2016證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化練習(xí)題

　　練習(xí)做多了自然會(huì)形成自己的做題方法和速度，為此，今天百分網(wǎng)小編為大家整理了以下2016證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化練習(xí)題，希望對(duì)大家有幫助!

　　一、單選題

　　1.詢(xún)價(jià)結(jié)束后，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足(　　)家的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.100

　　2.累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)開(kāi)始前(　　)個(gè)交易日，主承銷(xiāo)商按《上海市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》第七條及第十四條的要求向結(jié)算銀行提供配售對(duì)象相關(guān)信息，作為結(jié)算銀行審核配售對(duì)象銀行收付款賬戶(hù)合規(guī)性的依據(jù)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　3.首次公開(kāi)發(fā)行的網(wǎng)上直播推介活動(dòng)的內(nèi)容應(yīng)以(　　)方式報(bào)備中國(guó)證監(jiān)會(huì)和擬上市證券交易所。

　　A.電子

　　B.書(shū)面

　　C.以上各種形式

　　D.口頭

　　4.除特殊情形外，上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，每年通過(guò)集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　5.信息披露的(　　)是指信息披露義務(wù)人所公開(kāi)的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實(shí)際相符。

　　A.真實(shí)性原則

　　B.完整性原則

　　C.準(zhǔn)確性原則

　　D.及時(shí)性原則

　　6.首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，招股說(shuō)明書(shū)在“概覽”中披露的信息不包括(　　)。

　　A.控股股東的簡(jiǎn)要情況

　　B.發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

　　C.承銷(xiāo)費(fèi)用

　　D.募股資金的主要用途

　　7.關(guān)于詢(xún)價(jià)區(qū)間公告、發(fā)行結(jié)果公告，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的有(　　)。

　　A.招股意向書(shū)公告的同時(shí)，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)刊登初步詢(xún)價(jià)公告

　　B.發(fā)行價(jià)格區(qū)間向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備后，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)刊登初步詢(xún)價(jià)結(jié)果公告

　　C.詢(xún)價(jià)對(duì)象的數(shù)量和類(lèi)別不屬于初步詢(xún)價(jià)結(jié)果公告應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容

　　D.股票配售完成后，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)刊登定價(jià)公告和網(wǎng)下配售結(jié)果公告

　　8.首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露(　　)。

　　A.最近2年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表

　　B.最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表

　　C.最近3年及1期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

　　D.最近1期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

　　9.首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在(　　)萬(wàn)元人民幣以上或者雖未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)但對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、未來(lái)發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。

　　A.200

　　B.500

　　C.800

　　D.1000

　　10.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的行為，且最近個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，最近個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)。(　　)

　　A.12，16

　　B.36，36

　　C.12，12

　　D.36，12

　　二、多選題

　　1.(　　)根據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、外資外債情況、宏觀經(jīng)濟(jì)和國(guó)際收支狀況，對(duì)人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

　　C.財(cái)政部

　　D.國(guó)資委

　　2.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)作出決議并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)的事項(xiàng)有(　　)。

　　A.境外上市是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

　　B.境外上市方案

　　C.上市公司維持獨(dú)立上市地位承諾的說(shuō)明與前景

　　D.上市公司持續(xù)盈利能力的說(shuō)明與前景

　　3.外資股招股說(shuō)明書(shū)的編制一般需要經(jīng)過(guò)的過(guò)程包括(　　)。

　　A.資料準(zhǔn)備

　　B.招股說(shuō)明書(shū)草案的起草

　　C.驗(yàn)證指引或驗(yàn)證備忘錄的編制

　　D.“責(zé)任聲明書(shū)”的簽署

　　4.國(guó)際推介的主要內(nèi)容大致包括(　　)。

　　A.散發(fā)或送達(dá)配售信息備忘錄和招股文件

　　B.發(fā)行人及相關(guān)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的宣講推介

　　C.傳播有關(guān)的聲像及文字資料

　　D.向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送預(yù)訂邀請(qǐng)文件，并詢(xún)查定價(jià)區(qū)間

