2025年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》練習(xí)試題

　　期貨從業(yè)考試采取方式進(jìn)行�？忌�在指定時間和考點，在指定的計算機(jī)上進(jìn)行答題�？荚嚱Y(jié)束后由計算機(jī)統(tǒng)一上傳試卷，并由計算機(jī)判分。下面是小編為大家搜索整理的2025年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》練習(xí)試題，希望對大家有所幫助。

　　期貨從業(yè)《法律法規(guī)》練習(xí)試題 1

　　多選題

　　1.下列屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的是(　　)。

　　A.期貨公司凈資本

　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

　　C.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例

　　D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

　　2.期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計算表的附注中，充分披露下列( )事項，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

　　A.期末未決訴訟、未決仲裁

　　B.負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額

　　C.預(yù)計損失的會計處理情況

　　D.負(fù)債的形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失

　　3.中國證監(jiān)會提高期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)是( )。

　　A.審慎監(jiān)管原則

　　B.期貨公司的風(fēng)險狀況

　　C.期貨公司的風(fēng)險管理能力

　　D.期貨公司的注冊資本額

　　4.我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的目的在于( )。

　　A.維護(hù)期貨市場秩序

　　B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

　　C.促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)

　　D.加強(qiáng)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

　　5.下列不屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的適用對象的是( )。

　　A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

　　B.期貨公司的從業(yè)人員

　　C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的'從業(yè)人員

　　D.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員

　　6.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方( )，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

　　A.高度負(fù)責(zé)

　　B.誠實守信

　　C.恪盡職守

　　D.公平公正

　　7.甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證，情節(jié)嚴(yán)重，則乙可能被判處的刑罰是( )。

　　A.處三年有期徒刑，并處罰金十萬元

　　B.處拘役兩個月，并處罰金十萬元

　　C.單處罰金二十萬元

　　D.處十年有期徒刑

　　8.期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則( )。

　　A.期貨交易所應(yīng)及時采取措施應(yīng)對

　　B.期貨交易所可以不予受理

　　C.期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D.期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　9.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金。當(dāng)期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是( )。

　　A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

　　B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

　　C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

　　D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

　　10.關(guān)于強(qiáng)行平倉的費用承擔(dān)，下列說法正確的是( )。

　　A.期貨交易所實行強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)

　　B.期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)。

　　C.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用，由期貨公司自行承擔(dān)

　　D.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔(dān)

　　1.【答案】ABCD

　　【解析】除了以上四項以外，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)還包括規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

　　2.【答案】ABCD

　　【解析】參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十五條第一款規(guī)定。

　　3.【答案】ABC

　　【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十二條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨公司的風(fēng)險狀況及風(fēng)險管理能力，提高其風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

　　4.【答案】ABC

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第一條規(guī)定，為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。

　　5.【答案】AB

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三條規(guī)定，本準(zhǔn)則適用于《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第三條除第(一)項和第(三)項外規(guī)定的從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員�！镀谪洀臉I(yè)人員資格管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：(一)期貨公司;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員;(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu);(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

　　6.【答案】ABC

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠實守信，恪盡職守，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

　　7.【答案】ABC

　　【解析】《刑法》第一百六十二條規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

　　8.【答案】AD

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定，期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　9.【答案】AD

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金。期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān);穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)。

　　10.【答案】BD

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān);期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯的客戶追償。期貨公司依法或依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔(dān)。

　　[2017年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》練習(xí)試題]相關(guān)文章：

　　1.最新期貨從業(yè)《法律法規(guī)》練習(xí)試題及答案

　　2.期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》綜合練習(xí)

　　3.2017年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》練習(xí)

　　4.2017年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》試題

　　5.2017期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》綜合練習(xí)

　　6.期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí)題及答案2017

　　7.2017年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》練習(xí)題

　　8.期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)練習(xí)

　　9.2017年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》綜合練習(xí)

　　10.2017年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》機(jī)考精選試題

　　期貨從業(yè)《法律法規(guī)》練習(xí)試題 2

　　1、每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險額度登記確認(rèn)函》的部門是( )

