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內(nèi)控自查整改報告
隨著個人的素質(zhì)不斷提高，報告的使用成為日常生活的常態(tài)，報告包含標(biāo)題、正文、結(jié)尾等。你所見過的報告是什么樣的呢？以下是小編為大家收集的內(nèi)控自查整改報告，歡迎大家分享。
內(nèi)控自查整改報告1
一、特別提示：本行公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問題
1、進(jìn)一步完善董、監(jiān)事會決策機(jī)制；
2、進(jìn)一步加大基層機(jī)構(gòu)的內(nèi)控執(zhí)行力；
3、制定、完善獨立董事和外部監(jiān)事津貼制度，銀行內(nèi)控自查報告。
二、公司治理概況
本行在股份制公司設(shè)立時，就著重考慮如何依據(jù)境內(nèi)外相關(guān)法律、法規(guī)構(gòu)建公司治理結(jié)構(gòu)并規(guī)范其運(yùn)作。為此，本行設(shè)立、完善了股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層的組織架構(gòu)，制定了符合現(xiàn)代金融企業(yè)制度要求的銀行章程，明確了股東大會、董事會、監(jiān)事會與高級管理層以及董事、監(jiān)事、高級管理人員的職責(zé)權(quán)限，以實現(xiàn)權(quán)、責(zé)、利的有機(jī)結(jié)合，建立科學(xué)、高效的決策、執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)制，從而確保各方獨立運(yùn)作、有效制衡。
（一）構(gòu)建現(xiàn)代公司治理的組織架構(gòu)。
本行根據(jù)《公司法》、《股份制商業(yè)銀行公司治理指引》等相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定，設(shè)立了股東大會、董事會、監(jiān)事會，選舉了獨立董事、職工監(jiān)事和外部監(jiān)事，聘請了具有豐富的商業(yè)銀行工作經(jīng)驗和卓越過往業(yè)績的人士擔(dān)任本行的董事長、行長，選聘了副行長、風(fēng)險負(fù)責(zé)人、行長助理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書等高級管理人員，建立了以股東大會為最高決策機(jī)構(gòu)，董事會為主要決策機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會為監(jiān)督機(jī)構(gòu)，高管層為執(zhí)行機(jī)構(gòu)的有效治理機(jī)制，建立了獨立董事和外部監(jiān)事制度，引入了5名獨立董事、2名外部監(jiān)事和3名職工代表監(jiān)事。本行董事會下設(shè)戰(zhàn)略發(fā)展委員會、審計與關(guān)聯(lián)交易控制委員會、風(fēng)險管理委員會、提名與薪酬委員會，各專門委員會的負(fù)責(zé)人均由董事?lián)�，其中，審計與關(guān)聯(lián)交易控制委員會、提名與薪酬委員會均由獨立董事任主席。
1、股東大會
股東大會是本行的權(quán)力機(jī)構(gòu)，股東通過股東大會合法行使權(quán)利，遵守法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，不得干預(yù)董事會和高級管理層履行職責(zé)。本行的股東大會制定了明確的股東大會議事規(guī)則，詳細(xì)規(guī)定了股東大會的召開和表決程序，包括通知、登記、提案的審議、投票、計票、表決結(jié)果的宣布、會議決議的形成、會議記錄及其簽署、公告，以及股東大會對董事會的授權(quán)原則等內(nèi)容。該議事規(guī)則作為本行章程的附件，經(jīng)本行20xx年第一次臨時股東大會通過和中國銀監(jiān)會核準(zhǔn)后，已得以貫徹執(zhí)行。
此外，本行建立了和股東溝通的有效渠道，以確保所有股東對法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的公司重大事項平等地享有知情權(quán)和參與權(quán)，確保股東大會的工作效率和科學(xué)決策，從而使投資者獲得較高回報。
2、董事會
