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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識：基金監(jiān)管的概念
導(dǎo)語：基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理。監(jiān)管體系由監(jiān)管目標(biāo)、監(jiān)管原則、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、監(jiān)管對象、監(jiān)管內(nèi)容、監(jiān)管手段等組成。
一、基金監(jiān)管的概念
1.基金監(jiān)管，依據(jù)監(jiān)管主體范圍的不同，可分有廣義和狹義兩種理解。本書采用狹義的基金監(jiān)管概念，即基金監(jiān)管與指政府基金監(jiān)管;
2.廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會力量對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督與管理。
二、基金監(jiān)管體系
基金監(jiān)管活勱的要素主要包括目標(biāo)、體制、內(nèi)容和方式等。
基金監(jiān)管目標(biāo)
基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿
(一)保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)亊人的合法權(quán)益(基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)投資人利益)
(二)規(guī)范證券投資基金活動
(三)促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展
三、基金監(jiān)管的基本原則
(一)保障投資人利益原則
(事)適度監(jiān)管原則
(三)高敁監(jiān)管原則
(四)依法監(jiān)管原則
(五)審慎監(jiān)管原則
(六)公開、公平、公正監(jiān)管原則
四、證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管職責(zé)
�、僦贫ɑ鸹顒瓯O(jiān)督管理的觃章、觃則，幵行使審批、核準(zhǔn)或者注冊權(quán);
�、谵k理基金備案;
�、蹖芾砣�、托管人及其他機(jī)構(gòu)從亊基金活勱進(jìn)行監(jiān)督管理，查處違法行為并公告;
�、苤贫ɑ饛臉I(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施;
�、荼O(jiān)督檢查基金信息的抦露情冴;
�、拗笇�(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活勱;
�、叻�、行政法規(guī)規(guī)定的其仕他職責(zé)。
五、證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施
1.檢查(集中監(jiān)管、日常、年度現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查);2.調(diào)查取證;3.限制交易(引起巨大波動的行為);4.行政處罰
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