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2016證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》組合型選擇題
證券從業(yè)考試知識點較多，考生們平時要多做練習(xí)來鞏固知識。以下是百分網(wǎng)小編為大家收集的2016證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》組合型選擇題，希望對大家有幫助!
習(xí)題一
[第1題]股票質(zhì)押回購的申報類型包括( )。
�、�.初始交易申報
�、�.購回交易申報
�、�.補(bǔ)充質(zhì)押申報
�、�.部分解除質(zhì)押申報
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：A
[第2題]證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的監(jiān)管要求有( )。
�、�.向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>
�、�.建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理
�、�.公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶
�、�.不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進(jìn)行虛假、不實、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣傳
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第3題]股東名冊應(yīng)記載的事項包括( )。
Ⅰ.股東的姓名
�、�.股東的家庭情況
Ⅲ.出資證明書編號
�、�.股東的出資額
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：D
[第4題]信息披露義務(wù)人違反《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有( )。
�、�.責(zé)令改正
Ⅱ.監(jiān)管談話
�、�.出具警示函
�、�.將其違法違規(guī)情況記入誠信檔案并公布
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
[第5題]下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法，正確的有( )。
Ⅰ.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司
�、�.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司
�、�.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司
�、�.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司
A.ⅠⅢ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
[第6題]發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則包括( )。
�、�.自愿
�、�.有償
Ⅲ.誠實信用
�、�.勤勉盡責(zé)
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：A
[第7題]證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其風(fēng)險控制指標(biāo)必須符合的規(guī)定有( )。
�、�.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
Ⅱ.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
�、�.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
�、�.按對客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計算風(fēng)險準(zhǔn)備
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：B
[第8題]個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
�、�.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試
�、�.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
�、�.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
�、�.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第9題]投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括( )。
�、�.誠實守信
�、�.勤勉盡責(zé)
�、�.獨立客觀
Ⅳ.專業(yè)審慎
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ
參考答案：D
[第10題]申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送的文件有( )。
Ⅰ.上市報告書
�、�.申請公司債券上市的董事會決議
�、�.公司章程
Ⅳ.公司營業(yè)執(zhí)照
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：A
習(xí)題二
[第1題]證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為有( )。
�、�.挪用客戶資產(chǎn)
Ⅱ.以自有資金參與本公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
�、�.使用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易
Ⅳ.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：C
[第2題]基金份額持有人大會的職權(quán)包括( )。
�、�.編制中期和年度基金報告
Ⅱ.決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限
�、�.決定修改基金合同的重要內(nèi)容
Ⅳ.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第3題]申請公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送的文件有( )。
�、�.公司營業(yè)執(zhí)照
�、�.公司債券募集辦法
�、�.資產(chǎn)評估報告和驗資報告
�、�.公司章程
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：A
[第4題]證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其風(fēng)險控制指標(biāo)必須符合的規(guī)定有( )。
�、�.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計算風(fēng)險準(zhǔn)備
�、�.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計算風(fēng)險準(zhǔn)備
�、�.按專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5%計算風(fēng)險準(zhǔn)備
�、�.按專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計算風(fēng)險準(zhǔn)備
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：A
[第5題]法人財產(chǎn)權(quán)是指公司擁有由出資者投資形成的法人財產(chǎn)，并依法對財產(chǎn)行使( )的權(quán)利。
�、�.占有
�、�.受益
�、�.使用
�、�.處分
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第6題]證券公司向客戶融券，可以使用( )。
�、�.自有資金
�、�.自有證券
Ⅲ.依法籌集的資金
�、�.依法取得處分權(quán)的證券
A.ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅣ
參考答案：C
[第7題]投資主辦人不予通過年檢的情形包括( )。
�、�.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定
Ⅱ.3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)
�、�.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
Ⅳ.被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿3年
A.Ⅰ Ⅱ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅣ
參考答案：B
[第8題]操縱證券、期貨市場案中，應(yīng)予立案追訴的情形有( )。
�、�.單獨或者合謀，持有或者實際控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實際流通股份總量20%，且在該證券連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達(dá)到該證券同期總成交量20%的
�、�.單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的
�、�.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
�、�.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：C
[第9題]證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告應(yīng)當(dāng)遵守的原則有( )。
�、�.獨立
�、�.客觀
�、�.公平
�、�.審慎
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第10題]保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。年度執(zhí)業(yè)報告應(yīng)當(dāng)包括( )。
�、�.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明
�、�.保薦機(jī)構(gòu)對保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明
�、�.保薦機(jī)構(gòu)對保薦代表人的年度考核、評定情況
Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人其他重大事項的說明
A.Ⅰ ⅡⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
參考答案：B
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