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2017證券從業(yè)市場基礎(chǔ)知識(shí)多選題專項(xiàng)訓(xùn)練
寶劍鋒從磨礪出，梅花香自苦寒來。證券從業(yè)資格考試亦是如此，努力付出了總會(huì)給你好回報(bào)的。以下是百分網(wǎng)小編整理的2017證券從業(yè)市場基礎(chǔ)知識(shí)多選題專項(xiàng)訓(xùn)練，歡迎學(xué)習(xí)!
多選題
1.證券是指( )。
A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證
B.各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證
C.用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證
D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證
2.近年來，全球各主要市場均開設(shè)了( )交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。
A.衍生證券投資基金
B.股票基金
C.上市開放式基金
D.交易所交易基金
3.不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)偏好型
B.風(fēng)險(xiǎn)中立型
C.風(fēng)險(xiǎn)回避型
D.風(fēng)險(xiǎn)追逐型
4.在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，國際資本流動(dòng)頻繁且影響深遠(yuǎn)，并最終導(dǎo)致全球證券市場出現(xiàn)了一體化趨勢。具體反映為( )。
A.從證券市場運(yùn)行層面看，全球資本市場之間的相關(guān)性顯著增強(qiáng)
B.從投資者層面看，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢，個(gè)人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現(xiàn)跨境投資
C.從市場組織結(jié)構(gòu)層面看，交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場外市場在跨國購并等交易活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)下也漸趨融合
D.從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個(gè)市場同時(shí)上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大
5.根據(jù)我國政府對(duì)WT0的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對(duì)外開放的內(nèi)容主要包括( )。
A.允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%
B.外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會(huì)員
C.加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/2
D.外國證券機(jī)構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事8股交易
6.股票具有的特征包括( )。
A.永久性
B.流動(dòng)性
C.參與性
D.收益性
7.記名股票的特點(diǎn)包括( )。
A.股東權(quán)利歸屬于記名股東
B.可以一次或分次繳納出資
C.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制
D.便于掛失，相對(duì)安全
8.影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素有( )。
A.行業(yè)與部門因素
B.心理因素
C.公司經(jīng)營狀況
D.宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素
9.許多國家在公司法或者其他法律中對(duì)股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一般原則是( )。
A.只能用留存收益支付
B.公司在無力償債時(shí)不能支付紅利
C.紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本
D.股利的支付可適當(dāng)減少法定公積金
10.未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份。具體包括( )。
A.發(fā)起人股份
B.優(yōu)先股
C.募集法人股份
D.國有法人持股
11.債券的特征包括( )。
A.流動(dòng)性
B.永久性
C.收益性
D.安全性
12.目前我國發(fā)行的普通國債有( )。
A.財(cái)政債券
B.憑證式國債
C.記賬式國債
D.儲(chǔ)蓄國債(電子式)
13.下列關(guān)于地方政府債券的闡述正確的是( )。
A.我國自1981年恢復(fù)國債發(fā)行以來，發(fā)行過一次地方政府債券
B.地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會(huì)籌集資金的債務(wù)憑證
C.我國以金融債券的形式發(fā)行地方政府債券
D.地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，可以分為一般債券(普通債券)和專項(xiàng)債券(收益?zhèn)?
14.我國證券市場上同時(shí)存在的企業(yè)債券和公司債券有所不同，它們的區(qū)別有( )。
A.發(fā)行定價(jià)方式不同
B.發(fā)行主體的范圍不同
C.擔(dān)保要求不同
D.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同
15.國際債券的發(fā)行人主要是( )。
A.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)
B.工商企業(yè)及國際組織
C.各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)
D.自然人
16.我國《證券投資基金法》的實(shí)施成為中國證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑，從此證券投資基金進(jìn)入嶄新的發(fā)展階段，此階段呈現(xiàn)出的特點(diǎn)有( )。
A.基金規(guī)模快速增長，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式
B.基金產(chǎn)品差異化日益明顯
C.中國基金業(yè)發(fā)展迅速，對(duì)外開放的步伐加快
D.基金的投資風(fēng)格趨于多樣化
17.決定基金期限長短的因素主要有( )。
A.發(fā)行規(guī)模
B.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢
C.基金份額交易方式
D.基金本身投資期限的長短
18.分級(jí)基金又被稱為( )。
A.結(jié)構(gòu)型基金
B.可分離交易基金
C.ETF
D.LOF
19.我國《證券投資基金法》規(guī)定，有下列( )情形之一的，基金托管人職責(zé)終止。
A.被依法取消基金托管資格
B.被基金份額持有人大會(huì)解任
C.因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查
D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
20.證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)包括( )。
A.市場風(fēng)險(xiǎn)
B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)
C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
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