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融資融券業(yè)務(wù)部分真題

　　以下是小編整理的融資融券業(yè)務(wù)部分真題，希望對大家有所幫助

　　1.在融資融券業(yè)務(wù)中融資買人標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于__________或流通市值不低于__________。( )[2015年5月真題]

　　A.5000萬股;3億元 B.1億股;5億元

　　C.2億股;8億元 D.3億股;10億元

　　【答案】B

　　【解析】融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。

　　2.投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由( )負(fù)責(zé)維護(hù)。[2015年5月真題]

　　A.證券交易所 B.登記結(jié)算公司 C.證券公司 D.存管銀行

　　【答案】B

　　【解析】證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護(hù)客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。

　　3.證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立( )。[2015年3月真題]

　　A.信用資金臺賬 B.信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　C.信用資金賬戶 D.融資專用資金賬戶

　　【答案】A

　　【解析】證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立信用資金臺賬，同時通知商業(yè)銀行根據(jù)客戶的申請，為其開立實名信用資金賬戶。客戶只能開立1個信用資金賬戶。

　　4.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》，客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部從事證券交易不足( )，證券公司不得向其融資、融券。[2015年3月真題]

　　A.1年 B.半年 C.2年 D.3個月

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》的規(guī)定，證券公司不得向以下情形的客戶融資融券：①對未按照要求提供有關(guān)情況;②在證券公司從事證券交易不足半年;③交易結(jié)算資金未納入第三方存管;④證券投資經(jīng)驗不足;⑤缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶;⑥證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人。

　　5.客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括( )。[2009年11月真題]

　　A.住址證明 B.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明

　　C.融資融券擔(dān)保品證明 D.已在營業(yè)部開立的客戶信用證券賬戶

　　【答案】D

　　【解析】客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請�？蛻羯暾垥r應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料。一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。機(jī)構(gòu)客戶還需提交公司章程、法人代表授權(quán)書、法人代表證明書、法人代表身份證明及經(jīng)辦人身份證明等文件。

　　6.( )是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶，用于記載客戶交存的投保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。[2009年11月真題]

　　A.信用交易資金交收賬戶 B.客戶信用資金賬戶

　　C.融資專用資金賬戶 D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　【答案】B

　　7.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運行。

　　A.董事會——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)

　　B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)

　　C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——董事會一分支機(jī)構(gòu)

　　D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)——董事會

　　【答案】A

　　【解析】融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)(制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作)——分支機(jī)構(gòu)(客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作)”的架構(gòu)設(shè)立和運行。

　　8.( )負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)部門設(shè)置及各部門職責(zé)，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。

　　A.董事會 B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

　　C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門 D.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

　　【答案】A

　　9.融資專用證券賬戶用于記錄( )。

　　A.證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券

　　B.客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

　　C.證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

　　D.存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金

　　【答案】C

　　【解析】A項為融券專用證券賬戶記錄的內(nèi)容;B項為客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的內(nèi)容;D項為客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶記錄的內(nèi)容。

　　10.( )用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。