期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)
導(dǎo)讀：關(guān)于發(fā)布實(shí)施《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》的通知已經(jīng)公布，具體內(nèi)容請(qǐng)看如下信息。想了解更多相關(guān)信息請(qǐng)持續(xù)關(guān)注我們應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
中期協(xié)字〔2017〕60號(hào)
各會(huì)員單位：
為加強(qiáng)投資者保護(hù)，進(jìn)一步完善期貨行業(yè)自律規(guī)則體系，引導(dǎo)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展投資者適當(dāng)性管理，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(以下簡稱《辦法》)的要求，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱“協(xié)會(huì)”)制定了《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》(以下簡稱《指引》)。該自律規(guī)則經(jīng)第四屆理事會(huì)第十四次會(huì)議(臨時(shí))審議通過，現(xiàn)予發(fā)布，并就相關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、《指引》立足于行業(yè)實(shí)踐，充分吸收了行業(yè)和監(jiān)管部門的合理建議，對(duì)行業(yè)履行適當(dāng)性義務(wù)作程序上的引導(dǎo)。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)高度重視適當(dāng)性管理工作，按照《辦法》和《指引》要求建立健全適當(dāng)性管理制度，實(shí)施過程中穩(wěn)步采取措施，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步完善適當(dāng)性管理工作�？紤]到期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)性質(zhì)、服務(wù)能力、管理水平、內(nèi)控機(jī)制等方面存在差異，各期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在實(shí)施過程中可以《指引》為參考，結(jié)合自身實(shí)際進(jìn)一步細(xì)化和完善相關(guān)程序、方法、標(biāo)準(zhǔn)和流程，切實(shí)履行好適當(dāng)性義務(wù)。
二、各期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)制度建設(shè)、人員配備和技術(shù)準(zhǔn)備。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在本《指引》實(shí)施之日起六個(gè)月內(nèi)，完成適當(dāng)性管理技術(shù)系統(tǒng)的改造升級(jí)。
三、現(xiàn)有投資者參與期貨交易按原有制度安排進(jìn)行，實(shí)行區(qū)別對(duì)待，“新老劃斷”。具體的做法是：期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向新客戶銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)、向老客戶銷售(提供)高于原有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，需要按照《辦法》和《指引》要求執(zhí)行;向老客戶銷售(提供)不高于原有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，可繼續(xù)進(jìn)行，不受影響。同時(shí)，鼓勵(lì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況結(jié)合客戶回訪、自查、評(píng)估等工作，主動(dòng)對(duì)老客戶的適當(dāng)性管理做出妥善安排。
四、《產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄》、《投資者基本信息表》(自然人、機(jī)構(gòu)) 、《專業(yè)投資者申請(qǐng)書》、《專業(yè)投資者告知及確認(rèn)書》、《普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請(qǐng)書》、《專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者確認(rèn)書》、《普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷說明及參考問題》(自然人、機(jī)構(gòu))、《普通投資者適當(dāng)性匹配意見告知書》、《普通投資者購買高于自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)警示書》、《普通投資者購買高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)警示書》等10個(gè)附件，是協(xié)會(huì)為方便期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)而提供的參考模板，各期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以根據(jù)自身情況進(jìn)行調(diào)整和補(bǔ)充。
五、協(xié)會(huì)將持續(xù)對(duì)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)的情況進(jìn)行跟蹤和評(píng)估，并對(duì)實(shí)施過程中的相關(guān)問題持續(xù)關(guān)注。
以上，特此通知。
二○一七年六月二十八日
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