2016證券從業(yè)考試證券市場基礎(chǔ)知識習題
證券從業(yè)考試即將到來了，百分網(wǎng)小編特地收集了下面2016證券從業(yè)考試證券市場基礎(chǔ)知識習題，可以幫助大家鞏固知識，熟悉考試環(huán)境!
單選題
1.詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足( )家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當中止發(fā)行。
A.10
B.20
C.50
D.100
2.累計投標詢價開始前( )個交易日，主承銷商按《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實施細則》第七條及第十四條的要求向結(jié)算銀行提供配售對象相關(guān)信息，作為結(jié)算銀行審核配售對象銀行收付款賬戶合規(guī)性的依據(jù)。
A.1
B.2
C.3
D.5
3.首次公開發(fā)行的網(wǎng)上直播推介活動的內(nèi)容應(yīng)以( )方式報備中國證監(jiān)會和擬上市證券交易所。
A.電子
B.書面
C.以上各種形式
D.口頭
4.除特殊情形外，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的( )。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
5.信息披露的( )是指信息披露義務(wù)人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實際相符。
A.真實性原則
B.完整性原則
C.準確性原則
D.及時性原則
6.首次公開發(fā)行股票時，招股說明書在“概覽”中披露的信息不包括( )。
A.控股股東的簡要情況
B.發(fā)行人的主要財務(wù)數(shù)據(jù)
C.承銷費用
D.募股資金的主要用途
7.關(guān)于詢價區(qū)間公告、發(fā)行結(jié)果公告，下列說法中錯誤的有( )。
A.招股意向書公告的同時，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登初步詢價公告
B.發(fā)行價格區(qū)間向中國證監(jiān)會報備后，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登初步詢價結(jié)果公告
C.詢價對象的數(shù)量和類別不屬于初步詢價結(jié)果公告應(yīng)當包含的內(nèi)容
D.股票配售完成后，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登定價公告和網(wǎng)下配售結(jié)果公告
8.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人運行不足3年的，應(yīng)披露( )。
A.最近2年及1期的資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表
B.最近1期的資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表
C.最近3年及1期的利潤表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負債表和現(xiàn)金流量表
D.最近1期的利潤表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負債表和現(xiàn)金流量表
9.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在( )萬元人民幣以上或者雖未達到前述標準但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。
A.200
B.500
C.800
D.1000
10.上市公司申請發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反《中華人民共和國公司法》規(guī)定的行為，且最近個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，最近個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責。( )
A.12，16
B.36，36
C.12，12
D.36，12
11.關(guān)于股份有限公司的分立，下列說法中正確的是( )。
A.分立是指一個股份有限公司分開設(shè)立為兩個或兩個以上子公司
B.股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立
C.新設(shè)分立的，原公司的法人地位延續(xù)
D.派生分立的，原公司的法人地位消失
12.企業(yè)改組為擬上市股份有限公司應(yīng)擬訂總體改組方案，下列( )不屬于總體改組方案的內(nèi)容。
A.發(fā)起人企業(yè)的經(jīng)營范圍
B.資產(chǎn)重組的目的和原則
C.選聘中介機構(gòu)
D.擬上市公司的籌資計劃
13.企業(yè)改組為擬上市股份有限公司的程序不包括( )。
A.開展改組工作
B.召開股東大會
C.辦理工商注冊登記手續(xù)
D.發(fā)起人出資
14.對有收益企業(yè)的整體評估及無形資產(chǎn)評估時一般采用( )。
