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證券從業(yè)

證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考前訓(xùn)練

時間:2025-05-02 04:46:50 證券從業(yè) 我要投稿

2016證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考前訓(xùn)練

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2016證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考前訓(xùn)練

  1[單選題] 下列屬于銀行間債券市場特征的是(  )。

  A.交易結(jié)算風險由交易雙方自行承擔

  B.參與者有證券公司、基金管理公司、保險公司、企業(yè)和個人等投資者

  C.具有股票投資者投資組合和融資便利的功能

  D.由交易所提供結(jié)算擔保和承擔交易結(jié)算風險

  2[單選題] 下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的說法中,錯誤的是(  )。

  A.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%

  B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不得超過1億元人民幣

  C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù).應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊,一次注冊、一次發(fā)行

  D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓

  3[單選題] 首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的,發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)(  )結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價格。

  A.動態(tài)市盈率

  B.靜態(tài)市盈率

  C.累計投標詢價

  D.初步詢價

  4[單選題] 優(yōu)先股票依據(jù)在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種,可以分為(  )。

  A.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

  B.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

  C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

  D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

  5[單選題] (  )于2004年1月發(fā)布了《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》,為我國資本市場改革和發(fā)展作出了全面部署。

  A.中國證券業(yè)協(xié)會

  B.中國證券監(jiān)督管理委員會

  C.國務(wù)院

  D.國家發(fā)展和改革委員會

  6[單選題] 由證券交易所組織的、有固定的交易場所和交易活動時間的集中交易市場指的是(  )。

  A.場內(nèi)交易市場

  B.柜臺交易市場

  C.場外交易市場

  D.店頭交易市場

  7[單選題] 信息披露制度是《中華人民共和國證券法》中(  )的具體要求和反映。

  A.公開原則

  B.公平原則

  C.公正原則

  D.依法監(jiān)管原則

  8[單選題] 下列不屬于委托指令基本內(nèi)容的是(  )。

  A.證券品種

  B.證券賬號

  C.委托價格

  D.席位代碼

  9[單選題] 一旦金融機構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營困難,就會失去信用基礎(chǔ),甚至出現(xiàn)擠兌風潮,這樣會加速金融機構(gòu)的倒閉。這說明金融風險具有(  )。

  A.隱蔽性

  B.擴散性

  C.加速性

  D.周期性

  10[單選題] 債券是一種虛擬資本,而不是(  )。

  A.真實資本

  B.實收資本

  C.固定資本

  D.流動資本

  11[單選題] 基金托管費通常是(  )。

  A.逐日計算,按月支付

  B.逐日計算,按周支付

  C.逐月計算,按月支付

  D.逐日計算,按日支付

  12[單選題] 在金融期權(quán)交易中,(  )需要開立保證金賬戶,并按照規(guī)定繳納保證金。

  A.期權(quán)買賣雙方

  B.期權(quán)交易所

  C.期權(quán)購買者

  D.期權(quán)出售者

  13[單選題] 股票買賣印花稅最后由(  )統(tǒng)一向征稅機關(guān)繳納。

  A.中國結(jié)算公司

  B.證券交易所

  C.中國證監(jiān)會

  D.國務(wù)院

  14[單選題] 金融市場被稱為國民經(jīng)濟的“晴雨表”和“氣象臺”,這體現(xiàn)的金融市場的功能是(  )。

  A.調(diào)節(jié)功能

  B.配置功能

  C.聚斂功能

  D.反映功能

  15[單選題] 若商業(yè)銀行的法定存款準備率為6%,客戶提取現(xiàn)金比率為10%,超額準備率為9%,則可求出貨幣乘數(shù)為(  )。

  A.4.4

  B.4.7

  C.5.3

  D.5.9

  16[單選題] (  )是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。

  A.商業(yè)銀行次級債券

  B.混合資本債券

  C.金融債券

  D.銀行股票

  17[單選題] 外匯風險給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟實體帶來的,可能是損失也可能是營利,它取決于在匯率變動時經(jīng)濟實體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。這說明匯率風險具有(  )。

  A.或然性

  B.不確定性

  C.相對性

  D.隱藏性

  18[單選題] 下列金融衍生工具中,屬于貨幣衍生工具的是(  )。

  A.股票期貨

  B.股票指數(shù)期權(quán)

  C.遠期外匯合約

  D.利率互換

  19[單選題] 根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同,資產(chǎn)證券化可分為(  )。

  A.未來收益證券化和信貸資產(chǎn)證券化

  B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和境外資產(chǎn)證券化

  C.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

  D.股權(quán)型證券化和債權(quán)型證券化

  20[單選題] 甲、乙、丙、丁投資者四人,均申報賣出A股票,申報價格和申報時間分別為:甲的賣出價為10.50元,時間為13:20;乙的賣出價為10.80元,時間為13:35;丙的賣出價為10.65元,時間為13:30;丁的賣出價為10.80元,時間為13:40。那么這四位投資者交易的先后順序為(  )。

  A.丁、乙、甲、丙

  B.乙、丁、甲、丙

  C.乙、丁、丙、甲

  D.甲、丙、乙、丁

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