- 相關(guān)推薦
2017年期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)備考試題
期貨從業(yè)人員資格考試科目為兩科：期貨基礎(chǔ)知識(shí)、期貨法律法規(guī)。上述兩科考試通過(guò)后，可報(bào)考“期貨投資分析”科目。每科目考試時(shí)間均為100分鐘。接下來(lái)小編為大家精心準(zhǔn)備了2017年期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)備考試題，想了解更多相關(guān)精彩內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
1.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示()，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。
A.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書
B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照
C.公司章程
D.公司資信證明
2.下列有關(guān)期貨交易基本規(guī)則的說(shuō)法正確的是()。
A.期貨公司可以依法向客戶作獲利保證
B.期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易
C.期貨公司可以在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益
D.期貨公司可以在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
3.下列單位或個(gè)人中，可以依法從事期貨交易的是()。
A.國(guó)家機(jī)關(guān)
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
D.作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人
4.依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布()。
A.上市品種合約的成交量、成交價(jià)
B.上市品種合約的最高價(jià)與最低價(jià)
C.上市品種合約的開(kāi)盤價(jià)與收盤價(jià)
D.價(jià)格預(yù)測(cè)信息
5.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于()所有。
A.期貨公司
B.客戶
C.期貨交易所
D.國(guó)務(wù)院期貨交易管理機(jī)構(gòu)
6.期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行()制度。
A.混合操作
B.業(yè)務(wù)分離和資金分離
C.業(yè)務(wù)混合和資金分離
D.業(yè)務(wù)分離和資金混合
7.期貨公司變更公司形式、業(yè)務(wù)范圍，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.15日
B.1個(gè)月
C.2個(gè)月
D.3個(gè)月
8.期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.20日
B.1個(gè)月
C.2個(gè)月
D.3個(gè)月
9.期貨公司變更法定代表人，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.20日
B.1個(gè)月
C.2個(gè)月
D.6個(gè)月
10.期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)()未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)()以上，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。
A.1個(gè)月;1個(gè)月
B.1個(gè)月;2個(gè)月
C.2個(gè)月;3個(gè)月
D.3個(gè)月;3個(gè)月
11.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，()定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。
A.財(cái)政部
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.期貨交易所
D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
12.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)()向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。
A.每日
B.每月
C.每年
D.每季度
13.現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由()。
A.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償
B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償
C.期貨交易所的自有資金補(bǔ)償
D.期貨公司的自有資金補(bǔ)償
14.期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，()可以按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.期貨交易所
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.財(cái)政部
15.使用期貨投資者保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以()彌補(bǔ)保證金缺口。
A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
B.期貨投資者保障基金
C.公積金
D.自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)
16.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬()。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.財(cái)政部
D.期貨投資者保障基金
17.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送()。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部
B.財(cái)政部
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨交易所
18.在我國(guó)，負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的是()。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.財(cái)政部
C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)備考試題】相關(guān)文章：
期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》試題（通用6套）01-23
2017期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》精選試題07-28
期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》綜合練習(xí)07-03
2017期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》提分試題07-29
期貨從業(yè)期貨投資分析考試備考資料09-26
2017最新期貨從業(yè)《法律法規(guī)》精選試題08-17
期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》多選試題06-08