A.重置成本法
B.現(xiàn)行市價法
C.清算價格法
D.收益現(xiàn)值法
15.( )負責組織企業(yè)的清產(chǎn)核資工作。
A.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)
B.企業(yè)清產(chǎn)核資機構(gòu)
C.社會中介機構(gòu)
D.資產(chǎn)評估機構(gòu)
16.保薦機構(gòu)應(yīng)當對上海證券交易所上市公司募集資金管理事項進行持續(xù)督導(dǎo)，上市公司應(yīng)當在募集資金到賬后( )內(nèi)與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。
A.1周
B.2周
C.3周
D.4周
17.保薦機構(gòu)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議后應(yīng)當在( )內(nèi)報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
A.5個工作日
B.10個工作日
C.15個工作日
D.20個工作日
18.被重組方重組前1個會計年度末的資產(chǎn)總額或前1個會計年度的營業(yè)收入或利潤總額達到或超過重組前發(fā)行人相應(yīng)項目( )的，申報財務(wù)報表至少須包含重組完成后的最近1期資產(chǎn)負債表。
A.20%
B.30%
C.50%
D.100%
19.關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的核準程序，下列說法中不正確的是( )。
A.保薦機構(gòu)應(yīng)當對發(fā)行人的成長性進行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項意見
B.發(fā)行人應(yīng)當自中國證監(jiān)會核準之日起6個月內(nèi)發(fā)行股票
C.中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定
D.股票發(fā)行申請未獲核準的，發(fā)行人可自中國證監(jiān)會作出不予核準決定之日起3個月后再次提出股票發(fā)行申請
20.2009年4月29日，某股份有限公司上網(wǎng)定價發(fā)行3000萬股，公司注冊股本為6000萬股，2009年盈利預(yù)測中的利潤總額為9000萬元人民幣，凈利潤為6000萬元人民幣，那么，加權(quán)平均法下的每股凈利潤為( )。
A.0.65元人民幣
B.0.72元人民幣
C.0.75元人民幣
D.0.83元人民幣
參考答案及解析：
1.C�！窘馕觥吭儍r結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報價的詢價對象不足20家的，或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報價的詢價對象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當中止發(fā)行。
22.A�！窘馕觥坷塾嬐稑嗽儍r開始前1個交易日，主承銷商按《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實施細則》第七條及第十四條的要求向結(jié)算銀行提供配售對象相關(guān)信息，作為結(jié)算銀行審核配售對象銀行收付款賬戶合規(guī)性的依據(jù)。
3.A。【解析】首次公開發(fā)行公司在發(fā)行前，必須通過因特網(wǎng)以網(wǎng)上直播(至少包括圖像直播和文字直播)的方式，向投資者進行公司推介。直播內(nèi)容應(yīng)以電子方式報備中國證監(jiān)會和擬上市的證券交易所。
4.B�！窘馕觥可鲜泄径�、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%，因司法強制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動的除外。
5.A�！窘馕觥啃畔⑴兜恼鎸嵭栽瓌t是指信息披露義務(wù)人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實際相符。
6.C�！窘馕觥渴状喂_發(fā)行股票時，發(fā)行人應(yīng)設(shè)置招股說明書概覽，并在本部分起首聲明：“本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應(yīng)認真閱讀招股說明書全文。”此外，發(fā)行人應(yīng)在招股說明書概覽中披露發(fā)行人及其控股股東、實際控制人的簡要情況，發(fā)行人的主要財務(wù)數(shù)據(jù)及主要財務(wù)指標，本次發(fā)行情況及募集資金用途等。
7.C。【解析】初步詢價結(jié)果公告應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：初步詢價基本情況，包括詢價對象的數(shù)量和類別，詢價對象的報價總區(qū)間(最高、最低報價)，詢價對象報價區(qū)間上限按詢價對象機構(gòu)類別的分類統(tǒng)計情況，發(fā)行價格區(qū)間及確定依據(jù)，發(fā)行價格區(qū)間對應(yīng)的攤薄前后的市盈率區(qū)間等。故C項錯誤。
