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2016證券從業(yè)考試《基本法律法規(guī)》單選習題
距離2016年10月證券從業(yè)資格考試所剩的時間已經(jīng)不多了，考生們可要抓緊時間復習啦~下面是百分網(wǎng)小編為各位考生準備的2016證券從業(yè)考試《基本法律法規(guī)》單選習題，預祝大家考取理想的成績!
1、 下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說法中，錯誤的是( )。
A.侵害的客體是復雜客體
B.主體為特殊主體
C.在主觀方面必須出于故意
D.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益
2、 以商品批發(fā)為主的有限責任公司注冊資本的最低限額為( )萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
3、 下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶內(nèi)容的是( )。
A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”
B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件
C.申請人提交繼承人身份證原件及復印件
D.申請人填寫家庭住址
4、 我國香港地區(qū)的相關規(guī)則對規(guī)范投行與證券研究的關系的措施不包括( )。
A.禁止分析師向投行部門報告
B.禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛釣
C.禁止投行部門審查研究報告及其觀點
D.禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬
5、 在中國，( )是依據(jù)國家有關法律，經(jīng)國務院批準設立的提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。
A.期貨交易所
B.證券交易所
C.證券公司
D.商業(yè)銀行
6、 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，其收入來源于( )。
A.證券差價
B.證券分紅
C.傭金
D.利息
7、 發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.3萬元以上60萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
8、 下列選項中不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是( )。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡膠
D.原油
9、 客戶應當對其資產(chǎn)來源及用途的( )做出承諾。
A.合法性
B.合理性
C.正當性
D.真實性
1、 下列關于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的是( )。
A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣
B.客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券
C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金 .
D.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算
1、 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于( )情況的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
A.未被機構(gòu)聘用
B.存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形
C.被中國證券監(jiān)督管理委員會認定為證券市場禁入者
D.5年前受過輕微的刑事處罰
1、 下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的是( )。
A.期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的
B.證券交易成交額累計在50萬元以上的
C.獲利或者避免損失數(shù)額累計在10萬元以上的
D.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的
13、證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關機構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后( )日內(nèi)審核完畢。
A.10
B.15
C.20
D.30
14、 已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A.2
B.3
C.4
D.5
15、 禁止內(nèi)幕交易的主要措施是( )。
A.嚴格把關
B.責任到人
C.法律制裁
D.行業(yè)自律
16、協(xié)會以外主體做出的、符合相關規(guī)定條件的獎勵信息，會員應自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起( )個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)。
A.5
B.7
C.10
D.15
17、 ( )按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格申請進行審批。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.證券交易所
C.證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.中國證券監(jiān)督管理委員會總部
18、票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量( )的，為發(fā)行失敗。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
19、 財務顧問不再符合《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定條件的，應當在( )個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告并依法進行公告，由中國證券監(jiān)督管理委員會責令改正。
A.1
B.2
C.3
D.5
20、證券公司應當自每月結(jié)束之日起( )個工作日內(nèi)，報送月度報告。
A.1
B.3
C.5
D.7
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