2015年證券從業(yè)資格考試《投資分析》模擬試題
一、單項(xiàng)選擇題
1.在具體實(shí)施投資決策之前，投資者需要明確每一種證券在風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、( )和時(shí)間性方面的特點(diǎn)。
A. 價(jià)格的多變性
B.價(jià)值的不確定性
C.個(gè)股籌碼的分配
D.流動(dòng)性
2.( )提出和建立的現(xiàn)代證券投資組合理論，其核心思想是要解決長(zhǎng)期困擾證券投資活 動(dòng)的兩個(gè)根本性問題。
A.尤金•法瑪
B.奧斯本
C.馬柯威茨
D.威廉姆斯
3.僅從證券的市場(chǎng)行為來分析證券價(jià)格未來變化趨勢(shì)的分析方法稱為( )。
A.基本分析法
B. 技術(shù)分析法
C. 定性分析法
D.定量分析法
4.與基本分析法相比，技術(shù)分析法具有的特點(diǎn)是( )。
A.對(duì)市場(chǎng)的反映比較直觀，分析的結(jié)論時(shí)效性較強(qiáng)
B. 比較全面地把握證券的基本走勢(shì)
C.應(yīng)用起來比較簡(jiǎn)單
D.適用于周期相對(duì)比較長(zhǎng)的證券價(jià)格預(yù)測(cè)
5.投資策略類型中，( )投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受度最低，安全性是其最重要的考慮因素。
A.保守穩(wěn)健型
B. 積極成長(zhǎng)型
C. 穩(wěn)健成長(zhǎng)型
D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型
二、多項(xiàng)選擇題
1.證券投資的兩大具體目標(biāo)是( )。
A. 在風(fēng)險(xiǎn)既定的條件下投資收益率最大化
B.在收益率既定的條件下風(fēng)險(xiǎn)最小化
C.在流動(dòng)性既定的條件下風(fēng)險(xiǎn)最小化
D.在收益率既定的條件下流動(dòng)性最小
2.證券組合分析的內(nèi)容主要包括( )。
A.馬柯威茨的均值方差模型
B.資本資產(chǎn)定價(jià)模型
C. 循環(huán)周期理論
D.套利定價(jià)模型
3.保守穩(wěn)健型投資者的投資策略通常是( )。
A.投資無(wú)風(fēng)險(xiǎn)、低收益證券，如國(guó)債和國(guó)債回購(gòu)
B. 投資高風(fēng)險(xiǎn)、高收益證券，主要包括市場(chǎng)相關(guān)性較小的股票
C.投資中風(fēng)險(xiǎn)、中收益證券，如穩(wěn)健型投資基金、指數(shù)型投資基金等
D.投資低風(fēng)險(xiǎn)、低收益證券，如企業(yè)債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換債券
4.國(guó)際金融市場(chǎng)比較常見且相對(duì)成熟的行為金融投資策略有( )。
A.小盤股策略
B. 反向投資策略
C.動(dòng)量投資策略
D.時(shí)間分散化策略
5.中國(guó)人民銀行的主要職責(zé)包括( )。
A.從事有關(guān)的國(guó)際金融活動(dòng)
B.持有、管理、經(jīng)營(yíng)國(guó)家外匯儲(chǔ)備、黃金儲(chǔ)備
C.負(fù)責(zé)金融業(yè)的統(tǒng)計(jì)、調(diào)查、分析和預(yù)測(cè)
D.發(fā)行人民幣、管理人民幣流通
三、判斷題
1.證券投資分析是指人們通過各種專業(yè)性分析方法，對(duì)影響證券價(jià)值或價(jià)格的各種信息進(jìn) 行綜合分析以判斷證券價(jià)值或價(jià)格及其變動(dòng)的行為�！ �( )
A.正確
B. 錯(cuò)誤
2.投資者在決定投資某種證券前，首先應(yīng)該認(rèn)真評(píng)估該證券的投資價(jià)值�！ �( )
A.正確
B. 錯(cuò)誤
3.在半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)里，如果A公司公布了良好的業(yè)績(jī)預(yù)增信息，股民此時(shí)迅速買入則可 以獲利�！ �( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
4.證券組合分析法以多元化投資來有效降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)，數(shù)量化分析是其最大 特點(diǎn)�！ �( )
A.正確
B. 錯(cuò)誤
5.行業(yè)分析主要分析行業(yè)所屬的不同市場(chǎng)類型、所處的不同生命周期以及行業(yè)業(yè)績(jī)對(duì)證券 價(jià)格的影響�！ �( )
A.正確
B. 錯(cuò)誤
參考答案：
一、單項(xiàng)選擇題
1.D
【解析】在具體實(shí)施投資決策之前，投資者需要明確每一種證券在風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、流動(dòng) 性和時(shí)間性方面的特點(diǎn)。
2.C
【解析】馬柯威茨提出和建立的現(xiàn)代證券投資組合理論，其核心思想是要解決長(zhǎng)期困擾證 券投資活動(dòng)的兩個(gè)根本性問題。
3.B
【解析】?jī)H從證券的市場(chǎng)行為來分析證券價(jià)格未來變化趨勢(shì)的分析方法稱為技術(shù)分析法。
4.A
【解析】與基本分析法相比，技術(shù)分析法對(duì)市場(chǎng)的反映比較直觀，分析的結(jié)論時(shí)效性 較強(qiáng)。
5.A
【解析】保守穩(wěn)健型投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受度最低，安全性是其最重要的考慮因素。
二、多項(xiàng)選擇題
1.AB
【解析】證券投資的兩大具體目標(biāo)是在風(fēng)險(xiǎn)既定的條件下投資收益率最大化、在收益率既 定的條件下風(fēng)險(xiǎn)最小化。
2.ABD
【解析】證券組合分析的內(nèi)容主要包括馬柯威茨的均值方差模型、資本資產(chǎn)定價(jià)模型、套 利定價(jià)模型。
3.AD
【解析】本題考查保守穩(wěn)健型投資者的投資策略。B選項(xiàng)是積極成長(zhǎng)型投資者的投資策 略，C選項(xiàng)是穩(wěn)健成長(zhǎng)型投資者的投資策略。
4.ABCD
【解析】國(guó)際金融市場(chǎng)比較常見且相對(duì)成熟的行為金融投資策略有動(dòng)量投資策略、反向投 資策略、小盤股策略和時(shí)間分散化策略等。
5.ABCD
【解析】本題考查中國(guó)人民銀行的主要職責(zé)。ABCD選項(xiàng)都正確。
三、判斷題
1.A
【解析】本題考查證券投資分析的概述。本題表述正確。
2.A
【解析】投資者在決定投資某種證券前，首先應(yīng)該認(rèn)真評(píng)估該證券的投資價(jià)值。
3.B
【解析】在半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)，基于公開資料的基礎(chǔ)分析毫無(wú)用處。所以本題是錯(cuò)誤的
4.A
【解析】本題考查證券組合分析法的相關(guān)內(nèi)容。本題表述正確。
5.A
【解析】本題考查行業(yè)分析的內(nèi)容。本題表述正確。
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