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2009年基金從業(yè)資格考試《基金銷售基礎(chǔ)》試題
導(dǎo)語(yǔ)：為進(jìn)一步規(guī)范基金銷售行為，提高基金銷售人員業(yè)務(wù)水平和執(zhí)業(yè)素質(zhì)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)定于2008年9月舉行基金銷售人員從業(yè)考試。以下是2009年的基金從業(yè)資格考試部分真題，需要了解相關(guān)內(nèi)容的考生我們一起來(lái)看看試卷吧。
單項(xiàng)選擇題
1.以下關(guān)于有價(jià)證券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。
A.本身沒(méi)有價(jià)值B.持有者可憑券獲得一定的收入
C.是實(shí)際資本的一種形式D.是分配和籌措資金的手段
2.貨幣證券主要包括()兩大類。
A.固定收益證券和變動(dòng)收益證券B.商業(yè)證券和銀行證券
C.金融證券和非金融證券D.上市證券和非上市證券
3.證券持有人面臨預(yù)期收益不能實(shí)現(xiàn)，這體現(xiàn)了證券的()特征。
A.期限性B.收益性C.流動(dòng)性D.風(fēng)險(xiǎn)性
4.證券市場(chǎng)發(fā)展的新特點(diǎn)不包括()。
A.融資證券化B.投資者個(gè)人化 C.交易所公司化D.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化
5.1999 年 11 月 4 日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)()，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)
A.《商業(yè)銀行法》B.《格拉斯-斯蒂格爾法案》
C.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》D.《金融服務(wù)法案》
6.證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。
A.理事會(huì)B.會(huì)員大會(huì)C.股東大會(huì)D.董事會(huì)
7.股票記載一定事項(xiàng)，其內(nèi)容應(yīng)真實(shí)全面并符合法律規(guī)定，表明股票是()。
A.有價(jià)證券B.要式證券C.證權(quán)證券D.資本證券
8.股票的市場(chǎng)價(jià)格圍繞著股票的()波動(dòng)。
A.票面價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值
9.合約雙方按約定價(jià)格，在約定日期內(nèi)就是否買賣某種金融工具所達(dá)成的契約是()。
A.期貨B.遠(yuǎn)期C.期權(quán)D.互換
10. 股票價(jià)格指數(shù)期貨是()。
A.以股價(jià)為標(biāo)的物并采用現(xiàn)金結(jié)算方式的期貨交易
B.以股價(jià)指數(shù)為標(biāo)的物并采用現(xiàn)金結(jié)算方式的期貨交易
C.以股價(jià)為標(biāo)的物并采用股票交割方式的期貨交易
D.以股價(jià)指數(shù)為標(biāo)的物并采用股票交割方式的期貨交易
11. 公開原則的核心要求是()。
A.實(shí)現(xiàn)法律地位平等B.保障合法權(quán)益
C.實(shí)現(xiàn)機(jī)會(huì)均等D.實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化
12. 上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，()。
A.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算 B.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算
C.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算 D.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算
13. 由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動(dòng)，這種因素以同樣的方式對(duì)所有證券的收益產(chǎn)生影響，這樣的風(fēng)險(xiǎn)稱為()。
A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
14. 下列證券中，受到利率風(fēng)險(xiǎn)影響較小的證券為()。
A.普通股B.優(yōu)先股C.固定收益政府債券 D.固定收益金融
債券
15. 就投資風(fēng)險(xiǎn)大小比較而言，以下正確的表述是()。
A.股票大于基金且基金大于債券B.股票小于基金且基金小于債券
C.股票大于基金且債券也大于基金D.股票小于基金且債券也小于基金
16. 基金所募集的資金在法律上具有獨(dú)立性，由選定的基金托管人保管，并委托()進(jìn)
行股票、債券分散化的組合投資。
A.基金管理人B.基金托管人C.投資咨詢公司C.證券公司
17. 我國(guó)第一只上市交易的投資基金是()。
A.武漢證券投資基金B(yǎng).深圳南山風(fēng)險(xiǎn)投資基金
C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)基金D.建業(yè)基金
18. 事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過(guò)證券市場(chǎng)買賣的一種基金類型是()。
A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.對(duì)沖基金D.契約型基金
19. 基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高且不低于()的股東。
A.25%B.15%C.30%D.10%
20. 在整個(gè)基金的運(yùn)作中，實(shí)際起著核心作用的是()。
A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
參考答案
一.單選題
1~5 CBDBC 6~10 BBDCB 11~15 DCBAA 16~20 ACBAB
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