　　5.H股發(fā)行的核準(zhǔn)程序包括(　　)。

　　A.取得地方政府或國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)的同意和推薦，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)

　　B.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)就有關(guān)申請(qǐng)是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策以及有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)規(guī)定會(huì)商國(guó)家發(fā)改委等有關(guān)部門(mén)

　　C.聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)

　　D.向香港聯(lián)交所提出申請(qǐng)

　　6.外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查部際聯(lián)席會(huì)議收到商務(wù)部提請(qǐng)安全審查的并購(gòu)交易申請(qǐng)后，在5個(gè)工作日內(nèi)，書(shū)面征求有關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)。以下說(shuō)法中正確的有(　　)。

　　A.有關(guān)部門(mén)在收到書(shū)面征求意見(jiàn)函后，應(yīng)在20個(gè)工作日內(nèi)提出書(shū)面意見(jiàn)

　　B.如有關(guān)部門(mén)均認(rèn)為并購(gòu)交易不影響國(guó)家安全，則不再進(jìn)行特別審查，由聯(lián)席會(huì)議在收到全部書(shū)面意見(jiàn)后5個(gè)工作日內(nèi)提出審查意見(jiàn)

　　C.如有關(guān)部門(mén)認(rèn)為并購(gòu)交易可能對(duì)國(guó)家安全造成影響，聯(lián)席會(huì)議應(yīng)在收到書(shū)面意見(jiàn)后10個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)特別審查程序

　　D.聯(lián)席會(huì)議自啟動(dòng)特別審查程序之日起60個(gè)工作日內(nèi)完成特別審查，或報(bào)請(qǐng)國(guó)務(wù)院決定

　　7.管理層進(jìn)行防衛(wèi)性的反收購(gòu)活動(dòng)主要是出于(　　)方面的考慮。

　　A.通過(guò)反收購(gòu)來(lái)提高收購(gòu)價(jià)格

　　B.擔(dān)心收購(gòu)方利用收購(gòu)使被收購(gòu)方股市下降以借機(jī)謀利

　　C.擔(dān)心被收購(gòu)后自身利益受到收購(gòu)方的損害

　　D.防止收購(gòu)方實(shí)力擴(kuò)大

　　8.公司反收購(gòu)策略中，屬于股票交易策略的有(　　)。

　　A.股票回購(gòu)

　　B.管理層收購(gòu)

　　C.超級(jí)多數(shù)條款

　　D.白衣騎士策略

　　9.存在(　　)情形的，不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

　　A.持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)50A，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事

　　B.上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事

　　C.最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)

　　D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形

　　10.重大資產(chǎn)重組中相關(guān)資產(chǎn)以資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果作為定價(jià)依據(jù)的，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)(　　)發(fā)表明確意見(jiàn)。

　　A.評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性

　　B.評(píng)估假設(shè)前提的合理性

　　C.評(píng)估方法與評(píng)估目的的相關(guān)性

　　D.評(píng)估定價(jià)的公允性

　　三、判斷題

　　1.保薦協(xié)議簽訂后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。(　　)

　　2.招股說(shuō)明書(shū)摘要應(yīng)忠實(shí)于招股說(shuō)明書(shū)全文。(　　)

　　3.在輔導(dǎo)工作中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具階段輔導(dǎo)工作報(bào)告，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。(　　)

　　4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的《關(guān)于進(jìn)一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》，于20i2年4月1日公布之日起實(shí)施。(　　)

　　5.上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)流程中，確因銀行匯劃原因造成申購(gòu)資金不能及時(shí)入賬的，若要繼續(xù)與申購(gòu)，投資者應(yīng)在T+1日提供劃款銀行的劃款憑證，并確保T+2日上午申購(gòu)資金入賬，同時(shí)繳納1天申購(gòu)資金應(yīng)凍結(jié)利息。(　　)

