2016證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》單選專練
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單選訓(xùn)練一
【第1題】修改國債期貨交易場所向會(huì)員收取的交易保證金不得低于交易金額的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
參考答案：B
參考解析： 國債期貨交易場所向會(huì)員收取的交易保證金不得低于交易金額的10%。
【第2題】修改會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請證券資格的條件之一是：有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于__________萬元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于__________萬元。( )
A.500;300
B.500;500
C.300;300
D.300;500
參考答案：A
參考解析： 會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請證券資格的條件包括：①依法成立3年以上。②質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好。③注冊會(huì)計(jì)師不少于80人，其中通過注冊會(huì)計(jì)師全國統(tǒng)一考試取得注冊會(huì)計(jì)師證書的不少于55人，上述55人中最近5年持有注冊會(huì)計(jì)師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人。④有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500萬元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于300萬元。⑤會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于600萬元。⑥上一年度審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于1600萬元。⑦持有不少于50%股權(quán)的股東，或半數(shù)以上合伙人最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。⑧不存在下列情形之一：在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請之日止未滿3年;因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年;申請證券資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年。
【第3題】修改從( )末開始，金融自由化浪潮在西方國家興起，各國政府逐步開始放松對金融業(yè)務(wù)的管制，國際金融市場正在形成一個(gè)密切相連的市場整體，金融全球化趨勢不斷擴(kuò)展。
A.1802年
B.1897年
C.1901年
D.1970年
參考答案：D
參考解析： 從1970年末開始，金融自由化浪潮在西方國家興起，各國政府逐步開始放松對金融業(yè)務(wù)的管制，國際金融市場正在形成一個(gè)密切相連的市場整體，金融全球化趨勢不斷擴(kuò)展。
【第4題】修改ETF每( )秒提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià)。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析： ETF每15秒提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià)。
【第5題】修改金融期貨的基本功能不包括( )。
A.套期保值功能
B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
C.保本功能
D.套利功能
參考答案：C
參考解析： 金融期貨具有四項(xiàng)基本功能：套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能和套利功能。
【第6題】修改混合資本債券如果同時(shí)出現(xiàn)最近一期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤之和為負(fù)，且最近( )個(gè)月內(nèi)未向普通股股東支付現(xiàn)金紅利的情況，則發(fā)行人必須延期支付利息。
A.6
B.12
C.28
D.24
參考答案：B
參考解析： 混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息;如果同時(shí)出現(xiàn)以下情況：最近一期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤之和為負(fù)，且最近12個(gè)月內(nèi)未向普通股股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。在不滿足延期支付利息的條件時(shí)，發(fā)行人應(yīng)立即支付欠息及欠息產(chǎn)生的復(fù)利。
【第7題】修改經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿( )年的證券公司方可申請融資融券業(yè)務(wù)資格。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
參考解析： 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年;②公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);③公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;④財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金【第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí);⑥已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛;⑦信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近一年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試;⑧有足夠負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評價(jià);⑨中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
【第8題】修改商業(yè)銀行以私募方式發(fā)行次級(jí)債券或募集次級(jí)定期債務(wù)，要求核心資本充足率不低于( )。
A.4%
B.5%
C.8%
D.10%
參考答案：A
參考解析： 商業(yè)銀行以私募方式發(fā)行次級(jí)債券或募集次級(jí)定期債務(wù)應(yīng)符合以下條件：①實(shí)行貸款五級(jí)分類，貸款五級(jí)分類偏差小;②核心資本充足率不低于4%;③貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足;④具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)與機(jī)制;⑤最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為。
【第9題】修改( )，美國【第三大信托公司尼克伯克信托公司大肆舉債，在股市上收購聯(lián)合銅業(yè)公司股票，但最終此舉失利引發(fā)了華爾街的大恐慌和尼克伯克信托公司即將破產(chǎn)的傳言。
A.1904年
B.1905年
C.1906年
D.1907年
參考答案：D
參考解析： 1907年，美國【第三大信托公司尼克伯克信托公司大肆舉債，在股市上收購聯(lián)合銅業(yè)公司股票，但最終此舉失利引發(fā)了華爾街的大恐慌和尼克伯克信托公司即將破產(chǎn)的傳言。
