2017基金從業(yè)考試復(fù)習(xí)題

　　試題的練習(xí)有利于知識點的牢固掌握，為了方便考生的復(fù)習(xí)，下面是小編給大家提供的基金從業(yè)考試復(fù)習(xí)題，大家可以參考練習(xí)。

　　復(fù)習(xí)題一：

　　1.保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性是(　)的目標(biāo)。

　　A.基金管理人的前臺

　　B.基金管理人中臺部門

　　C.基金管理人的后臺

　　D.投資、研究、銷售等部門

　　2.信息披露義務(wù)人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于(　　)。

　　A.重大遺漏

　　B.不當(dāng)競爭

　　C.虛假記載

　　D.誤導(dǎo)性陳述

　　3.(　　)是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風(fēng)險。

　　A.市場風(fēng)險

　　B.合規(guī)風(fēng)險

　　C.操作風(fēng)險

　　D.信用風(fēng)險

　　4.基金客戶服務(wù)“客戶永遠(yuǎn)是第一位”的宗旨體現(xiàn)的核心理念不包括(　　)。

　　A.良好的客服形象

　　B.良好的技術(shù)

　　C.良好的客戶關(guān)系

　　D.良好的客戶體驗

　　5.基金從業(yè)人員在宣傳銷售基金產(chǎn)品時，以下做法正確的.是(　　)。

　　A.向投資人做出保證最低收益的承諾

　　B.向投資人做出投資不受損失的承諾

　　C.妥善保管交易數(shù)據(jù)

　　D.交易結(jié)束后損毀交易數(shù)據(jù)

　　6.關(guān)于職業(yè)道德的特征，說法錯誤的是(　　)。

　　A.具有特殊性

　　B.具有抽象性

　　C.具有規(guī)范性

　　D.具有繼承性

　　7.(　　)是指在目標(biāo)市場中尋找有基金投資需求、有投資能力、有一定的風(fēng)險承受能力、有可能購買或者再次購買基金的客戶。

　　A.明確目標(biāo)客戶市場

　　B.市場細(xì)分

　　C.客戶尋找

　　D.客戶介紹

　　8.基金上市交易公告書的編制主體是(　　)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金托管人與基金托管人

　　D.基金份額持有人

　　9.基金管理公司督察長履行職責(zé)的范圍為(　　)。

　　A.公司運作的主要環(huán)節(jié)

　　B.基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　C.基金運作的主要環(huán)節(jié)

　　D.公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理

　　10.下列關(guān)于基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的表述，不正確的是(　　)。

　　A.信息管理平臺的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循安全性、實用性、系統(tǒng)化的原則

　　B.后臺管理系統(tǒng)直接面對基金投資人

　　C.自助式前臺系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對基金投資人自助服務(wù)的操作具有核實身份的功能

　　D.后臺管理系統(tǒng)功能應(yīng)當(dāng)限制在基金銷售機構(gòu)內(nèi)部使用

　　復(fù)習(xí)題二：

　　1、基金在美國被稱為()。

　　A、共同基金

　　B、單位信托基金

　　C、集合投資基金

　　D、證券投資信托基金

　　正確答案：A

　　答案解析：在英囯和我囯香港待別行政區(qū)被稱為“單位信托基金”，在歐洲一些囯家被稱為“集合投資基金”，在日本和我囯臺灣地區(qū)被稱為“證券投資信托基金　"。

　　2、()是基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)。

　　A、股東大會

　　B、董事會

　　C、監(jiān)事會

　　D、會員大會

　　正確答案：D

　　答案解析：基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會，協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會備案。

　　3、我國證券投資基金反映的是一種()關(guān)系

　　A、擔(dān)保

　　B、債權(quán)

　　C、股權(quán)

　　D、信托

　　正確答案：D

　　答案解析：基金反映的是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。

　　4、LOF基金申請在交易所上市應(yīng)具備()。

　　A、基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

　　B、募集金額不少于3億元人民幣

　　C、持有人不少于2000人

　　D、募集金額不少于1億元人民幣

　　正確答案：A

　　答案解析：LOF基金申請在交易所上市應(yīng)具備下列條件:(1)基金的'募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定;(2)募集金額不少于2億元人民幣;(3)持有人不少子1000人;(4)交易所規(guī)定的其他條件。

　　5、下列在岸基金的當(dāng)事人中，不處于同一國境內(nèi)的是()。

　　A、基金代銷機構(gòu)

　　B、基金托管人

　　C、基金管理人

　　D、投資人

　　正確答案：

　　A

　　答案解析：在岸基金的投資者、基金組織、基金管理人、基金托管人及其他當(dāng)事人和基金的投資市場均在本囯境內(nèi)。

　　6、公司型基金的最高權(quán)力機構(gòu)是()。

　　A、基金持有人大會

　　B、公司董事會

　　C、股東大會

　　D、監(jiān)督管理委員會

　　正確答案：C

　　答案解析：公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司，最高權(quán)力機構(gòu)是股東大會。

　　7、不主動尋求取得超越市場表現(xiàn)的基金是()。

　　A、積極成長基金

　　B、主動型基金

　　C、靈活配置基金

　　D、指數(shù)型基金

　　正確答案：D

　　答案解析：與主動型基金不同，被動型基金并不主動尋求取得超越市場的表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)。被動型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對象，因此通常又被稱為“指數(shù)型基金”。

　　8、貨幣市場與股票市場的一個主要區(qū)別是()。

　　A、貨幣市場進(jìn)入門檻很低

　　B、貨幣市場屬于場外交易

　　C、貨幣市場進(jìn)入門檻很高

　　D、貨幣市場屬于場內(nèi)交易

　　正確答案：C

　　答案解析：貨幣市場進(jìn)入門檻很高，在很大程度上限制了一般投資者的進(jìn)入。

　　9、下列關(guān)于合規(guī)管理的意義說法錯誤的是()。

　　A、合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險

　　B、減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失

　　C、減少聲譽風(fēng)險導(dǎo)致的潛在損失

　　D、減少基金持有人的損失

　　正確答案：D

　　答案解析：合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險，減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失以及由于聲譽風(fēng)險導(dǎo)致的潛在損失，加強合規(guī)管理不僅對基金管理人也對基金行業(yè)具有非常長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義。

　　10、()是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致。

　　A、合規(guī)

　　B、合格

　　C、違規(guī)

　　D、違約

　　正確答案：A

　　答案解析：所謂“合規(guī)”與“違規(guī)”相對應(yīng)"是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致。

【基金從業(yè)考試復(fù)習(xí)題】相關(guān)文章：

基金從業(yè)考試基金基礎(chǔ)復(fù)習(xí)題04-07

基金從業(yè)資格《私募股權(quán)》考試復(fù)習(xí)題07-18

2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)沖刺復(fù)習(xí)題12-20

透析基金從業(yè)考試06-13

基金從業(yè)考試技巧03-30

基金從業(yè)考試《基金基礎(chǔ)》備考習(xí)題05-05

基金從業(yè)考試記憶技巧03-13

基金從業(yè)考試模擬試題06-05

基金從業(yè)考試題04-16