2017年期貨法律法規(guī)條例《期貨交易所管理辦法》

　　期貨交易所是買賣期貨合約的場所，是期貨市場的核心。它是一種非營利機(jī)構(gòu)，但是它的非營利性僅指交易所本身不進(jìn)行交易活動，不以盈利為目的不等于不講利益核算。接下來小編為大家編輯整理了2017年期貨法律法規(guī)條例《期貨交易所管理辦法》，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

　　期貨交易所管理辦法

　　第一章 總則

　　第三條 期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定設(shè)立，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定的職責(zé)，按照章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人。

　　第四條 經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

　　會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認(rèn)繳。

　　公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

　　第二章 設(shè)立、變更與終止

　　第六條 設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。

　　第九條 申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：

　　(一) 申請書;

　　(二) 章程和交易規(guī)則草案;

　　(三) 期貨交易所的經(jīng)營計劃;

　　(四) 擬加入會員或者股東名單;

　　(五) 理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷;

　　(六) 擬任用高級管理人員的名單及簡歷;

　　(七) 場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明;

　　(八) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件、材料。

　　第十三條 期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　第十四條 期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。

　　期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

　　第十五條 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

　　第十七條 期貨交易所因下列情形之一解散：

　　(一) 章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿;

　　(二) 會員大會或者股東大會決定解散;

　　(三) 中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。

　　第三章 組織機(jī)構(gòu)

　　第一節(jié) 會員制期貨交易所

　　第十九條 會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。

　　第二十條 會員大會行使下列職權(quán)：

　　(一) 審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案;

　　(二) 選舉和更換會員理事;

　　(三) 審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告;

　　(四) 審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告;

　　(五) 審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況;

　　(六) 決定增加或者減少期貨交易所注冊資本;

　　(七) 決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項;

　　(八) 決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項;

　　(九) 期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　第二十一條 會員大會由理事會召集，每年召開一次

　　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會：

　　(一) 會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3;

　　(二) 1/3以上會員聯(lián)名提議;

　　(三) 理事會認(rèn)為必要。

　　第二十二條 會員大會由理事長主持。召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。

　　第二十三條 會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。

　　會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

　　第二十四條 期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。

　　第二十五條 理事會行使下列職權(quán)：

　　(一) 召集會員大會，并向會員大會報告工作;

　　(二) 擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定;

　　(三) 審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過;

　　(四) 審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過;

　　(五) 決定專門委員會的設(shè)置;

　　(六) 決定會員的接納和退出;

　　(七) 決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分;

　　(八) 決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所;

　　(九) 審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法;

　　(十) 審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況;

　　(十一) 審議批準(zhǔn)風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案;

　　(十二) 審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃;

　　(十三) 審議批準(zhǔn)期貨交易所對外投資計劃;

　　(十四) 監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況;

　　(十五) 監(jiān)督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實施細(xì)則的情況;

　　(十六) 組織期貨交易所年度財務(wù)會計報告的審計工作，決定會計師事務(wù)所的聘用和變更事項;

　　(十七) 期貨交易所章程規(guī)定和會員大會授予的其他職權(quán)。

　　第二十六條 理事會由會員理事和非會員理事組成;其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。

　　第二十七條 理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。

　　第二十九條 理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。

　　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議：

　　(一) 1/3以上理事聯(lián)名提議;

　　(二) 期貨交易所章程規(guī)定的情形;

　　(三) 中國證監(jiān)會提議。

　　第三十三條 期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人�？偨�(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免�？偨�(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。

　　總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。

　　第三十四條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)：

　　(一) 組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議;

　　(二) 主持期貨交易所的日常工作;

　　(三) 根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法;

　　(四) 決定結(jié)算擔(dān)保金的使用;

　　(五) 擬訂風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案;

　　(六) 擬訂并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃;

　　(七) 擬訂并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對外投資計劃;

　　(八) 擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告;

　　(九) 擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案;

　　(十) 擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案;

　　(十一) 決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員;

　　(十二) 決定期貨交易所員工的工資和獎懲;

　　(十三) 期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權(quán)。

　　第二節(jié) 公司制期貨交易所

　　第三十六條 公司制期貨交易所設(shè)股東大會。股東大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。

　　第三十九條 期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期3年。

　　第四十一條 期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長1至2人。董事長、副董事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。董事長不得兼任總經(jīng)理。

　　第四十五條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。

　　第四十六條 期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。

　　董事會秘書負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

　　第四十七條 期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人�？偨�(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免�？偨�(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。

　　總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由董事?lián)�任�?/p>

　　第四十九條 期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于3人。監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。

　　第五十條 監(jiān)事會行使下列職權(quán)：

　　(一) 檢查期貨交易所財務(wù);

　　(二) 監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為;

　　(三) 向股東大會會議提出提案;

　　(四) 期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　第四章 、會員管理

　　第五十三條 期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

　　第五十四條 取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。

　　期貨交易所批準(zhǔn)、取消會員的會員資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。

　　第五十六條 會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：

　　(一) 參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán);

　　(二) 在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù);

　　(三) 使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù);

　　(四) 按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格;

　　(五) 聯(lián)名提議召開臨時會員大會;

　　(六) 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán);

　　(七) 期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。

　　第五十七條 會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

　　(一) 遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策;

　　(二) 遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細(xì)則及有關(guān)決定;

　　(三) 按規(guī)定繳納各種費用;

　　(四) 執(zhí)行會員大會、理事會的決議;

　　(五) 接受期貨交易所監(jiān)督管理。

　　第六十四條 實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員結(jié)算，會員對其受托的客戶結(jié)算。

　　第六十五條 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。

　　期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算。

　　第六十六條 結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。

　　全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　第五章、基本業(yè)務(wù)規(guī)則

　　第六十九條 期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲保證金，不得挪用。

　　保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。

　　實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金。

　　第七十一條 期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：

　　(一) 經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單;

　　(二) 可流通的國債;

　　(三) 中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他有價證券。

　　以前款規(guī)定的有價證券充抵保證金的，充抵的期限不得超過該有價證券的有效期限。

　　第七十二條 標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。

　　國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準(zhǔn)計算價值。

　　期貨交易所可以根據(jù)市場情況對用于充抵保證金的有價證券的基準(zhǔn)計算價值進(jìn)行調(diào)整。

　　第七十三條 有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：

　　(一) 有價證券基準(zhǔn)計算價值的80%;

　　(二) 會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

　　第七十七條 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金。

　　第七十八條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。

　　第八十三條 實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員進(jìn)行風(fēng)險管理，會員對其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險管理。

　　第八十四條 會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

　　期貨交易所先以違約會員的保證金承擔(dān)該會員的違約責(zé)任，保證金不足的，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān);實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。

　　期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)責(zé)任后，由此取得對違約會員的相應(yīng)追償權(quán)。

　　第八十五條 期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施：

　　(一) 限制入金;

　　(二) 限制出金;

　　(三) 限制開倉;

　　(四) 提高保證金標(biāo)準(zhǔn);

　　(五) 限期平倉;

　　(六) 強(qiáng)行平倉。

　　第八十六條 期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險。

　　第九十一條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布。

　　第九十二條 期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。

　　第六章、監(jiān)督管理

　　第九十八條 公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　第一百零一條 期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。

　　第一百零三條 發(fā)生下列重大事項，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告：

　　(一) 發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為;

　　(二) 期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟;

　　(三) 期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策;

　　(四) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　第一百零四條 中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。

　　第一百零五條 中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施。

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