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其他協(xié)議書

督導(dǎo)協(xié)議書

時(shí)間:2022-04-24 16:58:22 其他協(xié)議書 我要投稿

督導(dǎo)協(xié)議書

  在現(xiàn)實(shí)社會中,各種協(xié)議頻頻出現(xiàn),簽訂協(xié)議是解決糾紛的保障。那么你真正懂得怎么寫好協(xié)議嗎?以下是小編精心整理的督導(dǎo)協(xié)議書,歡迎閱讀與收藏。

督導(dǎo)協(xié)議書

  本協(xié)議由以下各方于20xx年xx月xx日在(簽約地點(diǎn))簽訂:

  甲方:xxx股份有限公司

  法定代表人:

  住所:

  乙方: (主辦券商)

  法定代表人:

  住所:

  甲方委托乙方擔(dān)任為甲方提供持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)的主辦券商,負(fù)責(zé)指導(dǎo)和督促甲方誠實(shí)守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機(jī)制乙方同意接受委托。

  根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱“《管理辦法》”)、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡稱“《業(yè)務(wù)規(guī)則》”)、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則(試行)》(以下簡稱“《主辦券商管理細(xì)則》”)、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定(試行)》(以下簡稱“《推薦規(guī)定》”)、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則(試行)》(以下簡稱“《信息披露細(xì)則》”)等相關(guān)規(guī)定,甲、乙雙方本著平等互利原則,經(jīng)充分協(xié)商,達(dá)成如下協(xié)議:

  第一章甲方的承諾及權(quán)利、義務(wù)

  甲方基本情況:

  (一)掛牌時(shí)間。

  (二)股票簡稱。

  (三)股票代碼。

  (四)股本總額。

  (五)股東人數(shù)。

  (六)股權(quán)結(jié)構(gòu)。

  (七)董事、監(jiān)事、高級管理人員及其持股明細(xì)。

  甲方就委托乙方擔(dān)任為甲方提供持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)的主辦券商事宜,向乙方作出如下承諾:

  (一)已與原負(fù)責(zé)持續(xù)督導(dǎo)的主辦券商終止持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議。

  (二)保證遵守《管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《信息披露細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定。

  (三)接受乙方依據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《推薦規(guī)定》、《信息披露細(xì)則》及中國證監(jiān)會、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”)發(fā)布的其他規(guī)定對甲方作出的督促指導(dǎo),并配合乙方采取的相關(guān)措施。

  (四)在同等條件下,優(yōu)先選擇乙方為其定向發(fā)行、并購重組等提供服務(wù)。

  甲方就委托乙方擔(dān)任為甲方提供持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)的主辦券商事宜,享有以下權(quán)利:

  (一)甲方董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)人員有權(quán)就相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則獲得乙方指導(dǎo)。

  (二)甲方有權(quán)就公司治理、財(cái)務(wù)及會計(jì)制度、信息披露等方面獲得乙方業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

  甲方就委托乙方擔(dān)任為甲方提供持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)的主辦券商事宜,應(yīng)履行以下義務(wù):

  (一)甲方應(yīng)積極配合乙方的持續(xù)督導(dǎo)工作,向乙方提交所需文件,并保證所提交文件均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、有效,不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  (二)甲方應(yīng)于本合同正式生效前(xxx)個轉(zhuǎn)讓日內(nèi),核對并向乙方提交股東持股明細(xì)以及董事、監(jiān)事、高級管理人員名單及持股數(shù)量。

  (三)甲方應(yīng)保證所提供的股東名冊真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效,如因工作失誤造成股東股權(quán)爭議或糾紛的,由甲方承擔(dān)全部責(zé)任。

  (四)甲方應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定,履行信息披露義務(wù)。

  (五)甲方擬披露信息須經(jīng)乙方審查后在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定的信息披露平臺進(jìn)行披露。

  (六)甲方及董事會全體成員應(yīng)保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

  (七)甲方披露信息,應(yīng)經(jīng)董事長或其授權(quán)董事簽字確認(rèn)若有虛假陳述,董事長應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

  (八)甲方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用公司內(nèi)幕信息直接或間接為本人或他人謀取利益。

  (九)甲方董事會秘書負(fù)責(zé)股權(quán)管理與信息披露事務(wù)未設(shè)董事會秘書的,應(yīng)指定一名信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)股權(quán)管理與信息披露事務(wù)。