　　6.投資者申購(gòu)繳款結(jié)束后，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)證，并出具驗(yàn)資報(bào)告。(　　)

　　7.首次公開(kāi)發(fā)行股票的招股說(shuō)明書(shū)，在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引證的方法，對(duì)各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理，以避免重復(fù)，保持文字簡(jiǎn)潔。(　　)

　　8.發(fā)行人可以將招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)刊登于其公司網(wǎng)站，且可以早于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站的披露時(shí)間。(　　)

　　9.發(fā)行價(jià)格區(qū)間向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備后，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)刊登初步詢(xún)價(jià)結(jié)果公告。(　　)

　　10.創(chuàng)業(yè)板上市投資風(fēng)險(xiǎn)特別提示中應(yīng)注明創(chuàng)業(yè)板公司具有業(yè)績(jī)不穩(wěn)定、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)大、退市風(fēng)險(xiǎn)大等特點(diǎn)，投資者面臨較大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　參考答案及解析：

　　一、單選題

　　1.C�！窘馕觥吭�(xún)價(jià)結(jié)束后，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足20家的，或者公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

　　2.A。【解析】累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)開(kāi)始前1個(gè)交易日，主承銷(xiāo)商按《上海市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》第七條及第十四條的要求向結(jié)算銀行提供配售對(duì)象相關(guān)信息，作為結(jié)算銀行審核配售對(duì)象銀行收付款賬戶(hù)合規(guī)性的依據(jù)。

　　3.A。【解析】首次公開(kāi)發(fā)行公司在發(fā)行前，必須通過(guò)因特網(wǎng)以網(wǎng)上直播(至少包括圖像直播和文字直播)的方式，向投資者進(jìn)行公司推介。直播內(nèi)容應(yīng)以電子方式報(bào)備中國(guó)證監(jiān)會(huì)和擬上市的證券交易所。

　　4.B�！窘馕觥可鲜泄�司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，每年通過(guò)集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持本公司股份總數(shù)的25%，因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)、依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外。

　　5.A�！窘馕觥啃畔⑴�露的真實(shí)性原則是指信息披露義務(wù)人所公開(kāi)的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實(shí)際相符。

　　6.C�！窘馕觥渴状喂�開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，發(fā)行人應(yīng)設(shè)置招股說(shuō)明書(shū)概覽，并在本部分起首聲明：“本概覽僅對(duì)招股說(shuō)明書(shū)全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應(yīng)認(rèn)真閱讀招股說(shuō)明書(shū)全文。”此外，發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)概覽中披露發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人的簡(jiǎn)要情況，發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及主要財(cái)務(wù)指標(biāo)，本次發(fā)行情況及募集資金用途等。

　　7.C�！窘馕觥砍醪皆�(xún)價(jià)結(jié)果公告應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：初步詢(xún)價(jià)基本情況，包括詢(xún)價(jià)對(duì)象的數(shù)量和類(lèi)別，詢(xún)價(jià)對(duì)象的報(bào)價(jià)總區(qū)間(最高、最低報(bào)價(jià))，詢(xún)價(jià)對(duì)象報(bào)價(jià)區(qū)間上限按詢(xún)價(jià)對(duì)象機(jī)構(gòu)類(lèi)別的分類(lèi)統(tǒng)計(jì)情況，發(fā)行價(jià)格區(qū)間及確定依據(jù)，發(fā)行價(jià)格區(qū)間對(duì)應(yīng)的攤薄前后的市盈率區(qū)間等。故C項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　8.C�！窘馕觥渴状喂�開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露最近3年及1期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表。

　　9.B�！窘馕觥渴状喂�開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在500萬(wàn)元人民幣以上或者雖未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)但對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、未來(lái)發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。

　　10.D�！窘馕觥可鲜泄�司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十八條、第一百四十九條規(guī)定的行為，且最近36個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近12個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)。