8.C�！窘馕觥渴状喂_發(fā)行股票的發(fā)行人運行不足3年的，應(yīng)披露最近3年及1期的利潤表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負債表和現(xiàn)金流量表。
9.B。【解析】首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在500萬元人民幣以上或者雖未達到前述標準但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。
10.D�！窘馕觥可鲜泄旧暾埌l(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反《中華人民共和國公司法》第一百四十八條、第一百四十九條規(guī)定的行為，且最近36個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近12個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責。
11.B。【解析】股份有限公司的分立是指一個股份有限公司因生產(chǎn)經(jīng)營需要或其他原因而分開設(shè)立為兩個或兩個以上公司。股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立。新設(shè)分立是指股份有限公司將其全部財產(chǎn)分割為兩個部分以上，另外設(shè)立兩個公司，原公司的法人地位消失。派生分立是指原公司將其財產(chǎn)或業(yè)務(wù)的一部分分離出去設(shè)立一個或數(shù)個公司，原公司繼續(xù)存在。
12.C。【解析】企業(yè)改組為擬上市的股份有限公司擬訂的總體方案包括：(1)發(fā)起人企業(yè)概況，包括歷史沿革(含控股、參股企業(yè)概況)、經(jīng)營范圍、資產(chǎn)規(guī)模、經(jīng)營業(yè)績和組織結(jié)構(gòu);(2)資產(chǎn)重組方案，包括重組目的及原則，重組的具體方案(包括業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、機構(gòu)、財務(wù)等方面的重組安排);(3)改制后企業(yè)的管理與運作;(4)擬上市公司的籌資計劃;(5)其他需說明的事項。
13.B�！窘馕觥科髽I(yè)改組為擬上市股份有限公司的程序主要有：(1)擬訂總體改組方案;(2)選聘中介機構(gòu);(3)開展改組工作;(4)發(fā)起人出資;(5)召開公司籌委會會議;(6)召開創(chuàng)立大會及第一屆董事會會議、第一屆監(jiān)事會會議;(7)辦理工商注冊登記手續(xù)。
14.D�！窘馕觥渴找娆F(xiàn)值法是將評估對象剩余壽命期間每年(或每月)的預(yù)期收益。用適當?shù)恼郜F(xiàn)率折現(xiàn)，累加得出評估基準日的現(xiàn)值，以此估算資產(chǎn)價值的方法。收益現(xiàn)值法通常用于有收益企業(yè)的整體評估及無形資產(chǎn)評估等。
15.B。【解析】企業(yè)清產(chǎn)核資機構(gòu)負責組織企業(yè)的清產(chǎn)核資工作，向同級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)報送相關(guān)資料，根據(jù)同級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)清產(chǎn)核資批復(fù)，組織企業(yè)本部及子企業(yè)進行調(diào)賬。
16.B�！窘馕觥俊渡虾ＷC券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》規(guī)定，保薦機構(gòu)應(yīng)當對上市公司募集資金管理事項履行保薦職責，進行持續(xù)督導(dǎo)工作，上市公司應(yīng)當在募集資金到賬后2周內(nèi)與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。
17.A�！窘馕觥勘Ｋ]機構(gòu)應(yīng)當與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。按照行業(yè)規(guī)范協(xié)商確定履行保薦職責的相關(guān)費用。保薦協(xié)議簽訂后，保薦機構(gòu)應(yīng)在5個工作日內(nèi)報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
18.A�！窘馕觥俊蹲C券期貨法律適用意見第3號》規(guī)定，被重組方重組前一個會計年度末的資產(chǎn)總額或前一個會計年度的營業(yè)收入或利潤總額達到或超過重組前發(fā)行人相應(yīng)項目20%的，申報財務(wù)報表至少須包含重組完成后的最近1期資產(chǎn)負債表。
19.D�！窘馕觥抗善卑l(fā)行申請未獲核準的，發(fā)行人可自中國證監(jiān)會作出不予核準決定之日起6個月后再次提出股票發(fā)行申請。故D項錯誤。
20.C�！窘馕觥吭诩訖�(quán)平均法下，每股凈利潤的計算公式為：每股凈利潤=全年凈利潤/[發(fā)行前總股本數(shù)+本次公開發(fā)行股本數(shù)×(12-發(fā)行月份)/12]=6000/[6000+3000×(12-4)/12]-0.75(元人民幣)。
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