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證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》鞏固提升題
為了讓大家更好的掌握知識點(diǎn)，靈活的運(yùn)用知識點(diǎn)，下面小編給大家整理了一些《金融市場基礎(chǔ)知識》鞏固提升題，大家可以參考練習(xí)。
一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.狹義的有價證券是指( )。
A.政府債券
B.商品證券
C.貨幣證券
D.資本證券
2.金融機(jī)構(gòu)臨時凍結(jié)資金不得超過( )小時。
A.24
B.36
C.48
D.50
3.按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可以分為( )。
A.可分離型與非分離型
B.獨(dú)立型與分離型
C.獨(dú)立型與非獨(dú)立型
D.可分型與不可分型
4.以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)不包括( )。
A.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機(jī)制
B.強(qiáng)化了對公司經(jīng)營管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查
C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機(jī)制
D.建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機(jī)制
5.下列可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人的情形的是( )。
A.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%
B.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)
C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢逾5年
D.負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%
6.下列說法不正確的是( )。
A.上證成分股指數(shù)簡稱“上證180指數(shù)”
B.上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票
C.上證綜合指數(shù)以1990年12月12日為基期
D.上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、盈利能力、成長性、流動性和新興行業(yè)的代表性
7.下列關(guān)于基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員的說法中，不正確的是( )。
A.應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)
B.不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)
C.應(yīng)具有基金從業(yè)資格和2年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷
D.不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動
8.按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為( )。
A.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)
B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)、修正的美式期權(quán)
C.股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)
D.金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)
9.內(nèi)幕交易的行為方式的主要表現(xiàn)不包括( )。
A.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息
B.從事有價證券的交易
C.泄露內(nèi)幕信息
D.將有價證券所有權(quán)據(jù)為已有
10.下列關(guān)于中國證監(jiān)會的說法中，正確的是( )。
A.中國證監(jiān)會成立于1993年
B.中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立10個稽查局
C.中國證監(jiān)會在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設(shè)立30個證監(jiān)局
D.中國證監(jiān)會為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位
11.戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于( )個月。
A.3
B.6
C.9
D.12
12.關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯誤的是( )。
A.規(guī)模越來越大
B.發(fā)行方式趨于市場化
C.期限趨于單調(diào)化
D.市場創(chuàng)新日新月異
13.會計師事務(wù)所申請證券資格，注冊會計師不少于( )人。
A.20
B.30
C.55
D.200
14.關(guān)于證券承銷，下列論述不正確的是( )。
A.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議
B.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷
C.證券承銷采取代銷或包銷方式
D.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行
15.滬深300指數(shù)作定期調(diào)整時，每次調(diào)整的比例不超過( )。
A.8%
B.9%
C.10%
D.11%
16.董事會、監(jiān)事會、單獨(dú)或合并持有證券公司( )以上股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
17.1914年北洋政府頒布的( )推動了證券交易所的建立。
A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
B.《證券交易所法》
C.《證券法》
D.《證券投資基金法》
18.深證綜合指數(shù)以( )為樣本股。
A.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票
B.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部A股
C.在深證證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票
D.在深證證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票
19.金融債券的招投標(biāo)發(fā)行通過( )債券發(fā)行系統(tǒng)進(jìn)行。
A.中國人民銀行
B.中國債券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.中國銀監(jiān)會
D.證券交易所
20.( )被稱為“證券商”。
A.證券交易所
B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.證券公司
D.證券業(yè)協(xié)會
21.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬( )情況的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
A.未被機(jī)構(gòu)聘用
B.存在我國《證券法》第132條規(guī)定的情形
C.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者
D.5年前曾受過輕微的刑事處罰
22.債券的( )是指債券持有人的收益相對穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動而變動，并且可按期收回本金。
A.償還性
B.流動性
C.安全性
D.收益性
23.通常情況下，證券的風(fēng)險與預(yù)期收益( )。
A.成反比
B.成正比
C.沒關(guān)系
D.以上說法都不正確
24.傳統(tǒng)理論認(rèn)為.匯率下降，即本幣升值，則( )。
A.不利于出口而有利于進(jìn)口
B.不利于進(jìn)口而有利于出口
C.不利于出口，不影響進(jìn)口
D.不影響進(jìn)口，不利于出E1
25.( )的持有者是股份公司的基本股東。
A.優(yōu)先股
