫(kù)制度，要求主任每星期至少查庫(kù)兩次，主管會(huì)計(jì)堅(jiān)持每日盤點(diǎn)柜員現(xiàn)金和重空，柜員每日盤庫(kù)三次。

2、建立嚴(yán)格的密碼器交接和使用保管制度，密碼器隨印章和重空入箱保管，離崗不得隨意放在辦公抽屜或其他地方。計(jì)算機(jī)用戶密碼要求操作員每月定期更換一次，如不慎泄密應(yīng)立即更換，不得以任何理由相互串崗操作。

3、切實(shí)提高制度的執(zhí)行力度，堅(jiān)持按會(huì)計(jì)操作程序進(jìn)行業(yè)務(wù)操作，杜絕人情大于制度，關(guān)系高于規(guī)章、信任代替監(jiān)督的現(xiàn)象，將責(zé)任心強(qiáng)、思想覺悟高、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的干部充實(shí)到制度執(zhí)行力較差的基層網(wǎng)點(diǎn)，充分發(fā)揮了主任崗、主管會(huì)計(jì)崗和信貸員崗之間相互制約和監(jiān)督作用。

4、聯(lián)社職能部門加強(qiáng)了檢查輔導(dǎo)力度，今年以來，聯(lián)社組織了四次全面性檢查和多次專項(xiàng)檢查，檢查方式主要是通過現(xiàn)場(chǎng)檢查和調(diào)閱監(jiān)控錄像，對(duì)網(wǎng)點(diǎn)的查庫(kù)記錄與監(jiān)控錄像進(jìn)行核對(duì)，堅(jiān)決杜絕查庫(kù)流于形式的現(xiàn)象。檢查時(shí)間共計(jì)196個(gè)工作日，調(diào)閱資料共有各種登記簿登記薄378本、傳票148冊(cè)、貸款檔案263份、貸款借據(jù)285份，印鑒卡片600余張，各種報(bào)表252冊(cè)，對(duì)賬回單156冊(cè)，抵押物300余件。

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5、對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)問題，聯(lián)社加大對(duì)責(zé)任人員的處罰力度，嚴(yán)格按照《xx區(qū)農(nóng)村信用合作社內(nèi)部審計(jì)處罰規(guī)定》相關(guān)條款進(jìn)行了處罰，通報(bào)批評(píng)5人，限期調(diào)離1人，解除勞動(dòng)合同4人，停職離崗清收不良貸款5人，停發(fā)工資清收不良貸款9人，經(jīng)濟(jì)處罰81人次，共處罰金4萬余元。

二、提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)信貸管理，嚴(yán)防冒名貸款的發(fā)生。

1、農(nóng)戶信貸業(yè)務(wù)由于金額小、筆數(shù)多、手續(xù)簡(jiǎn)單、審批下放，管理難度大，容易引發(fā)案件，且長(zhǎng)期不易被發(fā)現(xiàn)。因此，聯(lián)社今年開始細(xì)化了貸款發(fā)放程序，認(rèn)真梳理了制度中存在的漏洞，主要措施為發(fā)放的每一筆農(nóng)戶貸款由社主任、主管會(huì)計(jì)、信貸員簽字后方可辦理；加強(qiáng)貸款“三查”制度的落實(shí)和案件責(zé)任追究的落實(shí)；

2、今年聯(lián)社還在各網(wǎng)點(diǎn)所在鄉(xiāng)、鎮(zhèn)、村進(jìn)行發(fā)榜公示該地區(qū)的貸款戶姓名及貸款金額，請(qǐng)廣大農(nóng)戶對(duì)所公示的貸款戶進(jìn)行監(jiān)督，并對(duì)有效檢舉給予獎(jiǎng)勵(lì)，從而加大貸款發(fā)放

的社會(huì)監(jiān)督力度，減少違規(guī)違紀(jì)貸款的發(fā)生。

三、加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，提高員工素質(zhì)。

聯(lián)社今年重點(diǎn)加強(qiáng)了員工培訓(xùn)工作，主要以職業(yè)技能培訓(xùn)和職業(yè)道德教育，使每位員工都能樹立正確的人生觀、價(jià)值觀和世界觀；