【第10題】修改( )，中國證監(jiān)會(huì)公布了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，進(jìn)一步確立了證券投資咨詢的兩種基本業(yè)務(wù)形式。
A.2010年10月19日
B.2012年12月1日
C.2013年12月25日
D.2015年9月29日
參考答案：A
參考解析： 2010年10月19日，中國證監(jiān)會(huì)公布了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，進(jìn)一步確立了證券投資咨詢的兩種基本業(yè)務(wù)形式。
單選訓(xùn)練二
【第1題】修改參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)可以分為( )。
A.證券投資機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)、主權(quán)財(cái)富基金和其他金融機(jī)構(gòu)
B.證券投資機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)融資機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)、主權(quán)財(cái)富基金和其他金融機(jī)構(gòu)
C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)融資機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)、主權(quán)財(cái)富基金和其他金融機(jī)構(gòu)
D.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)、主權(quán)財(cái)富基金和其他金融機(jī)構(gòu)
參考答案：D
參考解析： 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)可以分為證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)、主權(quán)財(cái)富基金和其他金融機(jī)構(gòu)。
【第2題】修改融資需要付出成本，保障也要付出成本，投資既有風(fēng)險(xiǎn)又有收益。這些成本、收益、風(fēng)險(xiǎn)等都是通過金融工具的價(jià)格來體現(xiàn)的，其體系方式不包括( )。
A.有些金融工具的價(jià)格體現(xiàn)為一定的利率，如存款利率、貸款利率等
B.有些金融工具的價(jià)格直接表示為市場價(jià)格，如股票價(jià)格、債券價(jià)格、外匯價(jià)格等
C.有些金融工具的價(jià)格既以市場價(jià)格顯示，又含有一定的利率，如債券既有掛牌價(jià)格，又標(biāo)有一定的票面利率
D.有些金融工具的價(jià)格體現(xiàn)為一定的匯率，如國際匯率、本幣匯率等
參考答案：D
參考解析：融資需要付出成本，保障也要付出成本，投資既有風(fēng)險(xiǎn)又有收益。這些成本、收益、風(fēng)險(xiǎn)等都是通過金融工具的價(jià)格來體現(xiàn)的。①有些金融工具的價(jià)格體現(xiàn)為一定的利率，如存款利率、貸款利率等;②有些金融工具的價(jià)格直接表示為市場價(jià)格，如股票價(jià)格、債券價(jià)格、外匯價(jià)格等;③有些金融工具的價(jià)格既以市場價(jià)格顯示，又含有一定的利率，如債券既有掛牌價(jià)格，又標(biāo)有一定的票面利率。
【第3題】修改在我國國債的發(fā)展歷程中，實(shí)物券柜臺(tái)市場主導(dǎo)時(shí)期是( )。
A.1950～1958年
B.1981～1987年
C.1988～1991年
D.1991～1996年
參考答案：C
參考解析： 我國國債的發(fā)展歷程中，實(shí)物券柜臺(tái)市場主導(dǎo)時(shí)期為1988～1991年。
【第4題】修改在我國股票制度發(fā)行監(jiān)管制度的演變中，“通道制”階段處于( )。
A.1990～1993年
B.1993～1995年
C.1996～2000年
D.2001～2004年
參考答案：D
參考解析： 在我國股票制度發(fā)行監(jiān)管制度的演變中，“通道制”階段處于2001～2004年。
【第5題】修改證券投資者主要分為( )。
A.機(jī)構(gòu)投資者和居民投資者
B.企業(yè)投資者和居民投資者
C.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者
D.企業(yè)投資者和個(gè)人投資者
參考答案：C
參考解析： 證券投資者主要分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者，前者主要包括證券公司、共同基金等金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等。
【第6題】修改( )是指證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。
A.網(wǎng)上委托
B.自助和電話自動(dòng)委托
C.柜臺(tái)委托
D.非柜臺(tái)委托
參考答案：A
參考解析： 網(wǎng)上委托是指證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式，包括需下載軟件的客戶端委托和無需下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁面客戶端委托。網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端包括電子計(jì)算機(jī)、手機(jī)等設(shè)備。
【第7題】修改投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動(dòng)性產(chǎn)品以及貨幣市場基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的( )。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
參考答案：C
參考解析： 投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動(dòng)性產(chǎn)品以及貨幣市場基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的5%。
【第8題】修改我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的條件之一是：公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的( )以上。
A.15%
B.25%
C.35%
D.40%
參考答案：B
參考解析： 我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的條件之一即是：公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
【第9題】修改儲(chǔ)蓄國債在發(fā)行期內(nèi)按面值向個(gè)人發(fā)行，以( )元為單位辦理各項(xiàng)相關(guān)業(yè)務(wù)。
A.10
B.20
C.50
D.100
參考答案：D
參考解析： 儲(chǔ)蓄國債在發(fā)行期內(nèi)按面值向個(gè)人發(fā)行，以100元為單位辦理各項(xiàng)相關(guān)業(yè)務(wù)。
【第10題】修改( )是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。
A.信用公司債券
B.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券
C.保證公司債券
D.可轉(zhuǎn)換公司債券
參考答案：D
參考解析： 可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。
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