  董事會秘書或信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人為甲方與乙方之間的聯(lián)絡(luò)人。

  (十)甲方應(yīng)將董事會秘書或信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人的聯(lián)絡(luò)方式(辦公電話、住宅電話、移動電話、電子信箱、傳真、通信地址等)和其變更情況及時(shí)告知乙方。

  (十一)董事會秘書被解聘或辭職、信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人被更換或辭職的,甲方應(yīng)及時(shí)告知乙方。

  (十二)甲方應(yīng)配備信息披露必需的通訊工具和計(jì)算機(jī)等辦公設(shè)備,保證計(jì)算機(jī)可以連接互聯(lián)網(wǎng),對外咨詢電話保持暢通。

  (十三)甲方擬披露信息應(yīng)以紙質(zhì)文檔(包括傳真)和電子文檔形式及時(shí)報(bào)送乙方,并保證電子文檔與紙質(zhì)文檔內(nèi)容一致。

  (十四)甲方應(yīng)于每一會計(jì)年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)編制完成并披露年度報(bào)告。

  公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告須經(jīng)有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

  (十五)甲方應(yīng)于每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)編制完成并披露半年度報(bào)告。

  (十六)甲方應(yīng)按《信息披露細(xì)則》的規(guī)定,編制年度報(bào)告、半年度報(bào)告,并在披露前經(jīng)乙方審查。

  (十七)甲方應(yīng)按《信息披露細(xì)則》的規(guī)定,在發(fā)生相關(guān)事項(xiàng)時(shí)及時(shí)編制并披露臨時(shí)報(bào)告,臨時(shí)報(bào)告披露前應(yīng)經(jīng)乙方審查。

  (十八)董事長不能正常履行職責(zé)超過三個月的,甲方應(yīng)及時(shí)將該事實(shí)告知乙方。

  (十九)甲方發(fā)起人、控股股東、實(shí)際控制人和董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的公司股票,按規(guī)定在限售期間不得轉(zhuǎn)讓甲方應(yīng)將新任及離職董事、監(jiān)事、高級管理人員名單及其持股數(shù)量在2個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)告知乙方,并按有關(guān)規(guī)定向乙方提出限售或解除限售申請。

  (二十)甲方股東所持股票解除限售,甲方應(yīng)提前(xxx)個轉(zhuǎn)讓日向乙方提出申請。

  (二十一)甲方應(yīng)積極配合乙方的問詢、調(diào)查或核查,不得阻撓或人為制造障礙,并按乙方要求辦理公告事宜。

  (二十二)甲方應(yīng)積極配合乙方的現(xiàn)場調(diào)查:

  1、提供必要的辦公條件。

  2、保證相關(guān)人員及時(shí)提供現(xiàn)場調(diào)查所必需的資料,認(rèn)真接受乙方調(diào)查訪談,不進(jìn)行阻撓或人為制造障礙。

  3、乙方現(xiàn)場調(diào)查發(fā)現(xiàn)甲方已披露的公告存在錯誤、不充分或不完整情況的,甲方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行更正及補(bǔ)充披露。

  4、積極配合乙方的整改要求,整理規(guī)范相關(guān)事項(xiàng)。

  第二章乙方的承諾及權(quán)利、義務(wù)

  乙方就擔(dān)任為甲方提供持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)的主辦券商事宜,向甲方作出如下承諾:

  (一)經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案可以從事推薦業(yè)務(wù)。

  (二)具有符合《主辦券商管理細(xì)則》、《推薦規(guī)定》規(guī)定的從事推薦業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備。

  (三)勤勉盡責(zé)、誠實(shí)守信地履行主辦券商持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。

  乙方就擔(dān)任為甲方提供持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)的主辦券商事宜,享有以下權(quán)利:

  (一)乙方有權(quán)對甲方提出的公司股東所持股票限售或解除限售的申請進(jìn)行審查,并報(bào)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。

  (二)乙方有權(quán)依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《信息披露細(xì)則》等規(guī)定,指導(dǎo)和督促甲方誠實(shí)守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機(jī)制。

  (三)乙方有權(quán)對甲方擬披露的信息披露文件進(jìn)行審查,對甲方擬披露或已披露信息的真實(shí)性提出合理懷疑,并對相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)核查。

