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2016證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》強化提分題
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強化提分題一
第1題：證券交易所的監(jiān)管職能不包括( )。
A.對證券交易活動進行管理
B.對會員進行管理
C.對上市公司進行管理
D.維護證券市場秩序，保障其合法運行
參考答案：D
第2題：證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后( )個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書，宣傳推介材料，擬向客戶提供的其他文件、資料。
A.2
B.3
C.5
D.7
參考答案：C
第3題：證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的相關(guān)信息，其中不包括( )。
A.風(fēng)險收益特征
B.基本性質(zhì)
C.發(fā)行依據(jù)
D.收益比例
參考答案：D
第4題：被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在( )年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：B
第5題：中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后( )日內(nèi)完成證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：C
第6題：證券公司應(yīng)當(dāng)有( )名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿2年的高級管理人員。
A.2
B.3
C.5
D.10
參考答案：B
第7題：發(fā)行人不得有在最近( )個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
A.6
B.12
C.18
D.36
參考答案：D
第8題：下列不屬于“可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件”的選項是( )。
A.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況
B.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化
C.公司發(fā)生虧損或損失
D.持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化
參考答案：C
第9題：下列不屬于非法集資特征要求的是( )。
A.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金
B.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳
C.只承諾在一定期限內(nèi)返還本金
D.向社會公眾(不特定對象)吸收資金
參考答案：C
第20題：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括( )。
A.融資融券業(yè)務(wù)資格申請書
B.股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議
C.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件
D.中國證監(jiān)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件
參考答案：D
強化提分題二
第1題：對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款的違法行為不包括( )
A.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的
B.為影響期貨市場行情囤積實物的
C.利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動
D.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的
參考答案：C
第2題：經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司不可以經(jīng)營( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
D.多倍杠桿融資業(yè)務(wù)
參考答案：D
第3題：證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰的說法不正確的是( )。
A.責(zé)令停止承銷或者代理買賣
B.沒收違法所得
C.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
D.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
參考答案：D
第4題：證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( )個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
第5題：下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形不包括( )。
A.不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件
B.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿五年
C.未通過證券從業(yè)人員年檢
D.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)
參考答案：B
第6題：賬戶管理主要不包括( )。
A.證券賬戶的合并、掛失補辦
B.賬戶的開立、信息變更、注銷
C.賬戶信息比對與報送
D.合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險處置休眠賬戶的管理
參考答案：D
第7題：下列關(guān)于證券構(gòu)成要素的說法中，錯誤的是( )。
A.證券交易對象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項或交易的對象
B.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
C.證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險，向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報酬
D.委托人是指依國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的法人，不可以是自然人
參考答案：D
第8題：( )確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《中華人民共和國刑法》
D.《中華人民共和國證券投資基金法》
參考答案：A
第9題：下列關(guān)于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。
A.證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進行報備
B.證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構(gòu)和人員的能力
C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息
D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進行風(fēng)險提示
參考答案：B
第10題：證券業(yè)從業(yè)人員的禁止行為不包括( )。
A.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
B.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場
C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
D.買賣基金產(chǎn)品
參考答案：D
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