　　二、多選題

　　1.BC�！窘馕觥吭谥袊�(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向財(cái)政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)，由窗口單位會(huì)同中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)改委、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等部門(mén)審核后，報(bào)國(guó)務(wù)院同意。國(guó)家發(fā)改委會(huì)同財(cái)政部，根據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、外資外債情況、宏觀經(jīng)濟(jì)和國(guó)際收支狀況，對(duì)人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核。

　　2.ABCD�！窘馕觥烤硟�(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就以下事項(xiàng)作出決議并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)：(1)境外上市是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定;(2)境外上市方案;(3)上市公司維持獨(dú)立上市地位承諾及持續(xù)盈利能力的說(shuō)明與前景。

　　3.ABCD。【解析】外資股招股說(shuō)明書(shū)的編制一般需要經(jīng)過(guò)以下4個(gè)過(guò)程：(1)資料準(zhǔn)備;(2)招股說(shuō)明書(shū)草案的起草;(3)驗(yàn)證指引或驗(yàn)證備忘錄的編制;(4)“責(zé)任聲明書(shū)”的簽署。

　　4.ABCD�！窘馕觥繃�(guó)際推介的主要內(nèi)容大致包括：勘發(fā)或送達(dá)配售信息備忘錄和招股文件;發(fā)行人及相關(guān)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的宣講推介;傳播有關(guān)的聲像及文字資料;向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送預(yù)訂邀請(qǐng)文件，并詢(xún)查定價(jià)區(qū)間;發(fā)布法律允許的其他信息等。

　　5.ABCD。【解析】H股發(fā)行的核準(zhǔn)程序：(1)取得地方政府或國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)的同意和推薦，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng);(2)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)就有關(guān)申請(qǐng)是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策以及有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)規(guī)定會(huì)商國(guó)家發(fā)改委等有關(guān)部門(mén);(3)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)，報(bào)送有關(guān)材料;(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批;(5)向香港聯(lián)交所提出申請(qǐng)，并履行相關(guān)核準(zhǔn)或登記程序。

　　6.ABD�！窘馕觥柯�(lián)席會(huì)議收到商務(wù)部提請(qǐng)安全審查的并購(gòu)交易申請(qǐng)后，在5個(gè)工作日內(nèi)，書(shū)面征求有關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)。有關(guān)部門(mén)在收到書(shū)面征求意見(jiàn)函后，應(yīng)在20個(gè)工作日內(nèi)提出書(shū)面意見(jiàn)。如有關(guān)部門(mén)均認(rèn)為并購(gòu)交易不影響國(guó)家安全，則不再進(jìn)行特別審查，由聯(lián)席會(huì)議在收到全部書(shū)面意見(jiàn)后5個(gè)工作日內(nèi)提出審查意見(jiàn)，并書(shū)面通知商務(wù)部。如有關(guān)部門(mén)認(rèn)為并購(gòu)交易可能對(duì)國(guó)家安全造成影響，聯(lián)席會(huì)議應(yīng)在收到書(shū)面意見(jiàn)后5個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)特別審查程序。聯(lián)席會(huì)議自啟動(dòng)特別審查程序之日起60個(gè)工作日內(nèi)完成特別審查，或報(bào)請(qǐng)國(guó)務(wù)院決定。審查意見(jiàn)由聯(lián)席會(huì)議書(shū)面通知商務(wù)部。

　　7.ABC。【解析】目標(biāo)公司拒絕收購(gòu)，在很大程度上是由于管理層的原因。一是管理層認(rèn)為，只有拒絕收購(gòu)，才能提高收購(gòu)價(jià)格;二是管理層認(rèn)為，收購(gòu)方的要約收購(gòu)有意制造股價(jià)動(dòng)蕩，從而借機(jī)謀利;三是管理層擔(dān)心，一旦被收購(gòu)，管理者的身份受到不利影響，例如被降職，甚至解職。因此，管理層會(huì)采用各種策略提高收購(gòu)方的收購(gòu)成本，使對(duì)方望而卻步。