　　A:中國證監(jiān)會

　　B:國家商務(wù)部

　　C:該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行

　　D:國家外匯管理局

　　本題正確答案為:D

　　2、《期貨交易所管理辦法》自( )起施行，1999年8月31日發(fā)布的老辦法同時廢止

　　A:2002年2月1日

　　B:2002年7月1日

　　C:2002年10月1日

　　D:2002年5月1日

　　本題正確答案為:B

　　3、期貨經(jīng)紀(jì)公司在客戶保證金不足而會員又未能在期貨經(jīng)紀(jì)公司統(tǒng)一規(guī)定的時間內(nèi)追加時，( )應(yīng)當(dāng)將客戶的期貨合約平倉

　　A:期貨交易所

　　B:期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　C:中央登記結(jié)算中心

　　D:中國證監(jiān)會

　　本題正確答案為:B

　　4、期貨經(jīng)紀(jì)公司傳遞投資者指令時，應(yīng)當(dāng)按照( )原則

　　A:時間優(yōu)先

　　B:價格優(yōu)先

　　C:交易量大優(yōu)先

　　D:價格優(yōu)先，時間優(yōu)先

　　本題正確答案為:A

　　5、期貨經(jīng)紀(jì)公司解散時，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督清算組( )。

　　A:制定清算方案

　　B:編制資產(chǎn)負(fù)債表和財產(chǎn)清單

　　C:處置剩余財產(chǎn)

　　D:處理投資者持倉和保證金

　　本題正確答案為:D

　　6、期貨經(jīng)紀(jì)公司因( )情形解散的.，不需要報告中國證監(jiān)會審批。

　　A:營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

　　B:股東大會決定解散

　　C:破產(chǎn)

　　D:因合并或者分立需要解散

　　本題正確答案為:C

　　7、期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行( )義務(wù)

　　A:接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)督

　　B:按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

　　C:聯(lián)名提議召開臨時會員大會

　　D:使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

　　本題正確答案為:A

　　8、期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派( )進(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易

　　A:客戶代表

　　B:公司的交易部經(jīng)理

　　C:公司的運作部經(jīng)理

　　D:出市代表

　　本題正確答案為:D

　　9、當(dāng)( )時，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會

　　A:會員理事不足期貨交易所章程所規(guī)定人數(shù)的一半時

　　B:三分之一以上會員聯(lián)名提議時

　　C:理事長認(rèn)為必要時

　　D:監(jiān)事會認(rèn)為必要時

　　本題正確答案為:B

　　10、我國期貨交易所會員必須是( )

　　A:自然人

　　B:事業(yè)單位

　　C:境內(nèi)企業(yè)法人

　　D:境外企業(yè)法人

　　本題正確答案為:C

　　11、對期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由( )決定

　　A: 國家工商行政管理局

　　B: 中國證監(jiān)會

　　C:中國人民銀行

　　D:中國期貨業(yè)協(xié)會

　　本題正確答案為:B

　　12、在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行( )管理。

　　A:監(jiān)督

　　B:自律

　　C:市場

　　D:計劃

　　本題正確答案為:B

　　13、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在( )個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)

　　A:3

　　B:5

　　C:10

　　D:30

　　本題正確答案為:C

　　14、在我國，期貨交易所會員大會由( )召集，一般情況下每年召開一次。

　　A:董事會

　　B:理事會

　　C: 總經(jīng)理

　　D:理事長

　　本題正確答案為:B

　　15、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由( )主持

　　A:中國證監(jiān)會

　　B:理事長

　　C:總經(jīng)理

　　D:會員代表

　　本題正確答案為:B

【期貨從業(yè)《法律法規(guī)》練習(xí)試題】相關(guān)文章：

最新期貨從業(yè)《法律法規(guī)》練習(xí)試題及答案06-18

期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》綜合練習(xí)07-03

期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)練習(xí)10-14

期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》試題（通用6套）01-23

2017期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》精選試題07-28

2017最新期貨從業(yè)《法律法規(guī)》精選試題08-17

期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》多選試題06-08

期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》綜合練習(xí)10-11

2017期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》綜合練習(xí)07-09