董事會是本行的決策機(jī)構(gòu)，由股東大會授權(quán)直接經(jīng)營管理公司。如何確保董事會充分發(fā)揮其作用和履行其職責(zé)是公司治理的重要問題。董事會成員15人，其中獨立董事5名，執(zhí)行董事2名，其中大部分董事是均具有豐富的金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗和卓越的過往業(yè)績，而且，還有戰(zhàn)投BBVA派出的董事。本行每位董事都知悉其職責(zé)，并付出了足夠的時間和精力來處理本行的事務(wù)。多元化的董事結(jié)構(gòu)，高素質(zhì)的董事隊伍，有利于董事會對重大經(jīng)營事項的正確決策，有利于本行的業(yè)務(wù)發(fā)展和業(yè)績提升。
目前，本行已初步建立了董事會組織架構(gòu)和決策程序，董事會下設(shè)戰(zhàn)略發(fā)展委員會、審計與關(guān)聯(lián)交易控制委員會、風(fēng)險管理委員會、提名與薪酬委員會四個專業(yè)委員會，專業(yè)委員會于20xx年3月份開始進(jìn)入正式運(yùn)作階段。四個專門委員會中，審計與關(guān)聯(lián)交易控制委員會、提名與薪酬委員會的成員大部分是獨立董事，主席由獨立董事?lián)巍?/p>
3、監(jiān)事會
監(jiān)事會是本行的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。本行監(jiān)事會成員現(xiàn)有8名，其中外部監(jiān)事2 名、股東監(jiān)事3名、職工監(jiān)事3 名。監(jiān)事會制定了監(jiān)事會議事規(guī)則，明確監(jiān)事會的議事方式和表決程序，以確保監(jiān)事會的有效監(jiān)督。本行章程規(guī)定監(jiān)事會依法享有法律法規(guī)賦予的知情權(quán)、建議權(quán)和報告權(quán)，為保障監(jiān)事合法權(quán)益的實施，本行及時向監(jiān)事會提供有關(guān)的信息和資料，以便監(jiān)事會對本行財務(wù)狀況、風(fēng)險控制和經(jīng)營管理等情況進(jìn)行有效的監(jiān)督、檢查和評價。
4、內(nèi)部控制制度
較好的`內(nèi)部控制是良好的公司治理的基本要素之一。為促進(jìn)本行各項業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展，切實防范和化解金融風(fēng)險，提高本行的核心競爭力，確保銀行資本保值增值，本行一直本著"內(nèi)控優(yōu)先"原則持續(xù)不斷地完善與改進(jìn)內(nèi)部控制。本行以《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》和《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》為指導(dǎo)，遵循全面、審慎、有效、獨立的內(nèi)部控制原則，進(jìn)一步優(yōu)化內(nèi)部控制環(huán)境，改進(jìn)內(nèi)部控制措施：加大內(nèi)控執(zhí)行的監(jiān)督檢查力度，有力地促進(jìn)了我行各項業(yè)務(wù)的健康、平穩(wěn)、安全運(yùn)行，整改報告《銀行內(nèi)控自查報告》。
5、風(fēng)險管理制度
審慎的風(fēng)險管理是良好的公司治理的基本要素之一。本行致力于建立獨立、全面、垂直、專業(yè)的風(fēng)險管理體系，培育"追求濾掉風(fēng)險的效益"的風(fēng)險管理文化，實施"優(yōu)質(zhì)行業(yè)、優(yōu)質(zhì)企業(yè)"、"主流市場、主流客戶"的風(fēng)險管理戰(zhàn)略，主動管理各層面、各業(yè)務(wù)的信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險和操作風(fēng)險等各類風(fēng)險。
6、關(guān)聯(lián)交易
不規(guī)范的關(guān)聯(lián)交易或關(guān)聯(lián)交易陷阱是妨礙公司治理的痼疾。因此，應(yīng)規(guī)范關(guān)聯(lián)交易管理，有效控制關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險。本行實行關(guān)聯(lián)交易回避制度，在章程中明確規(guī)定：股東大會審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項時，該事項的關(guān)聯(lián)股東不得參與投票表決，其代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不得計入有效表決總數(shù)，同時，按照公開、公正、公平的原則及相關(guān)監(jiān)管要求，對關(guān)聯(lián)貸款進(jìn)行嚴(yán)格管理，并確保其滿足關(guān)聯(lián)貸款不得超過監(jiān)管資本15%的規(guī)定。本行在上市之時，就根據(jù)需要按照有關(guān)規(guī)定處置了正常類關(guān)聯(lián)貸款，目前，未向原有關(guān)聯(lián)方客戶新增授信，亦未發(fā)展新的關(guān)聯(lián)方客戶。我行針對關(guān)聯(lián)貸款的相關(guān)防范措施包括：嚴(yán)格授信要求，關(guān)聯(lián)貸款的發(fā)放條件不優(yōu)于其他一般貸款；加強(qiáng)授信審核，關(guān)聯(lián)貸款的發(fā)放必須逐筆上報總行風(fēng)險管理委員會審批等。
