久久这里只有精品国产,日韩激情精品

相關(guān)推薦

期貨從業(yè)法律法規(guī)復(fù)習(xí)講義

　　期貨從業(yè)人員資格考試是為了使國(guó)內(nèi)相關(guān)人員通過(guò)對(duì)期貨基礎(chǔ)知識(shí)的學(xué)習(xí)，更好的掌握期貨市場(chǎng)的基本概念、基本原理和基礎(chǔ)知識(shí)，熟悉期貨市場(chǎng)發(fā)展的一般規(guī)律、期貨市場(chǎng)原理及其運(yùn)作過(guò)程等。接下來(lái)小編為大家編輯整理了期貨從業(yè)法律法規(guī)復(fù)習(xí)講義，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

期貨從業(yè)法律法規(guī)復(fù)習(xí)講義

　　期貨公司治理

　　第三十五條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。

　　第三十六條未依法經(jīng)期貨公司股東會(huì)或者董事會(huì)決議，期貨公司控股股東、實(shí)際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。

　　第三十七條持有期貨公司 5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司：

　　(一)所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行;

　　(二)質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán);

　　(三)決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán);

　　(四)不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷;

　　(五)涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;

　　(六)因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(七)變更名稱(chēng);

　　(八)合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;

　　(九)被采取停業(yè)整頓、撤銷(xiāo)、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序;

　　(十)其他可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。

　　持有期貨公司 5%以上股權(quán)的股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　第三十九條期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議。期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)。

　　第四十條期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)，并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)。期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事，期貨公司的獨(dú)立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會(huì)以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。

　　第四十二條期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長(zhǎng)和總經(jīng)理不得由一人兼任。

　　第四十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門(mén)及其職能，建立崗位責(zé)任制度，不相容崗位應(yīng)當(dāng)分離。交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門(mén)和人員分開(kāi)辦理。

　　第四十四條期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì) 分支機(jī)構(gòu) 實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。

　　第四十五條期貨公司可以按照規(guī)定，運(yùn)用自有資金投資于股票、投資基金、債券等金融類(lèi)資產(chǎn)，與業(yè)務(wù)相關(guān)的股權(quán)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)，但不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止的業(yè)務(wù)。

　　期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　第五十二條期貨公司不得接受下列單位和個(gè)人的委托，為其進(jìn)行期貨交易：

　　(一)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;

　　(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員及其配偶;

　　(三)期貨公司工作人員及其配偶;

　　(四)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;

　　(五)未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人;

　　(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

　　第五十五條客戶(hù)可以通過(guò)書(shū)面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。

　　期貨公司從業(yè)人員不得未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶(hù)委托進(jìn)行期貨交易。

　　第五十六條期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證。

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶(hù)交易指令。

　　第五十七條期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶(hù)提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶(hù)可以通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢(xún)。

　　客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以書(shū)面方式提出，期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)�？蛻�(hù)未在約定時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。

　　期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

　　第六十一條期貨公司可以依法從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)委托，向客戶(hù)提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)、研究分析、交易咨詢(xún)等服務(wù)。

　　第六十三條期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

　　(一)向客戶(hù)做獲利保證;

　　(二)以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù);

　　(三)對(duì)價(jià)格漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷;

　　(四)利用向客戶(hù)提供投資建議謀取不正當(dāng)利益;

　　(五)利用期貨投資咨詢(xún)活動(dòng)傳播虛假、誤導(dǎo)性信息;

　　(六)以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬;

　　(七)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

【期貨從業(yè)法律法規(guī)復(fù)習(xí)講義】相關(guān)文章：

期貨從業(yè)《法律法規(guī)》復(fù)習(xí)重點(diǎn)筆記07-09