　　8.AB。【解析】公司反收購(gòu)策略中，股票交易策略包括：(1)股票回購(gòu);(2)管理層收購(gòu)。

　　9.ABCD�！窘馕觥孔C券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系;存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)：(1)持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事;(2)上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事;(3)最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保。或者最近1年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù);(4)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形;(5)在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù);(6)與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人獨(dú)立性的其他情形。

　　10.ABCD�！窘馕觥恐卮筚Y產(chǎn)重組中相關(guān)資產(chǎn)以資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果作為定價(jià)依據(jù)的，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)采取兩種以上評(píng)估方法進(jìn)行評(píng)估。上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、評(píng)估假設(shè)前提的合理性、評(píng)估方法與評(píng)估目的的相關(guān)性以及評(píng)估定價(jià)的公允性發(fā)表明確意見(jiàn)。

　　三、判斷題

　　1.B。【解析】保薦協(xié)議簽訂后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　2.A�！窘馕觥空泄烧f(shuō)明書(shū)摘要內(nèi)容必須忠實(shí)于招股說(shuō)明書(shū)全文，不得出現(xiàn)與全文相矛盾之處。

　　3.A。【解析】輔導(dǎo)報(bào)告是保薦機(jī)構(gòu)對(duì)擬發(fā)行證券的公司的輔導(dǎo)工作結(jié)束以后，就輔導(dǎo)情況、效果及意見(jiàn)向有關(guān)主管單位出具的書(shū)面報(bào)告。在輔導(dǎo)工作中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具階段輔導(dǎo)工作報(bào)告，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。輔導(dǎo)結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)出具輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告，其內(nèi)容必須翔實(shí)具體、簡(jiǎn)明易懂，不得有虛假、隱匿。

　　4.B。【解析】為落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院的工作部署，進(jìn)一步深化改革，完善資本市場(chǎng)功能，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)需要，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)新股發(fā)行體制進(jìn)行深入調(diào)查研究并廣泛征求意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，制定了《關(guān)于進(jìn)一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》，于2012年4月28日公布之日起實(shí)施。

　　5.A�！窘馕觥可暇W(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)中，申購(gòu)日后的第1天(T+1日)，由中國(guó)結(jié)算上海分公司將申購(gòu)資金凍結(jié)。確因銀行匯劃原因而造成申購(gòu)資金不能及時(shí)入賬的，應(yīng)在T+1日提供劃款銀行的劃款憑證，并確保T+2日上午申購(gòu)資金入賬，同時(shí)繳納1天申購(gòu)資金應(yīng)凍結(jié)利息。

　　6.B�！窘馕觥客顿Y者申購(gòu)繳款結(jié)束后，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)證，并出具驗(yàn)資報(bào)告。

　　7.A�！窘馕觥渴状喂�開(kāi)發(fā)行股票的招股說(shuō)明書(shū)，在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引證的方法，對(duì)各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理，以避免重復(fù)，保持文字簡(jiǎn)潔。

　　8.B�！窘馕觥堪l(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露。發(fā)行人可以將招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)刊登于其公司網(wǎng)站，但披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完全一致，且不得早于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站的披露時(shí)間。

　　9.A�！窘馕觥堪l(fā)行價(jià)格區(qū)間向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備后，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)刊登初步詢(xún)價(jià)結(jié)果公告。

　　10.A�！窘馕觥縿�(chuàng)業(yè)板上市投資風(fēng)險(xiǎn)特別提示主要內(nèi)容的特殊要求包括提示如下內(nèi)容：本次發(fā)行后擬在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市，該市場(chǎng)具有較高的投資風(fēng)險(xiǎn)。創(chuàng)業(yè)板公司具有業(yè)績(jī)不穩(wěn)定、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)高、退市風(fēng)險(xiǎn)大等特點(diǎn)，投資者面臨較大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。投資者應(yīng)充分了解創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資風(fēng)險(xiǎn)及發(fā)行人所披露的風(fēng)險(xiǎn)因素，審慎作出投資決定。

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