- 相關(guān)推薦
2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》沖刺試題
期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。下面是應(yīng)屆畢業(yè)生小編為大家搜索整理的2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》沖刺試題，希望對大家有所幫助。
1.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保( )。
A.社會(huì)利益優(yōu)先
B.期貨公司利益優(yōu)先
C.公司利益與客戶利益對等
D.客戶利益優(yōu)先
2.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示( )，由客戶簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。
A.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》
B.《從業(yè)人員情況表》
C.《期貨公司收益承諾書》
D.《期貨公司利潤說明書》
3.《(期貨經(jīng)紀(jì)合同>指引》與《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容和格式由( )制定。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.期貨交易所
D.國家工商總局
4.期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起( )工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.3個(gè)
B.5個(gè)
C.7個(gè)
D.10個(gè)
5.期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前( )工作日將免職理由，及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.3個(gè)
B.5個(gè)
C.10個(gè)
D.15個(gè)
6.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起( )工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.2個(gè)
B.5個(gè)
C.7個(gè)
D.10個(gè)
7.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起( )工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。
A.2個(gè)
B.3個(gè)
C.5個(gè)
D.7個(gè)
8.通過期貨從業(yè)資格考試的，取得( )頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.期貨交易所
C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D.國家人事部門
9.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作的，( )可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。
A.期貨交易所
B.期貨公司監(jiān)事會(huì)
C.期貨公司董事會(huì)
D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
10.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營( )以上完整的會(huì)計(jì)年度。
A.1個(gè)
B.2個(gè)
C.3個(gè)
D.5個(gè)
1.D【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確�？蛻衾鎯�(yōu)先。
2.A【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第52條規(guī)定，期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，由客戶簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。
3.B【解析】《<期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。
4.B【解析】期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
5.C【解析】期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
6.B【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作曰內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
7.C【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。
8.A【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第8條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。
9.C【解析】首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作，或者存在《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第13條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會(huì)可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。
10.B【解析】期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度。
【期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》沖刺試題】相關(guān)文章：
2015期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》沖刺試題及答案02-19
期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試模擬沖刺試題04-05
期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)練習(xí)04-14
期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》習(xí)題04-29
期貨從業(yè)資格考試期貨投資分析試題08-04
期貨從業(yè)資格《期貨投資分析》沖刺試題及答案05-29