2015年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》試題（三）

　　單項(xiàng)選擇題

　　1、股息當(dāng)年結(jié)清、不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票稱為(　　)。

　　A.非累積優(yōu)先股

　　B.累積優(yōu)先股

　　C.參與優(yōu)先股

　　D.非參與優(yōu)先股

　　2、股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)三分之二以上通過。(　　)

　　3、證券交易的價(jià)格優(yōu)先原則是指價(jià)格較高的買人申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買入申報(bào)，價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣出申報(bào)。(　　)

　　4、(　　)是在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行。

　　A.債券遠(yuǎn)期交易

　　B.股票遠(yuǎn)期合約交易

　　C.股指期貨交易

　　D.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議交易

　　5、上海、深圳證券交易所對(duì)未完成股改的股票，規(guī)定其漲跌幅比例為10%。(　　)

　　多項(xiàng)選擇題

　　6、債券市場(chǎng)是債券發(fā)行和買賣交易的場(chǎng)所，下列說法中不正確的有(　)。

　　A.債券的發(fā)行人有中央政府、地方政府、中央政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和個(gè)人

　　B.債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時(shí)，債務(wù)人必須按時(shí)還本付息

　　C.債券是所有權(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間是債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　D.相對(duì)于股票價(jià)格而言，債券市場(chǎng)價(jià)格比較穩(wěn)定

　　7、下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券的表述中正確的是(　　)。

　　A.轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股優(yōu)先股份所支付的價(jià)格

　　B.轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格

　　C.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次

　　D.我國(guó)的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年

　　8、由于(　　)的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出的股票“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值。

　　A.未來收益

　　B.賬面價(jià)值

　　C.年度預(yù)算

　　D.市場(chǎng)利率

　　9、對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門有(　　)。

　　A.財(cái)政部

　　B.證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　C.人民銀行

　　D.證券交易所

　　判斷題

　　10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在1995年加入了證監(jiān)會(huì)國(guó)際組織，并在1998年當(dāng)選為執(zhí)委會(huì)委員。( 　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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