7、激勵約束機(jī)制
本行制定了保證總分支機(jī)構(gòu)的獨立運(yùn)作和有效制衡的一系列制度，通過完善等級行管理制度、總行部門考核制度、全面推行客戶經(jīng)理制，在總行各部門和分支機(jī)構(gòu)不同層面均建立起績效考核機(jī)制。特別是，我行逐步開始建立資本約束下的激勵考核機(jī)制,在分支行開始推進(jìn)以"經(jīng)濟(jì)利潤"、"風(fēng)險調(diào)整后的收益回報"為基礎(chǔ)的考核機(jī)制，促進(jìn)分支行在業(yè)務(wù)經(jīng)營中樹立資本、效益和風(fēng)險綜合平衡的經(jīng)營理念，自覺地優(yōu)化和調(diào)整資產(chǎn)結(jié)構(gòu)。
8、信息披露管理
本行A+H同步上市后，為規(guī)范信息披露行為，保護(hù)本行、股東、債權(quán)人及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，根據(jù)內(nèi)地和香港兩地相關(guān)法律、法規(guī)及監(jiān)管機(jī)關(guān)的要求，本行結(jié)合自身的實際情況，制定了《中信銀行股份有限公司信息披露管理制度》，明確了有效的內(nèi)部信息報告、審核及披露流程。
本行明確了信息披露事務(wù)管理的第一責(zé)任人是本行董事長，本行總行各部門以及各分行的負(fù)責(zé)人是本部門及本分行信息報告第一責(zé)任人。本行指定董事會秘書為本行信息披露的指定負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)準(zhǔn)備和遞交有關(guān)監(jiān)管部門所要求的信息披露文件，組織完成監(jiān)管機(jī)構(gòu)布置的信息披露任務(wù)，在董事會領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)實施信息披露事務(wù)管理制度，組織和管理信息披露事務(wù)管理部門具體承擔(dān)本行信息披露工作。為進(jìn)一步健全和完善信息披露的相關(guān)制度和工作流程，本行建立了行內(nèi)重大信息匯集機(jī)制，從體制上完善信息披露的相關(guān)工作流程，為更好地履行好信息披露職責(zé)奠定了基礎(chǔ)。
由于本行今年4月27日剛剛上市，因招股書中披露了本行20xx年度相關(guān)財務(wù)業(yè)績情況而取得了上市地監(jiān)管機(jī)關(guān)對本行20xx年年報的豁免。因此，尚未披露過定期報告。但本行會真實、準(zhǔn)確、完整、及時、同時、全面、公平地履行信息披露義務(wù)，不斷提高透明度，保證所有的股東平等享有知情權(quán)。同時，本行也將根據(jù)上市地相關(guān)法律、法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)的要求，適時修訂、完善《中信銀行股份有限公司信息披露管理制度》。
9、投資者關(guān)系管理
本行上市之初，就非常注重與投資者的溝通與交流，開通了投資者電話專線，在公司網(wǎng)站設(shè)置了"投資者關(guān)系"欄目，認(rèn)真接受各種咨詢，并開始著手建立相關(guān)規(guī)章制度，起草了《中信銀行股份有限公司投資者關(guān)系管理制度》。上市以來短短的兩個月內(nèi)，本行領(lǐng)導(dǎo)、董秘、董事會辦公室工作人員已組織、接待了大大小小幾十次境內(nèi)外投資機(jī)構(gòu)、分析師和投資者的來訪調(diào)研，通過電話、電子郵件等形式及時解答問題，建立了和境內(nèi)外投資機(jī)構(gòu)的良性互動，提高了公司的透明度，得到了資本市場的好評。
（二）規(guī)范運(yùn)作的保證
1、公司章程
公司章程是本行股東大會、董事會、監(jiān)事會以及董事會各專門委員會、各級管理人員規(guī)范運(yùn)做的行為準(zhǔn)則和依據(jù)。本行的公司章程是根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》、《到境外上市公司章程必備條款》、《上市公司章程指引》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章而制定的，已經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)，并已通過中國證監(jiān)會和香港聯(lián)交所的審核。