B.普通股
C.藍(lán)籌股
D.績優(yōu)股
26.場外市場價格決定的主要方式是( )。
A.公開競價
B.連續(xù)競價
C.集合競價
D.協(xié)商議價
27.( )常被政府用作彌補(bǔ)赤字的主要方式。
A.發(fā)行國債
B.增加稅收
C.向中央銀行借款
D.動用歷年結(jié)余
28.債券遠(yuǎn)期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中( )品種最為活躍。
A.2天
B.30天
C.7天
D.365天
29.目前，憑證式國債發(fā)行完全采用( )的發(fā)行方式。
A.包銷
B.承購包銷
C.代銷
D.公開招標(biāo)
30.1975年10月，利率期貨產(chǎn)生于( )。
A.倫敦證券交易所
B.深圳證券交易所
C.紐約證券交易所
D.芝加哥期貨交易所
31.下列不屬于證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則的是( )。
A.健全
B.合理
C.及時
D.獨(dú)立
32.投資者持有某上市公司( )股份時，繼續(xù)收購的，應(yīng)當(dāng)履行其強(qiáng)制收購義務(wù)。
A.40%
B.30%
C.20%
D.10%
33.按照發(fā)行時證券的性質(zhì)，證券分為( )。
A.可轉(zhuǎn)換債券、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
B.可轉(zhuǎn)換普通股票、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
C.可轉(zhuǎn)換債券、可轉(zhuǎn)換普通股票
D.可轉(zhuǎn)換債券、信用債券
34.( )為金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu)。
A.中國人民銀行
B.國債登記結(jié)算公司
C.交易所
D.中國證監(jiān)會
35.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的正負(fù)( )，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
36.( )是資金需求者最基本的籌資手段。
A.向銀行借款
B.發(fā)行債券
C.發(fā)行證券
D.募集捐款
37.政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向( )報送金融債券發(fā)行申請。
A.中國證監(jiān)會
B.中國人民銀行
C.國家發(fā)展和改革委員會
D.國有資產(chǎn)管理委員會
38.按照產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可以分為( )。
A.交易所交易的衍生工具和場外交易市場交易的衍生工具
B.獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具
C.貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具
D.金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換
39.( )是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)。
A.基金資產(chǎn)凈值
B.基金資產(chǎn)總值
C.基金份額凈值
D.基金總份額
40.( )是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。
A.附有出售選擇權(quán)條款的債券
B.附有贖回選擇權(quán)條款的債券
C.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券
D.附有交換條款的債券
41.證券公司向客戶融資，只能使用( )。
A.融資專用資金賬戶內(nèi)的資金
B.融資專用資金賬戶內(nèi)的證券
C.融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
D.融券專用證券賬戶內(nèi)的資金
42.核準(zhǔn)制的核心是監(jiān)管部門進(jìn)行( )審核。
A.合規(guī)性
B.合理性
C.合法性
D.正確性
43.基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要具備的基本條件不包括( )。
A.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣
B.經(jīng)營行為規(guī)范
C.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于100億元人民幣
D.沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查等
44.下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管制度的說法，正確的是( )。
A.以凈資本為基準(zhǔn)
B.以扶優(yōu)限劣為核心
C.以提高風(fēng)險管理能力為目的
D.以市場準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為依據(jù)
45.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣( )億元，可在全國銀行間債券市場交易流通。
A.3
B.4
C.5
D.7
46.下列關(guān)于參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行申請的人員的說法中，不正確的是( )。
A.不得公開與發(fā)行申請人進(jìn)行接觸
B.不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系
C.不得直接或者間接接受發(fā)行申請人的饋贈
D.不得持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請的股票
47.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的.可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A.1
B.2
C.3
D.4
48.契約型基金起源于( )。
A.新加坡
B.印度尼西亞
C.英國
D.中國香港
49.關(guān)于上證50指數(shù)的說法中，錯誤的是( )。
A.上證50指數(shù)采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計算
B.上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額.對股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成樣本
C.指數(shù)以2008年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期�；鶖�(shù)為1000點(diǎn)
D.當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、或股價出現(xiàn)非交易因素的變動時.采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性
50.全國性商業(yè)銀行發(fā)行長期次級債務(wù)額度不得超過核心資本的( )。
A.25%
B.20%
C.30%
D.35%
二、組合型選擇題(共50題.每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
51.股權(quán)類期權(quán)包括( )。
Ⅰ.單只股票期權(quán)Ⅱ.股票組合期權(quán)
�、�.股價指數(shù)期權(quán)Ⅳ.股票利率期權(quán)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ�、�
C.ⅡⅢ�、�
D.ⅠⅡ Ⅲ�、�
52.記賬式國債采取( )方式分銷。
Ⅰ.場內(nèi)掛牌Ⅱ.場內(nèi)簽訂分銷合同
�、�.場外簽訂分銷合同Ⅳ.試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺銷售
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
53.按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為( )。
�、�.美式期權(quán)Ⅱ.看漲期權(quán)Ⅲ.利率期權(quán)Ⅳ.貨幣期權(quán)
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
54.中國金融期貨交易所是由( )共同發(fā)起設(shè)立的。
�、�.香港交易所Ⅱ.上海期貨交易所
�、�.深圳期貨交易所Ⅳ.大連商品交易所
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅣ
55.證券交易所的監(jiān)管職能包括對( )的管理。
�、�.證券交易活動Ⅱ.會員Ⅲ.上市公司Ⅳ.證券市場
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
56.關(guān)于我國證券公司的發(fā)展歷程，下列說法正確的有( )。
�、�.對證券流通與發(fā)行的中介需求日增，由此催生了最初的證券中介業(yè)務(wù)和第一批證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
�、�.1988年，國債柜臺交易正式啟動
�、�.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè).各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場
�、�.隨著經(jīng)濟(jì)體制、金融體制改革的深化和全國性統(tǒng)一證券市場體系的確立，1998年年底，我國《證券法》出臺
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
57.2007年3月9日出臺的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)( )。
Ⅰ.最近2年未因違約執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰
�、�.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險
Ⅲ.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)
�、�.內(nèi)部管理規(guī)范、風(fēng)險控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高、社會信譽(yù)良好
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
58.證券市場的發(fā)展階段有( )。
�、�.萌芽階段Ⅱ.初步發(fā)展階段Ⅲ.停滯階段Ⅳ.加速發(fā)展階段
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
59.商業(yè)銀行債券包括( )。
�、�.證券公司債券Ⅱ.商業(yè)銀行普通債券
�、�.財務(wù)公司債券Ⅳ.混合資本債券
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.Ⅲ Ⅳ
60.證券投資者保護(hù)基金的來源包括( )。
�、�.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金
�、�.發(fā)行股票時，申購凍結(jié)資金的利息收入
�、�.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入
�、�.國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個人的捐贈
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
61.按照權(quán)證的內(nèi)在價值分類，權(quán)證可分為( )。
�、�.美式權(quán)證Ⅱ.平價權(quán)證Ⅲ.價內(nèi)權(quán)證Ⅳ.價外權(quán)證
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢ Ⅳ
62.金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易存在的區(qū)別有( )。
�、�.交易場所不同
�、�.交易的監(jiān)管程度不同
Ⅲ.交易內(nèi)容的確定方式不同
�、�.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
63.債券與股票的相同點(diǎn)體現(xiàn)在( )。
�、�.都是有價證券Ⅱ.都是籌措資金的手段
�、�.收益率相互影響Ⅳ.風(fēng)險相同
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
64.按擔(dān)保品不同，有擔(dān)保證券可以分為( )。
�、�.抵押債券Ⅱ.私募債券ⅡⅠ.質(zhì)押債券Ⅳ.保證債券
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
65.股票的收益由( )組成。
�、�.再投資Ⅱ.股息收入Ⅲ.資本損益Ⅳ.公積金轉(zhuǎn)增收益
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
66.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備( )等條件。
Ⅰ.具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人
�、�.具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于10人
Ⅲ.最近5年未受到刑事處罰
�、�.最近5年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良朗信記錄
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ
67.自2007年11月以來，主要的遠(yuǎn)期品種為( )。
Ⅰ.1M×4MⅡ.3M×6MⅢ.2M×4MⅣ.9M×12M
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
68.按照計息方式的不同，附息債券可以分為( )。
�、�.貼現(xiàn)債券Ⅱ.固定利率債券Ⅲ.浮動利率債券Ⅳ.混合利率債券
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
69.證券市場的形成得益于( )。
�、�.社會化大生產(chǎn)Ⅱ.商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
�、�.股份制的發(fā)展Ⅳ.信用制度的發(fā)展
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ Ⅳ
70.關(guān)于一級交易商的說法正確的有( )。
�、�.符合條件的交易商可以申請一級交易商資格
�、�.一級交易商必須對上海證券交易所指定的關(guān)鍵期限國債進(jìn)行做市
�、�.一級交易商對選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報價
Ⅳ.一級交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
71.指數(shù)成分股的選擇空間有( )。
Ⅰ.非暫停上市股票Ⅱ.股票價格無明顯的異常波動或市場操縱
�、�.非ST、*ST股票Ⅳ.公司經(jīng)營狀況良好
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
72.債券與股票的區(qū)別有( )。
�、�.權(quán)利不同Ⅱ.目的不同Ⅲ.收益不同Ⅳ.期限不同
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
73.根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，將資產(chǎn)證券化分為( )。
�、�.不動產(chǎn)證券化Ⅱ.信貸資產(chǎn)證券化
�、�.境內(nèi)資產(chǎn)證券化Ⅳ.債權(quán)型證券化
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
74.律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為其出具的法律意見的事項有( )。
�、�.首次公開發(fā)行股票及上市Ⅱ.上市公司召開股東大會
�、�.上市公司實行股權(quán)激勵計劃Ⅳ.證券衍生品種的發(fā)行及上市
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢⅣ
75.遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付( )的遠(yuǎn)期協(xié)議。
�、�.浮動利率Ⅱ.固定利率Ⅲ.實際利率Ⅳ.名義利率
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
76.證券投資基金收入的構(gòu)成包括( )。
�、�.利息收入Ⅱ.營業(yè)收入Ⅲ.變現(xiàn)收入Ⅳ.投資收益
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
77.當(dāng)有情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為時，交易所可以采取的措施有( )。
�、�.口頭或書面警示Ⅱ.約見談話
�、�.要求相關(guān)投資者提交書面承諾Ⅳ.限制相關(guān)證券賬戶交易
A.ⅠⅡⅣ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
