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2016年12月基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》備考必做題
寶劍鋒從磨礪出，梅花香自苦寒來(lái)�；饛臉I(yè)資格考試亦是如此，努力付出了總會(huì)給你好回報(bào)的。以下是百分網(wǎng)小編整理的2016年12月基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》備考必做題，歡迎學(xué)習(xí)!
備考必做題一
1、 債權(quán)類(lèi)金融資產(chǎn)以( ),債券等契約型投資工具為主
A.票據(jù)
B.股票
C.基金
D.期貨
2、某基金管理公司的基金經(jīng)理甲串通基金經(jīng)理乙，通過(guò)他們控制的兩個(gè)基金相互交易，人為虛增交易量來(lái)拉升股價(jià)的行為屬于( )。
A.二公司的內(nèi)幕交易
B.基于交易的操縱市場(chǎng)
C.基于信息的操縱市場(chǎng)
D.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
3、同銀行儲(chǔ)蓄相比較，證券投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)( )銀行儲(chǔ)蓄。
A.大于
B.等于
C.小于
D.基本接近
4、職業(yè)道德修養(yǎng)是一種( )，關(guān)鍵在于“自我”的意愿和努力
A.主觀行為
B.自律行為
C.自我修養(yǎng)
D.他律
5、我國(guó)開(kāi)放式基金的存續(xù)期為( )。
A.15年
B.15～50年
C.5年
D.一般無(wú)期限
6、 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的( )日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。
A.1
B.2
C.3
D.6
7、 金職業(yè)道德教育的內(nèi)容主要包括( )
A.培養(yǎng)基金道德觀念，灌輸基金道德規(guī)范
B.灌輸基金道德觀念，培訓(xùn)基金道德素質(zhì)
C.培養(yǎng)基金道德觀念，培訓(xùn)基金道德素質(zhì)
D.灌輸基金道德規(guī)范，培養(yǎng)基金道德素質(zhì)
8、 ETF建倉(cāng)期通常不超過(guò)( )。
A.3個(gè)月
B.4個(gè)月
C.2個(gè)月
D.1個(gè)月
9、 職業(yè)道德的作用不包括( )
A.調(diào)整職業(yè)關(guān)系
B.提升職業(yè)素質(zhì)
C.強(qiáng)化道德素養(yǎng)
D.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展
10、 投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可于( )日起到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理隋況。
A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3
備考必做題二
1、基金從業(yè)人員誠(chéng)信的基本要求是( )
A.對(duì)人守信，對(duì)事負(fù)責(zé)，不欺詐客戶
B.不欺詐客戶，不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)，不進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
C.理解寬容，不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)，不進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
D.相互尊重，平等交易，不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)
2、 封閉式基金價(jià)格主要受( )的影響。
A.二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系
B.銀行存貸款利率
C.基金資產(chǎn)總值
D.基金份額凈值
3、 2004年年底我國(guó)推出的首只交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)是( )。
A.深證100ETF
B.上證50ETF
C.上證180ETF
D.上證紅利ETF
4、契約型基金份額持有人享有( )。
A.基金投資決策權(quán)
B.基金資產(chǎn)保管權(quán)
C.基金資產(chǎn)管理權(quán)
D.基金份額所有權(quán)
5、 基金信息披露最根本、最重要的原則是( )。
A.真實(shí)性原則
B.準(zhǔn)確性原則
C.完整性原則
D.及時(shí)性原則
6、金職業(yè)道德教育的內(nèi)容主要包括( )
A.培養(yǎng)基金道德觀念，灌輸基金道德規(guī)范
B.灌輸基金道德觀念，培訓(xùn)基金道德素質(zhì)
C.培養(yǎng)基金道德觀念，培訓(xùn)基金道德素質(zhì)
D.灌輸基金道德規(guī)范，培養(yǎng)基金道德素質(zhì)
7、 第一只ETF是在( )推出的。
A.英國(guó)
B.美國(guó)
C.加拿大
D.澳大利亞
8、 某基金管理公司的基金經(jīng)理甲，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)散布關(guān)于A公司和B公司的不實(shí)消息，從而達(dá)到推高A公司的股價(jià)、壓低8公司股價(jià)的效果，以使自己運(yùn)作的投資基金獲利。這種行為屬于( )
A.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
B.基于信息的操縱市場(chǎng)
C.內(nèi)幕交易
D.誤導(dǎo)市場(chǎng)
9、 以下關(guān)于公司型基金的表述，正確的是( )。
A.基金是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)
B.主要依據(jù)基金合同運(yùn)營(yíng)基金
C.投資者享有直接管理基金的權(quán)利
D.相比于契約型基金，公司型基金投資者的權(quán)利要小一些
10、 如果基金募集失敗，基金管理人要在基金募集期限屆滿后( )日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。
A.7
B.10
C.15
D.30
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