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2017基金從業(yè)《私募股權投資基金基礎知識》考試大綱
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基金從業(yè)資格全國統(tǒng)一考試大綱
——私募股權投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)基礎知識(2016年度)
一、總體目標
為確保私募股權投資(含創(chuàng)業(yè)投資)基金從業(yè)人員掌握與了解行業(yè)相關的基本知識與專業(yè)技能，具備從業(yè)必須的執(zhí)業(yè)能力，特設《私募股權投資基金基礎知識》科目。
二、能力等級
能力等級是對考生專業(yè)知識掌握程度的最低要求，分為三個級別：
(一)掌握：考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內(nèi)容。
(二)理解：考生須對該考點的概念、理念、原則、意義、應用范圍等有清晰的認識。
(三)了解： 作為泛讀內(nèi)容，考生對其有一個基礎的認識。
三、考試內(nèi)容與能力要求
考生應當根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級的要求，掌握下列從業(yè)必須的基礎知識與專業(yè)技能，并具備在執(zhí)業(yè)過程中綜合運用相關知識的執(zhí)業(yè)技能。
| 、私募股權投資基金的政府監(jiān)管與行業(yè)自律 | 9.政府監(jiān)管 | 1.政府監(jiān)管概述 | 9.1.a | 理解政府監(jiān)管的法律依據(jù) |
| 9.1.b | 理解私募股權投資基金的監(jiān)管框架 | |||
|
2.政府監(jiān)管的主要內(nèi)容、形式與手段 《證券法》《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》 |
9.2.a | 理解適度監(jiān)管原則 | ||
| 9.2.b | 掌握合格投資者標準、視為合格投資者的情形及穿透核查的基本要求 | |||
| 9.2.c | 掌握單只基金的投資者人數(shù)限制 | |||
| 9.2.d | 掌握基金份額轉讓對受讓人資格及人數(shù)的基本要求 | |||
| 9.2.e | 理解私募股權投資基金宣傳推介的方式 | |||
| 9.2.f | 掌握不得向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益 | |||
| 9.2.g | 掌握投資者不得非法匯集他人資金投資私募投資基金 | |||
| 9.2.h | 理解專業(yè)化管理原則，建立利益沖突、利益輸送防范機制的要求 | |||
| 9.2.i | 掌握從事私募投資基金業(yè)務禁止的9類行為 | |||
| 9.2.j | 理解禁止固有財產(chǎn)或他人財產(chǎn)和基金財產(chǎn)混同、禁止不公平對待所管理的不同基金財產(chǎn)、禁止利用基金財產(chǎn)或職務之便牟取利益、禁止泄露因職務便利獲取的未公開信息從事交易活動要求 | |||
| 9.2.k | 理解對創(chuàng)業(yè)投資基金的差異化管理 | |||
| 9.2.l | 了解違反監(jiān)管的法律責任 | |||
|
3.其他相關法規(guī)制度 《合伙企業(yè)法》《公司法》以及相關刑事法律規(guī)范 |
9.3.a | 了解公司股東的責任承擔方式 | ||
| 9.3.b | 掌握公司增減資的條件和程序 | |||
| 9.3.c | 掌握有限公司股權和股份公司股份的轉讓規(guī)則 | |||
| 9.3.d | 掌握公司的利潤分配和清算規(guī)則 | |||
| 9.3.e | 掌握公司的稅收制度 | |||
| 9.3.f | 了解有限合伙企業(yè)各類合伙人的責任承擔方式 | |||
| 9.3.g | 掌握不得成為普通合伙人的主體 | |||
| 9.3.h | 掌握合伙企業(yè)的稅收制度 | |||
| 9.3.i | 掌握有限合伙企業(yè)合伙事務的執(zhí)行方式、有限合伙人不視為執(zhí)行合伙事務的8類行為 | |||
| 9.3.j | 掌握有限合伙企業(yè)的利潤分配、份額轉讓規(guī)則 | |||
| 9.3.k | 掌握私募基金合規(guī)運營與非法集資的界限 | |||
| 10.行業(yè)自律管理 | 1.行業(yè)自律概述 | 10.1.a | 理解行業(yè)自律管理的法律依據(jù) | |
| 10.1.b | 掌握基金業(yè)協(xié)會的法律地位及職責 | |||
| 10.1.c | 了解自律性規(guī)范文件頒布的背景、過程 | |||
| 2.登記備案管理 | 10.2.a | 掌握基金管理人應當依法及時備案私募股權投資基金的時間要求 | ||
| 10.2.b | 理解因未備案首只私募投資基金產(chǎn)品而被注銷基金管理人登記的后果 | |||
| 10.2.c | 掌握基金管理人應及時履行信息報送義務的要求及違反時的處罰 | |||
| 10.2.d | 掌握基金管理人應按時提交經(jīng)審計年度財務報告的要求及違反時的處罰 | |||
| 10.2.e | 了解基金管理人登記、重大事項變更法律意見書出臺的背景 | |||
| 10.2.f | 掌握基金管理人登記法律意見書需逐項發(fā)表意見的內(nèi)容 | |||
| 10.2.g | 理解基金管理人登記法律意見書的律師及律師事務所資質問題 | |||
| 10.2.h | 掌握未登記備案對私募股權投資基金開展投資業(yè)務的影響 | |||
| 10.2.i | 了解登記備案的流程、所需文件及注意事項 | |||
| 3.募集管理辦法 | 10.3.a | 掌握募集主體、方式、對象、各方責任；募集行為的主要流程；主要法律文件及禁止行為 | ||
| 10.3.b | 理解風險揭示的內(nèi)容 | |||
| 10.3.c | 了解募集管理辦法出臺的背景 | |||
| 4.信息披露管理辦法 | 10.4.a | 了解信息披露管理辦法出臺的背景 | ||
| 10.4.b | 了解各類基金文件對信息披露應與約定的要求 | |||
| 10.4.c | 了解違反信息披露要求的后果 | |||
| 5.內(nèi)控指引 | 10.5.a | 了解各項內(nèi)控制度要求及其有效運行 | ||
| 6.合同指引 | 10.6.a | 了解合同指引的主要內(nèi)容 | ||
| 7.外包和托管管理辦法 | 10.7.a | 了解外包和托管的基本要求 | ||
| 8.從業(yè)人員管理 | 10.8.a | 掌握對從業(yè)人員從業(yè)資格的基本要求 | ||
| 10.8.b | 掌握從業(yè)資格的取得方式及維持有效性的條件 | |||
| 10.8.c | 掌握私募基金管理人的高級管理人員資格認定的條件 |
參考資料：
1、《私募股權投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)法律法規(guī)匯編》(中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組編)
2、《私募股權投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)基礎知識考試要點》(中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組編)
特別刊列：私募股權投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)法律法規(guī)參考目錄
一、國家法律
1、《中華人民共和國證券投資基金法》
2、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》
3、《中華人民共和國公司法》
二、證監(jiān)會部門規(guī)章
1、【第105號令】《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
三、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則
1、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》
2、《私募投資基金信息披露管理辦法》
3、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》
4、《私募投資基金募集行為管理辦法》
5、《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》
6、《私募投資基金合同指引2號(公司章程必備條款指引)》
7、《私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引)》
8、私募基金登記備案相關問題解答(一)至(九)
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