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證券從業(yè)

證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》模擬試題二

時(shí)間:2024-12-27 02:15:13 證券從業(yè) 我要投稿
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2015年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》模擬試題(二)

  1、為安全保管基金資產(chǎn),基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以(  )的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。

2015年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》模擬試題(二)

  A.基金

  B.基金托管人

  C.管理人和托管人聯(lián)名的方式

  D.基金管理人

  2、以下關(guān)于我國開放式基金贖回的說法中,不正確的是(  )。

  A.采取未知價(jià)法

  B.采取份額贖回的方式

  C.必須以金額贖回方式進(jìn)行

  D.贖回申請必須在交易所交易日下午3點(diǎn)之前提出

  3、我國開放式基金的存續(xù)期為(  )。

  A.15年

  B.15~50年

  C.5年

  D.一般無期限

  4、(  )在對(duì)我國基金的監(jiān)管上負(fù)有最主要的責(zé)任。

  A.中國證監(jiān)會(huì)

  B.中國銀監(jiān)會(huì)

  C.中國人民銀行

  D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

  5、可能對(duì)基金持有人權(quán)希及基金份額的交易價(jià)格產(chǎn)生重大的影響的事項(xiàng)不包括(  )。

  A.基金份額持有人大會(huì)的召開

  B.基金管理人或基金托管人變更

  C.開放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項(xiàng)

  D.延長基金合同期限

  6、積極的股票風(fēng)格管理,預(yù)測某一類股票前景良好則__________;如果某類股票前景不妙,則__________。(  )

  A.保持權(quán)重;降低權(quán)重

  B.增加權(quán)重;保持權(quán)重

  C.增加權(quán)重;降低權(quán)重

  D.降低權(quán)重;增加權(quán)重

  7、關(guān)于基金估值,以下說法正確的是(  )。

  A.復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布

  B.開放式基金每個(gè)交易日的次日進(jìn)行估值

  C.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值

  D.開放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值

  8、基金管理公司必須以(  )為會(huì)計(jì)核算主體。

  A.所管理的不同基金類別

  B.所管理的每只基金

  C.基金管理公司

  D.所管理的全部基金總體

  9、基金投資組合中的某個(gè)股票長期停牌期間,市場出現(xiàn)了大幅趨勢性波動(dòng),為了能使基金資產(chǎn)凈值更好地反映市場的這種變化,基金托管人根據(jù)國家政策和法律法規(guī),對(duì)估值方法作了修改,這符合以下哪條原則?(  )

  A.合法性原則

  B.及時(shí)性原則

  C.審慎性原則

  D.獨(dú)立性原則

  10、基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起(  )日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

  11、基金托管人的基金托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過(  )時(shí),托管人應(yīng)當(dāng)在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書,并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。

  A.5%

  B.15%

  C.30%

  D.50%

  12、基金登記過程實(shí)際上是(  )通過登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)、記賬的過程。

  A.登記機(jī)構(gòu)

  B.交易所

  C.基金托管人

  D.基金管理人

  13、基金托管協(xié)議是明確基金管理人與(  )各自職責(zé)及相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)容的協(xié)議。

  A.基金注冊登記機(jī)構(gòu)

  B.基金托管人

  C.基金份額持有人

  D.基金銷售代理人

  14、關(guān)于證券投資基金私募發(fā)行的說法,正確的是(  )。

  A.基金發(fā)行對(duì)象為社會(huì)公眾

  B.基金發(fā)行對(duì)象為不特定投資人

  C.基金發(fā)行對(duì)象為特定的投資人

  D.基金發(fā)行對(duì)象為不確定的機(jī)構(gòu)投資者

  15、(  )是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的風(fēng)險(xiǎn)。

  A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

  B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

  C.主動(dòng)操作風(fēng)險(xiǎn)

  D.可分散風(fēng)險(xiǎn)

  16、按照投資對(duì)象不同,可將基金分為(  )。

  A.股票基金、債券基金、保本基金、貨幣市場基金

  B.股票基金、債券基金、保本基金、ETF

  C.成長基金、收益基金、指數(shù)基金、貨幣市場基金

  D.股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金

  17、關(guān)于目前全球證券投資基金的發(fā)展趨勢與特點(diǎn),以下陳述不正確的是(  )。

  A.開放式基金成為主流產(chǎn)品

  B.基金行業(yè)分散趨勢突出

  C.快速發(fā)展,市場地位和影響不斷提高

  D.基金市場競爭加劇

  18、在我國,對(duì)(  )從證券市場中取得的收入,包括買賣股票、債券的原價(jià)收入,股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入,暫不征收企業(yè)所得稅。

  A.非銀行金融機(jī)構(gòu)

  B.企業(yè)

  C.證券投資基金

  D.基金管理公司

  19、(  )是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險(xiǎn)。

  A.信用風(fēng)險(xiǎn)

  B.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

  C.違約風(fēng)險(xiǎn)

  D.申購風(fēng)險(xiǎn)

  20、債券基金投資風(fēng)格主要依據(jù)基金所持債券的(  )來劃分。

  A.收益

  B.凸度

  C.發(fā)行人

  D.久期與信用等級(jí)

  21、因與基金管理人共同行為導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失時(shí),托管人應(yīng)該(  )。

  A.強(qiáng)制扣劃基金管理費(fèi)彌補(bǔ)損失

  B.代基金承擔(dān)追債責(zé)任

  C.以托管費(fèi)代為賠償

  D.承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

  22、基金年底報(bào)告披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)中,能夠較為,合理地評(píng)價(jià)基金業(yè)績表現(xiàn)的指標(biāo)是(  )。

  A.基金份額凈值增長率

  B.周末基金份額凈值

  C.期末可供分配利潤

  D.基金凈值總額

  23、基金管理公司內(nèi)部控制體系中的最低層次是(  )。

  A.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

  B.業(yè)務(wù)操作手冊

  C.基本管理制度

  D.內(nèi)部控制大綱

  24、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2007年3月對(duì)開放式基金認(rèn)購費(fèi)計(jì)算方法的統(tǒng)一規(guī)定,基金認(rèn)購費(fèi)的計(jì)算公式為(  )。

  A.認(rèn)購費(fèi)=認(rèn)購金額×(1-認(rèn)購費(fèi)率)

  B.認(rèn)購費(fèi)=認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率

  C.認(rèn)購費(fèi)=凈認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率

  D.認(rèn)購費(fèi)=凈認(rèn)購金額×(1-認(rèn)購費(fèi)率)

  25、 2004年年底我國推出的首只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)是(  )。

  A.深證100ETF

  B.上證50ETF

  C.上證180ETF

  D.上證紅利ETF

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