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2016基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前押題
基金從業(yè)考試注重于平時多思考多做題，在題目中感受到知識的運用，今天百分網(wǎng)小編為大家?guī)?016基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前押題，希望對你有所幫助!
1、 基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)不包括( )。
A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系
B.實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理
C.確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營
D.樹立正直、誠信的市場形象
2、 基金職業(yè)道德中的守法合規(guī)要求( )要熟悉并自覺遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范。
A.基金從業(yè)人員
B.基金投資人員
C.股票投資人員
D.證券投資人員
3、 以下關(guān)于廉潔公正要求的說法中，正確的是( )。
A.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行商業(yè)賄賂
B.利用基金財產(chǎn)或者所在機構(gòu)固有財產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益
C.利用職務(wù)之便或者機構(gòu)的商業(yè)機會為自己或者他人牟取非法利益
D.抵制來自于上級、同事、親友等各種關(guān)系因素的不當(dāng)干擾，堅持原則，獨立自主
4、 下列關(guān)于開放式分級基金份額申購和贖回的敘述中，錯誤的是( )。
A.開放式分級基金份額的申購和贖回包括場內(nèi)和場外兩種方式
B.目前我國發(fā)行的合并募集的分級基金，通常只能以母基金代碼進行申購和贖回
C.開放式分級基金份額的場內(nèi)、場外申購和贖回遵循LOF的原則和流程
D.合并募集的分級基金，單筆認(rèn)購金額不得低于10萬元
5、美國的專業(yè)資產(chǎn)管理公司的特征包括( )。
A.I、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
6、 契約型基金與公司型基金的區(qū)別不包括( )。
A.法律主體資格不同
B.投資者的地位不同
C.基金營運依據(jù)不同
D.投資人不同
7、 某投資者投資10000元認(rèn)購某開放式基金，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為3元，其對應(yīng)的認(rèn)購費率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購份額為( )份。
A.9884.42
B.9881.42
C.10000
D.9888
8、 制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險中( )的主要管理措施。
A.投資合規(guī)性風(fēng)險
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險
D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
9、 協(xié)助客戶完成風(fēng)險承受能力測試并細(xì)致解釋測試結(jié)果屬于( )。
A.基金客戶售前服務(wù)
B.基金客戶售中服務(wù)
C.基金客戶售后服務(wù)
D.基金客戶理財服務(wù)
10、 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人。
A.20
B.50
C.100
D.200
11、 基金募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到( )人以上。
A.100
B.150
C.200
D.300
12、 基金銷售機構(gòu)的職責(zé)規(guī)范中要求，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
13、 按照債券信用等級的不同，可以將債券分為( )。
A.政府債券和企業(yè)債券
B.短期債券和長期債券
C.標(biāo)準(zhǔn)債券和普通債券
D.低等級債券和高等級債券
14、 按照( )，金融市場可分為貨幣市場和資本市場。
A.交易工具的期限
B.交易標(biāo)的物
C.交割期限
D.交易方式
15、 基金公司應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范在( )個月內(nèi)對新增賬戶實施開戶資料電子化。
A.6
B.12
C.15
D.18
16、 基金管理人本人、配偶、利害關(guān)系人進行證券投資，不得與( )發(fā)生沖突。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金份額持有人
D.基金銷售機構(gòu)
17、 下列關(guān)于股票基金與股票的表述中，正確的是( )。
A.股票價格在每一交易日內(nèi)始終處于變動之中
B.股票基金份額凈值會由于買賣數(shù)量或申購、贖回數(shù)量的多少而受到影響
C.股票基金投資風(fēng)險高于單一股票的投資風(fēng)險
D.股票基金凈值在每一交易日內(nèi)始終處于變動之中
18、 我國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，( )周歲以上不滿( )周歲的公民要求提交相關(guān)的收人證明才能開立基金賬戶。
A.16;18
B.14;18
C.14：16
D.18;20
19、 基金管理人所實施的內(nèi)部控制政策要適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求。這句話體現(xiàn)了內(nèi)部控制的( )原則。
A.健全性
B.有效性
C.獨立性
D.相互制約
20、 基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)不包括( )。
A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)
B.依法辦理非公開募集基金的登記、備案
C.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解
D.依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機構(gòu)進行監(jiān)督管理，對違法違規(guī)行為進行查處
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