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證券從業(yè)

第七章上市公司發(fā)行測試習題

時間:2025-06-01 08:54:49 證券從業(yè) 我要投稿
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2017年第七章上市公司發(fā)行測試習題

  考生們要更好的掌握鞏固證券的知識,考生們需要從每一章的知識點出發(fā),才能考個好成績,希望小編的測試題可以帶給你好運。

2017年第七章上市公司發(fā)行測試習題

  第七章上市公司發(fā)行新股測試習題

  一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中,只有1項最符合題目要求,請選出正確的選項)

  1.招股說明書或招股意向書刊登后至獲準上市前,擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項的,應于該事項發(fā)生后第(  )個工作日向中國證監(jiān)會提交書面說明。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  2.上市公司申請發(fā)行新股,現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員應最近(  )個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近(  )個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責。

  A.12、6

  B.24、12

  C.36、12

  D.36、24

  3.代銷期限屆滿,原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量(  )的,發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。

  A.50%

  B.60%

  C.70%

  D.80%

  4.股東大會就發(fā)行證券事項做出決議,必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的(  )以上通過。

  A.1/2

  B.2/3

  C.3/4

  D.全部

  5.上市公司發(fā)行新股決議(  )有效。

  A.半年

  B.一年

  C.兩年

  D.三年

  6.非公開發(fā)行股票的特定對象應不超過(  )人。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  7.上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行價格應不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的(  )。

  A.70%

  B.80%

  C.90%

  D.95%

  8.新股發(fā)行應按照下列(  )順序進行。

  ①股東大會批準

 、谄刚埍K]機構(gòu)

 、鄱聲龀鰶Q議

 、芫幹坪吞峤簧暾埼募

  A.①②③④

  B.②③①④

  C.③②①④

  D.②①③④

  9.發(fā)審會后至發(fā)行前期間,如果發(fā)行人公布了新的定期報告、重大事項臨時公告或調(diào)整盈利預測,發(fā)行人、保薦機構(gòu)、律師應在(  )個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會報送會后重大事項說明或?qū)I(yè)意見。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  10.改變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)(  )做出決議。

  A.股東大會

  B.董事會

  C.監(jiān)事會

  D.證監(jiān)會

  二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中,有2個或2個以上符合題目要求,請選出正確的選項)

  1.上市公司申請增發(fā)新股的可流通股份上市,應向證券交易所提交以下(  )申請文件。

  A.上市報告書

  B.申請上市的董事會和股東大會決議

  C.保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書

  D.股份變動報告書

  2.下列(  )公司不能公開發(fā)行新股。

  A.公司6個月前發(fā)生一起違規(guī)對外提供擔保的行為

  B.去年公開發(fā)行一次債券,去年的營業(yè)利潤比前年下降30%

  C.最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤占最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的50%

  D.去年1名高級技術(shù)師離職

  3.增發(fā)新股過程中的信息披露,下列說法正確的是(  )。

  A.發(fā)行公司及其保薦人必須在刊登招股意向書摘要前5個工作日17:00時前,向證券交易所提交全部文件

  B.發(fā)行公司及其保薦人須在刊登招股意向書摘要的當日,將招股意向書全文及相關(guān)文件在證券交易所網(wǎng)站上披露,并對其內(nèi)容負責

  C.發(fā)行公司及其保薦人未在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書全文及相關(guān)文件的,不得在報刊上刊登招股意向書及其摘要

  D.發(fā)行公司及其保薦人在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書全文等,需要繳納相關(guān)費用4.下列(  )不得向不特定對象公開募集股份。

  A.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為5%

  B.投資金融公司上月向外借款500萬

  C.發(fā)行價格應低于前1個交易日的均價

  D.實際控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為

  5.非公開發(fā)行股票時,除(  )發(fā)行對象外,發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

  A.上市公司的控股股東

  B.通過本次購股取得上市公司實際控制權(quán)的投資者

  C.董事會擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者

  D.認購額在500萬以上的投資者

  6.下列(  )情形使得上市公司不得非公開發(fā)行股票。

  A.本次發(fā)行申請文件有虛假記載

  B.現(xiàn)任董事最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責

  C.最近1年財務報表被注冊會計師出具保留意見,但所涉及事項的重大影響已經(jīng)消除

  D.違規(guī)對外提供擔保且尚未解除

  7.增發(fā)股票的發(fā)行方式主要有(  )。

  A.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合

  B.網(wǎng)上競價發(fā)行

  C.網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行

  D.只通過網(wǎng)下配售

  8.詢價增發(fā)、比例配售操作過程中,T+2日應進行(  )工作。

  A.確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量

  B.主承銷商向發(fā)行上市部送達驗資報告

  C.主承銷商擬定價格

  D.主承銷商刊登《發(fā)行價格及配售情況結(jié)果公告》

  9.定價增發(fā)操作過程中,T+2日應進行(  )工作。

  A.主承銷商組織網(wǎng)上申購資金驗資

  B.確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量

  C.主承銷商刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告

  D.確定網(wǎng)上發(fā)行部分的配售比例

  10.上市公司公開發(fā)行新股,必須具備下列(  )條件。

  A.負債比例比較低

  B.良好的組織機構(gòu)

  C.持續(xù)盈利能力,良好財務狀況

  D.最近3年內(nèi)財務會計文件無虛假記載

  最后,小編祝愿考生們考個好成績。

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