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證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)》預(yù)測真題

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證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)》預(yù)測真題

　　證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)》預(yù)測真題 1

　　1.我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理l人，由(　　)任免。

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　C.國務(wù)院

　　D.證券交易所

　　2.當(dāng)上市公司在(　　)上市的股票交易出現(xiàn)最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。

　　A.中小企業(yè)板塊

　　B.主板市場

　　C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D.創(chuàng)業(yè)板市場

　　3.上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為(　　)。

　　A.5%

　　B.6%

　　C.7%

　　D.8%

　　4.中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心的`總部設(shè)在(　　)。

　　A.北京

　　B.上海

　　C.天津

　　D.深圳

　　5.滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映(　　)市場整體走勢的指數(shù)。

　　A.H股

　　B.B股

　　C.A股

　　D.S股

　　6.下列深圳證券交易所的股價指數(shù)中，屬于綜合指數(shù)類的是(　　)。

　　A.深證新指數(shù)

　　B.深證成分股指數(shù)

　　C.深證100指數(shù)

　　D.房地產(chǎn)指數(shù)

　　7.截至2009年12月底，我國共有證券公司(　　)家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。

　　A.100

　　B.106

　　C.110

　　D.120

　　8.證券公司設(shè)立子公司的審慎性要求之一是，最近l2個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近l年凈資本不低于(　　)億元人民幣。

　　A.8

　　B.10

　　C.12

　　D.15

　　9.(　　)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。

　　A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.證券自營業(yè)務(wù)

　　10.2010年1月，中國證監(jiān)會公布了《關(guān)予開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》，進一步明確首批申請試點融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近一次證券公司分類評價為(　　)。

　　A.A類

　　B.B類

　　C.C類

　　D.D類

　　證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)》預(yù)測真題 2

　　1、以下關(guān)于股票的說法，錯誤的是（）。

　　A. 股票是股份有限公司發(fā)行的有價證券

　　B. 股票是公司的所有權(quán)憑證

　　C. 股票可以在證券交易所上市交易

　　D. 股票的收益主要來自于利息收入

　　答案：D

　　解析：股票的收益主要來自于股息和資本利得，而不是利息收入。

　　2、以下關(guān)于債券的說法，正確的是（）。

　　A. 債券是政府發(fā)行的有價證券

　　B. 債券是公司的所有權(quán)憑證

　　C. 債券的收益主要來自于利息收入

　　D. 債券的風(fēng)險比股票高

　　答案：C

　　解析：債券是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券，包括政府債券、金融債券、公司債券等。債券的收益主要來自于利息收入。債券的風(fēng)險比股票低。

　　3、以下關(guān)于證券投資基金的說法，錯誤的是（）。

　　A. 證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式

　　B. 證券投資基金的管理人負(fù)責(zé)基金的投資決策

　　C. 證券投資基金的托管人負(fù)責(zé)基金的資產(chǎn)保管

　　D. 證券投資基金的投資者可以通過證券交易所買賣基金份額

　　答案：D

　　解析：證券投資基金的投資者可以通過基金管理人或其委托的銷售機構(gòu)申購、贖回基金份額，而不是通過證券交易所買賣基金份額。

　　4、以下關(guān)于衍生工具的說法，正確的是（）。

　　A. 衍生工具是一種金融合約

　　B. 衍生工具的價值取決于標(biāo)的資產(chǎn)的價格

　　C. 衍生工具可以用來規(guī)避風(fēng)險

　　D. 以上說法都正確

　　答案：D

　　解析：衍生工具是一種金融合約，其價值取決于標(biāo)的資產(chǎn)的價格。衍生工具可以用來規(guī)避風(fēng)險，也可以用來進行投機。

　　5、以下關(guān)于期貨交易的說法，錯誤的是（）。

　　A. 期貨交易是在期貨交易所進行的標(biāo)準(zhǔn)化合約的交易

　　B. 期貨交易的目的是為了規(guī)避風(fēng)險

　　C. 期貨交易的保證金制度可以保證交易的安全性

　　D. 期貨交易的交割方式有實物交割和現(xiàn)金交割兩種

　　答案：B

　　解析：期貨交易的`目的是為了獲得收益，而不是為了規(guī)避風(fēng)險。

　　6、以下關(guān)于期權(quán)交易的說法，正確的是（）。

　　A. 期權(quán)交易是在期權(quán)交易所進行的標(biāo)準(zhǔn)化合約的交易

　　B. 期權(quán)交易的買方有權(quán)利但沒有義務(wù)在約定的時間內(nèi)以約定的價格買入或賣出標(biāo)的資產(chǎn)

　　C. 期權(quán)交易的賣方有義務(wù)但沒有權(quán)利在約定的時間內(nèi)以約定的價格買入或賣出標(biāo)的資產(chǎn)

　　D. 以上說法都正確

　　答案：D

　　解析：期權(quán)交易是在期權(quán)交易所進行的標(biāo)準(zhǔn)化合約的交易。期權(quán)交易的買方有權(quán)利但沒有義務(wù)在約定的時間內(nèi)以約定的價格買入或賣出標(biāo)的資產(chǎn)。期權(quán)交易的賣方有義務(wù)但沒有權(quán)利在約定的時間內(nèi)以約定的價格買入或賣出標(biāo)的資產(chǎn)。

　　7、以下關(guān)于證券市場監(jiān)管的說法，錯誤的是（）。

　　A. 證券市場監(jiān)管的目的是保護投資者的合法權(quán)益

　　B. 證券市場監(jiān)管的原則是公開、公平、公正

　　C. 證券市場監(jiān)管的手段包括法律手段、經(jīng)濟手段和行政手段

　　D. 證券市場監(jiān)管只需要依靠證券交易所和證券業(yè)協(xié)會進行監(jiān)管

　　答案：D

　　解析：證券市場監(jiān)管需要依靠證券交易所、證券業(yè)協(xié)會和證監(jiān)會等多個機構(gòu)進行監(jiān)管。

　　8、以下關(guān)于股票發(fā)行的說法，錯誤的是（）。

　　A. 股票發(fā)行可以分為首次公開發(fā)行和再融資

　　B. 首次公開發(fā)行是指公司第一次向公眾發(fā)行股票

　　C. 再融資是指公司再次向公眾發(fā)行股票

　　D. 股票發(fā)行需要經(jīng)過證監(jiān)會的審批