1、業(yè)務(wù)培訓(xùn)時(shí)間為今年5月初至8月中旬，培訓(xùn)對(duì)象為聯(lián)社所轄網(wǎng)點(diǎn)重要崗位人員，共組織培訓(xùn)16次，共計(jì)456人次。培訓(xùn)內(nèi)容有：會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作流程、信貸業(yè)務(wù)操作流程、金融行業(yè)政策法規(guī)、xx區(qū)聯(lián)社和本聯(lián)社制定的各項(xiàng)規(guī)章制度；

2、職業(yè)道德培訓(xùn)主要以警示教育為主，今年9月聯(lián)社組織發(fā)案網(wǎng)點(diǎn)全體員工和其他網(wǎng)點(diǎn)主任共計(jì)43人，參加縣人民法院對(duì)罪犯xx的公開宣判大會(huì)，對(duì)廣大干部職工起到了很好的警示作用。

四、認(rèn)真做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)的督查和回復(fù)工作

xx區(qū)聯(lián)社審計(jì)部自2017年1月開始正式運(yùn)行銀行風(fēng)險(xiǎn)操作預(yù)警系統(tǒng)以來，我聯(lián)社在審計(jì)部指定專人，進(jìn)行每天信息的接收、分析、核實(shí)和回復(fù)工作，使我聯(lián)社前臺(tái)業(yè)務(wù)操作逐步走向合規(guī)，2017年我聯(lián)社審計(jì)部風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)共接收1800條預(yù)警信息，其中電話核實(shí)預(yù)警信息1500條，前往基層網(wǎng)點(diǎn)核實(shí)預(yù)警信息300條，糾正和改進(jìn)近15種業(yè)務(wù)操作行為，在規(guī)范業(yè)務(wù)操作，杜絕違章操作方面取得了很好的成

效。

五、加強(qiáng)重要崗位人員的輪崗和強(qiáng)制休假制度

今年聯(lián)社對(duì)重要崗位和重要環(huán)節(jié)的人員嚴(yán)格按照輪崗制度進(jìn)行了異地交流，輪崗交流32人次，其中主任2名，主管會(huì)計(jì)9名，信貸員6名，柜員12名，其他崗位人員3名。對(duì)32名基層社主任及部分柜員今年進(jìn)行了強(qiáng)制休假，嚴(yán)防出現(xiàn)員工長(zhǎng)期在一個(gè)崗位或一個(gè)網(wǎng)點(diǎn)長(zhǎng)期工作，積釀案件的現(xiàn)象。

六、定期召開案件專項(xiàng)治理案例分析會(huì)

聯(lián)社今年召開了三次案件專項(xiàng)治理案例分析會(huì)，xx銀監(jiān)分局xx監(jiān)管辦領(lǐng)導(dǎo)列席會(huì)議，并作重要講話，參會(huì)人員有基層網(wǎng)點(diǎn)主任、主管會(huì)計(jì)、信貸員、柜員等共計(jì)100余人次，會(huì)議內(nèi)容主要是對(duì)各階段檢查出的問題進(jìn)行通報(bào)，分析原因，提出整改意見，對(duì)案件防控工作起到了較好的促進(jìn)作用。

七、注重發(fā)現(xiàn)問題的整改和提高，鞏固案件防控成果 聯(lián)社今年以來加大對(duì)內(nèi)、外部審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題的整改工作，專門召開整改分析會(huì)，制定整改方案，按照問題的類型進(jìn)行工作分工，一級(jí)抓一級(jí)，層層負(fù)責(zé)，各業(yè)務(wù)部門對(duì)存在的問題逐項(xiàng)整改并且建立整改臺(tái)賬，審計(jì)部門進(jìn)行匯總和上報(bào)，堅(jiān)決杜絕整改工作只停留在紙上，而是真正實(shí)施在實(shí)際工作中。

八、2011年工作方向

1、圍繞聯(lián)社2011年中心工作，制定詳細(xì)周密的審計(jì)計(jì)劃，做好網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查工作，同時(shí)按案件專項(xiàng)治理工作的要求開展工作。

2、按季度對(duì)信用社的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，內(nèi)控制度的執(zhí)行與落實(shí)實(shí)施常規(guī)稽核。

3、完成上級(jí)和聯(lián)社安排的臨時(shí)性稽核檢查任務(wù)。

xx縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社

二0一0年十二月十五日

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