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2016證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》考前熱身訓練
證券從業(yè)考試基礎知識你知道有哪些呢?下面是百分網小編為大家搜集的2016證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》考前熱身訓練，希望對大家有幫助!
一、選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]改漲跌停板是指合約在( )個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
參考解析： 漲跌停板是指合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。
[第2題]改向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )千萬元的，應當由承銷團承銷。
A.3
B.4
C.5
D.6
參考答案：C
參考解析： 《證券法》[第三十二條規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
[第3題]改5年內被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰( )次以上，或者5年內曾經被采取證券市場禁人措施的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施O
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析： 《證券市場禁入規(guī)定》[第五條規(guī)定，因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，五年內被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰三次以上，或者五年內曾經被采取證券市場禁入措施的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施。
[第4題]改證券公司發(fā)起設立集合資產管理計劃后( )日內，應當將發(fā)起設立情況報中國證券業(yè)協會備案。
A.4
B.5
C.6
D.7
參考答案：B
參考解析： 《證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則》[第十條規(guī)定，證券公司發(fā)起設立集合資產管理計劃后五日內，應當將發(fā)起設立情況報中國證券業(yè)協會備案，同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構。
[第5題]改( )是指交割倉庫開具并經期貨交易所認定的標準化提貨憑證。
A.標準倉單
B.持倉量
C.平倉
D.漲跌停板
參考答案：A
參考解析： 標準倉單是指交割倉庫開具并經期貨交易所認定的標準化提貨憑證。
[第6題]改投資者及其一致行動人不是上市公司的[第一大股東或者實際控制人，其擁有權益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%，但未達到( )的，應當編制簡式權益變動報告書。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
參考答案：C
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》[第十六條規(guī)定，投資者及其一致行動人不是上市公司的[第一大股東或者實際控制人，其擁有權益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的百分之五，但未達到百分之二十的，應當編制包括下列內容的簡式權益變動報告書：①投資者及其一致行動人的姓名、住所;投資者及其一致行動人為法人的，其名稱、注冊地及法定代表人;②持股目的，是否有意在未來十二個月內繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權益;③上市公司的名稱、股票的種類、數量、比例;④在上市公司中擁有權益的股份達到或者超過上市公司已發(fā)行股份的百分之五或者擁有權益的股份增減變化達到百分之五的時間及方式;⑤權益變動事實發(fā)生之日前六個月內通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡要情況;⑥中國證監(jiān)會、證券交易所要求披露的其他內容。
[第7題]改發(fā)起人應當在創(chuàng)立大會召開( )日前將會議日期通知各認股人或者予以公告。
A.15
B.20
C.25
D.30
參考答案：A
參考解析： 《公司法》[第九十條規(guī)定，發(fā)起人應當在創(chuàng)立大會召開十五日前將會議日期通知各認股人或者予以公告。
[第8題]改協會應當在( )個工作日內處理會員、從業(yè)人員的誠信信息書面更正申請。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析： 《中國證券業(yè)協會誠信管理辦法》[第二十四條規(guī)定，協會應當在十五個工作日內處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。
[第9題]改中國( )依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。
A.證監(jiān)會
B.證券業(yè)協會
C.基金業(yè)協會
D.銀行業(yè)協會
參考答案：A
參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法(2009年修訂)》[第十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。
[第10題]改( )是指融人方按約定將所持標的證券質押，向融出方融入資金的交易申報。
A.初始交易申報
B.購回交易申報
C.補充質押申報
D.部分解除質押申報
參考答案：A
參考解析： 《股票質押式回購交易及登記結算業(yè)務辦法(試行)》[第二十七條規(guī)定，初始交易申報是指融入方按約定將所持標的證券質押，向融出方融入資金的交易申報。
二、組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]從業(yè)人員不得從事的活動有( )。
�、�.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務
�、�.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
Ⅲ.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場
Ⅳ.向客戶做出投資不受損失的承諾
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：B
[第2題]購回交易申報包括( )。
�、�.到期購回申報
�、�.提前購回申報
�、�.延期購回申報
�、�.暫停購回申報
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.Ⅰ Ⅱ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：A
[第3題]下列關于公積金提取的說法，正確的有( )。
�、�.公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取
�、�.公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損
�、�.在提取公積金后，有限責任公司可以按規(guī)定分配利潤
�、�.在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：C
[第4題]發(fā)行人應當就( )事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。
Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市
�、�.上市公司發(fā)行新股
Ⅲ.上市公司發(fā)行可轉換公司債券
�、�.上市公司配股發(fā)行
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：B
[第5題]國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行的職責包括( )。
�、�.制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權
�、�.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施
Ⅲ.依照法律法規(guī)的規(guī)定進行期貨交易
�、�.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
[第6題]合格境外機構投資者的托管人應當具備的條件有( )。
�、�.設有專門的資產托管部
�、�.實收資本不少于50億元人民幣
Ⅲ.有足夠的熟悉托管業(yè)務的專職人員
�、�.最近1年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的紀錄
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：A
[第7題]《證券法》的適用范圍包括( )。
�、�.公司債券的發(fā)行和交易
�、�.股票發(fā)行和交易
�、�.證券投資基金份額的上市交易
�、�.國家債券的發(fā)行和交易
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：A
[第8題]證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當要求其在申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。這些風險控制指標標準有( )。
�、�.凈資本不低于12億元
�、�.流動資產余額不低于流動負債余額的120%
Ⅲ.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%
�、�.凈資本不低于凈資產的70%
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：B
[第9題]效力期限內的誠信信息根據性質可以分為( )。
�、�.公開信息
Ⅱ.封閉信息
�、�.半公開信息
Ⅳ.有限公開信息
A.ⅠⅢ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：C
[第10題]編造并傳播證券、期貨交易虛假信息案中，應予立案追訴的情形有( )。
Ⅰ.獲利或者避免損失數額累計在5萬元以上的
�、�.造成投資者直接經濟損失數額在5萬元以上的
�、�.致使交易價格和交易量異常波動的
Ⅳ.多次編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息的
A.1 ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：D
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