證券投資基金基礎知識訓練題
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訓練題一：
1.( )是指私募股權投資基金以股份公司或有限責任公司形式設立。
A.有限合伙制
B.公司制
C.信托制
D.股份制
2.( )是最大的私募股權管理公司。
A.高盛公司
B.貝萊德
C.麥格理集團
D.世邦魏理仕全球投資集團
3.( )是指私募股權投資基金將其所持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權出售給企業(yè)的管理層從而退出的.方式。
A.首次公開發(fā)行
B.買殼上市
C.管理層回購
D.二次出售
4.不動產(chǎn)投資的類型不包括( )。
A.地產(chǎn)投資
B.商業(yè)房地產(chǎn)投資
C.工業(yè)用地投資
D.基金產(chǎn)品投資
5.三大農(nóng)產(chǎn)品期貨不包括( )。
A.大豆
B.稻谷
C.玉米
D.小麥
答案：
1.B 頁碼：265
解析 公司制是指私募股權投資基金以股份公司或有限責任公司形式設立
2.A 頁碼：257
解析 高盛公司是最大的私募股權管理公司
3.C 頁碼：266
解析 管理層回購是指私募股權投資基金將其所持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權出售給企業(yè)的管理層從而退出的方式。
4.D 頁碼：268
解析 不動產(chǎn)投資的類型包括：地產(chǎn)投資、商業(yè)房地產(chǎn)投資、工業(yè)用地投資、酒店投資和養(yǎng)老地產(chǎn)等其他形式的投資。
5.B 頁碼：272
解析 目前，國際上可交易的農(nóng)產(chǎn)品類大宗商品主要包括玉米、大豆、小麥、稻谷、咖啡、棉花、雞蛋、菜油、白砂糖等;其中大豆、玉米、小麥的期貨被稱為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨。
訓練題二：
1.機構投資者采用內(nèi)部管理還是外部管理往往取決于( )。
A.機構的性質
B.機構的規(guī)模
C.法人的判斷
D.實力的雄厚
2.( )取決于投資者的風險厭惡程度。
A.風險容忍度
B.風險承擔意愿
C.收益要求
D.風險承受能力
3.私募基金的投資產(chǎn)品面向不超過( )人的特定投資者發(fā)行。
A.100
B.200
C.150
D.300
4.投資組合管理的一般流程不包括( )
A.了解投資者需求
B.制定投資政策
C.投資組合構建
D.承諾收益
5.通常情況下，投資期限越長，則投資者對流動性的要求( )。
A.越高
B.越低
C.沒變化
D.不確定
答案：
1.B 頁碼：278
解析 機構投資者采用內(nèi)部管理還是外部管理往往取決于機構的.規(guī)模
2.B 頁碼：282
解析 風險承擔意愿取決于投資者的風險厭惡程度。
3.B 頁碼：280
解析 私募基金的投資產(chǎn)品面向不超過200人的特走投資者發(fā)行。
4.D 頁碼：277
解析 投資組合管理的一般流程包括：了解投資者需求、制定投資政策、進行類屬資產(chǎn)配置、投資組合構建、投資組合管理、風險管理、業(yè)績評估等。
5.B 頁碼：281
解析 通常情況下，投資期限越長，則投資者對流動性的要求越低。
訓練題三：
1.下列哪項不是影響期權價格的因素( )。
A.合約標的資產(chǎn)的市場價格與期權的執(zhí)行價格
B.期權的有效期
C.無風險利率水平
D.權利金的波動率
2.保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價值的一定交納資金，這個比例通常在( )。
A.3%-5%
B.3%-8%
C.5%-10%
D.10%-15%
3.按期權買方執(zhí)行期權的時限分類，期權可分為( )。
A.看漲期權和看跌期權
B.平值期權和虛值期權
C.歐式期權和美式期權
D.期貨期權和利率期權
4.金融衍生工具的基本特征不包括( )。
A.跨期性
B.收益性
C.聯(lián)動性
D.不確定性或高風險性
5.一般而言，( )有杠桿效應，( )通常沒有杠桿效應，
A.遠期合約，互換合約
B.期貨合約，遠期合約
C.互換合約，期貨合約
D.互換合約，遠期合約
答案：
1.D 頁碼：248
解析 期權價格的影響因素：合約標的資產(chǎn)的市場價格與期權的執(zhí)行價格、期權的有效期限、無風險利率水平、標的資產(chǎn)價格的波動率以及合約標的資產(chǎn)的分紅。
2.C 頁碼：240
解析 保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價值的.一定比例交納資金。這個比例通常在5%-10% ,作為履行期貨合約的保證，并視價格確定是否追加資金，然后才能參與期貨合約的買賣。
3.C 頁碼：246
解析 按期權買方執(zhí)行期權的時限分類，期權可分為歐式期權和美式期權。
4.B 頁碼：232
解析 與股票、債券等金融工具有所不同，衍生工具具有跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風險性四個顯著的特點。
5.B 頁碼：237
解析 一般而言，期貨合約有杠桿效應，遠期合約和互換合約通常沒有杠桿效應。
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