（2）三會議事規(guī)則
根據(jù)監(jiān)管機(jī)關(guān)的要求，制定了詳細(xì)的《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》和《監(jiān)事會議事規(guī)則》。
�。�3）董事會、監(jiān)事會各專門委員會議事規(guī)則。
（4）制定并完善了《行長工作細(xì)則》，完善高級管理層的工作細(xì)則和規(guī)程，明確組織機(jī)構(gòu)之間的職責(zé)邊界，建立明晰的匯報路線和信息溝通機(jī)制。
�。�5）起草了《信息披露管理制度》、《投資者關(guān)系管理制度》等公司治理配套文件。
在實際運(yùn)作中，上述文件及其他相關(guān)指導(dǎo)性文件，共同為規(guī)范運(yùn)作提供了制度保證。
三、公司治理中存在的問題
中信銀行股份有限公司成立于20xx年12月31日，在短短的時間里，本行公司治理結(jié)構(gòu)的基本框架和原則基本已確立，公司治理走上了規(guī)范化的發(fā)展軌道。但在實際運(yùn)作中，正如《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》所深刻指出，要真正解決公司治理"形似而神不至"的問題，就須清醒地認(rèn)識到自己的不足，積極學(xué)習(xí)那些較我行更早步入資本市
內(nèi)控自查整改報告2
根據(jù)內(nèi)部控制自查工作安排，結(jié)合設(shè)計研究所（以下簡稱：設(shè)研所）的控制目標(biāo)和管控重點，我們對截至20xx年12月31日的內(nèi)部控制有效性進(jìn)行了自查。
一、 20xx年度設(shè)研所內(nèi)部控制體系建設(shè)
本年度內(nèi)部控制制度體系設(shè)計是分組進(jìn)行工作，共分為3個小組，由組長進(jìn)行分組管理體系建設(shè)，小組依據(jù)各自項目分工開展各自工作。
內(nèi)部管理制度流程由小組負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)各自小組成員的日常工作安排、出差、考勤及工作情況的考核，再由本部門負(fù)責(zé)人統(tǒng)一開會了解各個小組的工作開展情況。
內(nèi)部控制體系建設(shè)包括以下幾個方面：
�。�1）進(jìn)行內(nèi)部培訓(xùn)，營造良好的內(nèi)控氣氛，包括管理制度培訓(xùn)、專業(yè)技能培訓(xùn)、崗位職責(zé)描述、業(yè)務(wù)流程等內(nèi)容。形成重制度、重程序的良好工作氛圍。
（2）研發(fā)組織建設(shè)關(guān)鍵要點包括研發(fā)組織、研發(fā)流程體系、勞動價值體現(xiàn)、職業(yè)生涯規(guī)劃、團(tuán)隊文化五個方面，進(jìn)行明確組織職責(zé)、合理分工、責(zé)任落實，使各個員工能夠各司其職，互相配合，共同實現(xiàn)整體使命和目標(biāo)。
（3）技術(shù)專業(yè)按電氣行業(yè)的特征，將產(chǎn)品研究、原料配置、產(chǎn)品調(diào)試、工程記錄分為項目管理、技術(shù)開發(fā)管理、流程管理、市場管理。
�。�4）研究所為技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)兩大開發(fā)系列，并通過市場管理、項目管理、技術(shù)開發(fā)管理、流程管理等進(jìn)行貫通，分清了戰(zhàn)略側(cè)重點，分清了各專業(yè)職能的分工，又明確了管理職責(zé)，擴(kuò)充和豐富了研究所的職責(zé)范圍和層次、深度。
二、本部門內(nèi)部控制評價的依據(jù)
本自評報告旨在根據(jù)財政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》的要求，依據(jù)總廠《內(nèi)部控制評價暫行辦法》，結(jié)合本部門主要經(jīng)營業(yè)務(wù)和《內(nèi)部控制手冊》控制目標(biāo)，對本部門截至20xx年12月31日內(nèi)部控制的設(shè)計與運(yùn)行的有效性進(jìn)行評價。
三、本部門內(nèi)部控制評價的范圍及自查的主要內(nèi)容
