2015年證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題
1、 基金一般反映的是( )。
A.債權(quán)債務(wù)關(guān)系
B.信托關(guān)系
C.借貸關(guān)系
D.所有權(quán)關(guān)系
2、 下列關(guān)于股利政策的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路
B.股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)
C.股利政策是股份公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及的一個(gè)與股票相關(guān)的資本管理概念
D.穩(wěn)定可預(yù)測(cè)的股利政策與股東利益最大化負(fù)相關(guān)
3、 中國(guó)金融監(jiān)管“一行三會(huì)”的格局形成的標(biāo)志性事件是( )。
A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)成立
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立
D.中國(guó)人民銀行成立
4、 地方政府一般債券由( )發(fā)行，遵循公開(kāi)、公平、公正的原則。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.財(cái)政部
C.地方政府
D.國(guó)務(wù)院
5、 證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式是( )。
A.自銷
B.助銷
C.包銷
D.代銷
6、 發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為( )。
A.公司資本公積金
B.股本賬戶
C.盈余公積
D.留存收益
7、 開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.管理風(fēng)險(xiǎn)
C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
8、 影響股票市場(chǎng)價(jià)格最直接的因素是( )，并且其他因素都是通過(guò)作用于該因素而影響股票價(jià)格的。
A.供求關(guān)系
B.公司經(jīng)營(yíng)狀況
C.宏觀經(jīng)濟(jì)因素
D.政治因素
9、 下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買賣
B.可以買賣可轉(zhuǎn)換債券
C.可用自有資金買賣政府債券和金融債券
D.只可用自有資金投資證券
10、 ( )是指?jìng)l(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊(cè)的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。
A.登記日
B.成交日
C.清算日
D.交割日
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