  (四)乙方有權(quán)根據(jù)相關(guān)規(guī)定及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求對甲方進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查,必要時(shí)可聘請相關(guān)中介機(jī)構(gòu)協(xié)助調(diào)查。

  (五)甲方未規(guī)范履行信息披露等相關(guān)義務(wù)的',乙方有權(quán)要求其限期改正拒不改正的,乙方可以發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)揭示公告,并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告。

  乙方就擔(dān)任為甲方提供持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)的主辦券商事宜,應(yīng)履行以下義務(wù):

  (一)乙方應(yīng)依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《推薦規(guī)定》、《信息披露細(xì)則》等規(guī)定,勤勉盡責(zé)、誠實(shí)守信地履行主辦券商持續(xù)督導(dǎo)職責(zé),不得損害甲方的合法權(quán)益。

  (二)乙方應(yīng)配備符合規(guī)定的專門督導(dǎo)人員,負(fù)責(zé)具體履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。督導(dǎo)人員為乙方與甲方的聯(lián)絡(luò)人,須與甲方保持密切聯(lián)系。

  (三)乙方應(yīng)對甲方董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)信息披露人員采取培訓(xùn)等相應(yīng)措施,促使其熟悉和理解全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。

  (四)乙方應(yīng)督促和協(xié)助甲方及時(shí)按照《公司法》、《業(yè)務(wù)規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)定辦理信息披露、限售登記及解除限售登記等事宜。

  (五)乙方及其專門持續(xù)督導(dǎo)人員不得泄露在持續(xù)督導(dǎo)過程中獲知的尚未披露的信息,不得利用所知悉的尚未披露信息直接或間接為本人或他人謀取利益。

  第三章費(fèi)用

  經(jīng)甲方與乙方協(xié)商一致,甲方應(yīng)向乙方支付下列費(fèi)用:

  (一)持續(xù)督導(dǎo)費(fèi)(xxx)元/年

  (二)其他費(fèi)用(xxx)元/年

  費(fèi)用的支付方式和時(shí)間為(xxx)。

  甲方終止股票掛牌的,已經(jīng)支付的費(fèi)用不予返還。

  第四章協(xié)議的變更與解除

  本協(xié)議依據(jù)《管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《信息披露細(xì)則》等規(guī)定簽訂,如因相關(guān)規(guī)定進(jìn)行修訂或頒布實(shí)施新的規(guī)定而導(dǎo)致本協(xié)議相關(guān)條款內(nèi)容與修訂或新頒布的規(guī)定內(nèi)容不一致,本協(xié)議與之相抵觸的有關(guān)條款自動變更,并以修訂或新頒布后的規(guī)定為準(zhǔn),其他條款繼續(xù)有效任何一方不得以此為由解除本協(xié)議。

  出現(xiàn)下列情況之一,甲乙雙方可以解除本協(xié)議:

  (一)乙方不再從事推薦業(yè)務(wù)。

  (二)甲方股票終止掛牌。

  除第十一條規(guī)定的情形外,甲乙雙方不得隨意解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議確需解除協(xié)議的,應(yīng)在解除前向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告并說明合理理由,且應(yīng)有其他主辦券商承接持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)。

  第五章免責(zé)條款

  因不可抗力因素導(dǎo)致任一方損失,另一方不承擔(dān)賠償責(zé)任。

  發(fā)生不可抗力時(shí),雙方均應(yīng)及時(shí)采取措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

  第六章爭議解決

  本協(xié)議項(xiàng)下產(chǎn)生的任何爭議,各方首先應(yīng)協(xié)商解決協(xié)商解決不成的,可選擇以下方式解決:

  (一)仲裁。

  (二)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

  第七章其他事項(xiàng)

  本協(xié)議規(guī)定的事項(xiàng)發(fā)生重大變化或存在未盡之事宜,甲、乙雙方應(yīng)當(dāng)重新簽訂協(xié)議或簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議不一致的,以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議有效組成部份,報(bào)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案。

  本協(xié)議自甲、乙雙方簽字蓋章后生效。

  本協(xié)議一式(x)份,甲、乙雙方各執(zhí)(x)份,報(bào)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司(x)份,每份均具有同等法律效力。

  (以下無正文)

  甲方(蓋章):

  法定代表人或授權(quán)代表(簽字):

  乙方(蓋章):

  法定代表人或授權(quán)代表(簽字):

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