本部門嚴(yán)格按照財政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》的要求，依據(jù)總廠《內(nèi)部控制評價暫行辦法》，結(jié)合本部門主要經(jīng)營業(yè)務(wù)和《內(nèi)部控制手冊》控制目標(biāo)，對本部門截至20xx年12月31日內(nèi)部控制的設(shè)計與運(yùn)行的有效性進(jìn)行評價。
�。ㄒ唬﹥�(nèi)部控制評價包括以下工作程序：
�。�1）成立評價工作組，制定評價工作方案。從職能部門中選配熟悉業(yè)務(wù)、參與日常監(jiān)控的'業(yè)務(wù)骨干組成評價工作組，制定評價工作方案。評價工作方案中明確了評價主體范圍、工作任務(wù)、人員組織與分工、進(jìn)度安排和費用預(yù)算等相關(guān)內(nèi)容。
（2）發(fā)布評價通知。評價通知包括評價依據(jù)、評價范圍、評價方式、評價工作組成名單及聯(lián)系方式、需要配合的事項。
（3）開展自我評價工作。單位內(nèi)部按照評價通知開展內(nèi)部控制自我評價工作，按要求編制內(nèi)部控制自我評價報告，在規(guī)定時間內(nèi)報送評價工作組。
�。�4）開展現(xiàn)場檢查測試工作。評價人員按照工作分工，綜合運(yùn)用個別訪談，記錄執(zhí)行評價工作的內(nèi)容。評價工作組負(fù)責(zé)人對評價工作底稿進(jìn)行了嚴(yán)格審核。
（5）匯總評價結(jié)果，編制內(nèi)部控制缺陷匯總表。評價工作組對評價工作底稿進(jìn)行了匯總分析，編制內(nèi)部控制缺陷匯總表。
�。�6）制定缺陷整改方案。根據(jù)內(nèi)部控制缺陷表，按職責(zé)分工制定了缺陷整改方案。
�。�7）編制內(nèi)部控制評價報告。評價工作組根據(jù)內(nèi)部控制評價，編制內(nèi)部控制評價報告。
（8）內(nèi)部控制缺陷整改與檢查。認(rèn)真落實內(nèi)部控制缺陷整改措施，有內(nèi)部控制部門對內(nèi)
部控制缺陷整改情況進(jìn)行督促和檢查。
�。ǘ┲攸c自查的業(yè)務(wù)
�。�1）工程設(shè)計
磨煤機(jī)控制柜、plc、變頻器控制柜的工程設(shè)計，包括工程周期、工程造價、工程質(zhì)量方面進(jìn)行考察。
�。�2）產(chǎn)品調(diào)試
產(chǎn)品調(diào)試包括電能質(zhì)量產(chǎn)品調(diào)試和消弧線圈的調(diào)試，內(nèi)容包括調(diào)試環(huán)境、安全調(diào)試、調(diào)試隱患等方面。
�。�3）新產(chǎn)品開發(fā)
新產(chǎn)品開發(fā)包括有源電力濾波器、無功補(bǔ)償器和智能消弧線圈項目的開發(fā)工作。內(nèi)容包括開發(fā)周期、資金投入、技術(shù)成果、設(shè)計工藝等方面。
�。�4）現(xiàn)場服務(wù)
現(xiàn)場服務(wù)主要是出差調(diào)試人員在出差期間遇到的問題，包括出差效率、服務(wù)滿意情況。
四、發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及認(rèn)定情況
結(jié)合自查情況，我們發(fā)現(xiàn)報告期內(nèi)存在2個內(nèi)部控制缺陷，其中設(shè)計缺陷2個，運(yùn)行缺陷0個。分別為：
（1）研發(fā)周期過長
研發(fā)周期過長造成項目的領(lǐng)先優(yōu)勢減弱，人力物力占用量大，影響整個部門效益，產(chǎn)品系列化速度減慢。
�。�2）技術(shù)趨勢判斷錯誤
技術(shù)趨勢的判斷錯誤，對新產(chǎn)品市場成熟度的預(yù)測過早，技術(shù)轉(zhuǎn)換成本與產(chǎn)業(yè)化實施效益較慢。五、改進(jìn)建議及相應(yīng)的改進(jìn)措施
�。�1）針對設(shè)計缺陷研發(fā)周期過長本部門整改的具體內(nèi)容是：增加研發(fā)團(tuán)隊力量，計劃在本年度改進(jìn)本缺陷由各項目組長負(fù)責(zé)任務(wù)分配及研發(fā)計劃。
（2）針對技術(shù)趨勢判斷錯誤，對新產(chǎn)品市場成熟度的預(yù)測過早，技術(shù)轉(zhuǎn)換成本與產(chǎn)業(yè)化較慢，首先在新產(chǎn)品開發(fā)初期做好準(zhǔn)備工作，本措施實施由各組長帶領(lǐng)全組成員與專家共同討論分析，于本年度完成。
六、內(nèi)部控制自查結(jié)論
經(jīng)過自查，報告期內(nèi)，本部門對納入自查范圍的業(yè)務(wù)與事項均已建立了內(nèi)部控制，并得以有效執(zhí)行，達(dá)到了總廠內(nèi)部控制的目標(biāo)，不存在重大缺陷，現(xiàn)有一般缺陷也已進(jìn)行改進(jìn)和良好控制。
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