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2015證券公司高級管理人員資質(zhì)測試報(bào)名注意事項(xiàng)
進(jìn)入證券公司高級管理資質(zhì)測試報(bào)名程序之前，請您務(wù)必閱讀以下說明。
一、報(bào)名、考試時(shí)間
(一)報(bào)名時(shí)間：報(bào)名日期詳見公告http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/
(二)準(zhǔn)考證打印時(shí)間：考試前三個(gè)工作日至考前1小時(shí)。
(三)考試時(shí)間：
二、考試內(nèi)容
(一)考生科目及費(fèi)用
證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試、證券公司高級管理人員資質(zhì)測試、證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試。
測試報(bào)名費(fèi)為人民幣70元/人。
(二)考試方式及合格線
測試采取機(jī)考或筆試形式(以準(zhǔn)考證為準(zhǔn))，測試時(shí)間為120分鐘，題型為選擇題，共120題，滿分為100分，60分及以上為合格。
三、考試地點(diǎn)
北京市西城區(qū)武定侯街2號泰康國際大廈8層817室
四、報(bào)考資格
1、證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試：證券公司擬任證券公司合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門負(fù)責(zé)人。
2、證券公司高級管理人員資質(zhì)測試：證券公司擬任證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書，以及證券公司管理委員會、執(zhí)行委員會和類似機(jī)構(gòu)的成員(經(jīng)理層人員)。
3、證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試：評級機(jī)構(gòu)擬任證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員。
報(bào)名人員須對個(gè)人報(bào)名信息、有關(guān)證明文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及合法性負(fù)責(zé)。各公司應(yīng)對本公司報(bào)名人員是否符合報(bào)考條件進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，如發(fā)現(xiàn)已報(bào)名人員不符合報(bào)考條件的，其考試成績將被取消，給予兩年禁考處理。
五、報(bào)名、繳費(fèi)方式
報(bào)名繳費(fèi)統(tǒng)一采用個(gè)人在線繳費(fèi)方式進(jìn)行。每科考試報(bào)名費(fèi)為人民幣70元，在線匯款手續(xù)費(fèi)由考生自行承擔(dān)，每筆手續(xù)費(fèi)為總金額的6‰。請記錄您在線支付時(shí)的訂單號(該訂單號是您選擇在線支付后生成的)，以便日后查詢。
請各公司將報(bào)名人員信息錄入到報(bào)名系統(tǒng)中，以便獲取個(gè)人報(bào)名賬號，考生再根據(jù)所獲得的個(gè)人報(bào)名賬號登陸確認(rèn)報(bào)考并繳費(fèi)，完成報(bào)名流程。
六、報(bào)名流程
(一)機(jī)構(gòu)報(bào)名操作
(二)個(gè)人報(bào)名操作
提示：為了保證充值金額能夠順利到賬，充值完成后請您務(wù)必點(diǎn)擊“返回商戶網(wǎng)站”。
七、發(fā)票申請
考試結(jié)束后將為集體報(bào)名單位統(tǒng)一郵寄發(fā)票。
需要發(fā)票的個(gè)人，須在報(bào)名截止日之前，登陸報(bào)名網(wǎng)頁申請，發(fā)票將于考試結(jié)束后統(tǒng)一安排郵寄。其他未申請但需要發(fā)票的個(gè)人，須在考試結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，致電考試服務(wù)熱線021-61651128-轉(zhuǎn)人工服務(wù)，進(jìn)行申請，逾期將不再受理考生補(bǔ)開發(fā)票的申請。
考試報(bào)名結(jié)束前已經(jīng)申請發(fā)票的考生，自考試結(jié)束之日起3個(gè)月還未收到發(fā)票的，才可致電考試服務(wù)熱線021-61651128轉(zhuǎn)人工服務(wù)，申請登記發(fā)票補(bǔ)寄。
八、報(bào)名退款
考生申請退費(fèi)流程：
登錄證券考試報(bào)名網(wǎng)站—>自行確認(rèn)不需參考科目—>刪除已繳費(fèi)考試科目—>等待退款
已成功報(bào)考的考生(報(bào)考科目顯示“已繳費(fèi)”)，可在考試報(bào)名結(jié)束前申請退費(fèi)，超過所規(guī)定的退費(fèi)時(shí)限的，其報(bào)名費(fèi)不予退還。
在線支付退款將退還至原付款時(shí)使用的銀行卡，退款手續(xù)費(fèi)由考生自行承擔(dān)。
郵局匯款退款將退還至考生報(bào)名注冊時(shí)填寫的地址，退款手續(xù)費(fèi)由考生自行承擔(dān)。
九、違紀(jì)處理
1、參加考試人員不符合報(bào)名條件，弄虛作假參加考試的，其考試成績將被取消，給予兩年禁考處理，并追究有關(guān)證券公司相應(yīng)責(zé)任。
2、考生在考試期間有(包括但不限于)以下違反考場紀(jì)律的行為，情節(jié)較輕的，由監(jiān)考人員提出批評和警告，同場考試兩次受到批評和警告的判為違紀(jì)，取消上述人員當(dāng)場考試成績、給予禁考一年的處理，并將違紀(jì)情況記入誠信信息管理系統(tǒng);
(1)在考試期間旁窺、交頭接耳或者互打手勢的;
(2)在考場或者其他禁止的范圍內(nèi)，喧嘩、吸煙或者實(shí)施其他影響考場秩序的行為的;
(3)攜帶規(guī)定以外的物品進(jìn)入考場或者未放在指定位置的;
(4)將草稿紙等考試用紙帶離考場的;
(5)未經(jīng)考場工作人員同意在考試過程中擅自離開考場的;
(6)幫助他人作答，縱容他人抄襲的;
(7)抄襲或協(xié)助他人抄襲與考試內(nèi)容相關(guān)材料的;
(8)其他一般違紀(jì)違規(guī)行為。
3、考生在考試期間有(并不限于)以下擾亂考場秩序行為之一的判為違紀(jì)，取消上述人員當(dāng)場考試成績、給予禁考兩年的處理，并將違紀(jì)情況記入誠信信息管理系統(tǒng)。情節(jié)嚴(yán)重的，移交公安機(jī)關(guān)依法對其進(jìn)行處理：
(1)使用或試圖使用通訊、存儲、攝錄等電子設(shè)備的;
(2)請人替考或代替他人考試的;
(3)涉及集體(2人及以上)舞弊的;
(4)使用或提供偽造、涂改證件的;
(5)考生未經(jīng)許可擅自中途離開考場的;
(6)將考試草稿紙帶離考場的;
(7)考生惡意操作導(dǎo)致考試無法正常運(yùn)行的;
(8)嚴(yán)重?cái)_亂考試秩序、侮辱、漫罵或蓄意報(bào)復(fù)考試工作人員安全的。
4、證券從業(yè)人員存在以上違紀(jì)違規(guī)行為的，有關(guān)違紀(jì)違規(guī)情形將記入證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)，并可注銷該從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書，三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)注冊申請。
5、考生對其所受的處分有異議的，可以自受到處分之日起十五日內(nèi)向協(xié)會提出異議，協(xié)會在受理之日起十五個(gè)工作日內(nèi)予以處理。
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