78.下列能夠影響股價變動的因素有( )。
Ⅰ.政治因素Ⅱ.人為操縱因素Ⅲ.制度因素Ⅳ.心理因素
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
79.申請取得基金托管資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
�、�.凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
�、�.有安全保管基金財產(chǎn)的條件
�、�.設(shè)有專門的基金托管部門
Ⅳ.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
80.EUROVEXT(泛歐交易所)是由( )合并而成的。
�、�.巴黎交易所Ⅱ.布魯塞爾交易所
�、�.倫敦證券交易所Ⅳ.阿姆斯特丹交易所
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D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
81.目前，財政部代理發(fā)行地方政府債采取( )的方式。
�、�.合并名稱Ⅱ.合并價格Ⅲ.合并發(fā)行Ⅳ.合并托管
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D.ⅠⅢ Ⅳ
82.中國證監(jiān)會的職責(zé)有( )。
�、�.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
�、�.依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理
�、�.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則
�、�.依法對中國證券業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督
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D.ⅠⅡⅣ
83.《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對于注冊會計師申請證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。
Ⅰ.所在會計師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合本規(guī)定第6條所規(guī)定的條件并已提出申請
�、�.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
�、�.取得注冊會計師證書5年以上
�、�.不超過65周歲
A.ⅠⅡ
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C.ⅡⅢ Ⅳ
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84.在美國次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)的背景下，全球證券市場的發(fā)展呈現(xiàn)出的新趨勢現(xiàn)在( )。
�、�.金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化Ⅱ.金融監(jiān)管的改革
�、�.國際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)Ⅳ.金融秩序的穩(wěn)定
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85.中小企業(yè)板塊的設(shè)計要點(diǎn)有( )。
�、�.暫不降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)
Ⅱ.盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面
�、�.在現(xiàn)有主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊
�、�.在主板市場的制度框架內(nèi)實行相對獨(dú)立運(yùn)行
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86.我國國債發(fā)行招標(biāo)規(guī)則的制定中，招標(biāo)標(biāo)的可以是( )。
�、�.利率Ⅱ.利差Ⅲ.價格Ⅳ.數(shù)量
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87.按股東享有權(quán)利的不同，股票可分為( )。
�、�.普通股票Ⅱ.記名股票Ⅲ.優(yōu)先股票Ⅳ.無記名股票
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88.證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)范圍有( )。
�、�.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部
Ⅱ.經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
�、�.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)
�、�.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
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89.股票的價值包括( )。
�、�.票面價值Ⅱ.賬面價值Ⅲ.清算價值Ⅳ.內(nèi)在價值
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90.金融債券的發(fā)行主體有( )。
�、�.政策性銀行
Ⅱ.商業(yè)銀行
�、�.企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司
�、�.金融租賃公司和汽車金融公司
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91.按照基礎(chǔ)工具種類分類，金融衍生工具可分為( )。
Ⅰ.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具Ⅱ.金融互換
�、�.貨幣衍生工具Ⅳ.信用衍生工具
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92.公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的情形有( )。
Ⅰ.被依法取消基金管理資格Ⅱ.被基金份額持有人大會解任
�、�.依法解散Ⅳ.被依法撤銷
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93.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有( )。
Ⅰ.具有良好的公司治理機(jī)制Ⅱ.核心資本充足率不低于4%
�、�.最近3年連續(xù)盈利Ⅳ.最近3年利潤連續(xù)增長
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94.關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格需要具備的條件，下列說法中正確的有( )。
�、�.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年
Ⅱ.公司及其董事、監(jiān)事最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰
�、�.財務(wù)狀況良好，最近3年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定
�、�.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制
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95.除政策性銀行外的其他金融機(jī)構(gòu)，采用擔(dān)保方式發(fā)行金融債券的，應(yīng)特殊提供的文件有( )。
�、�.擔(dān)保協(xié)議Ⅱ.擔(dān)保人資信情況說明
�、�.無違法違規(guī)證明Ⅳ.資產(chǎn)證明
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96.影響股票價格的政治因素有( )。
Ⅰ.戰(zhàn)爭Ⅱ.國際社會政治、經(jīng)濟(jì)的變化
�、�.政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件Ⅳ.政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺
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97.以下關(guān)于證券交易所的職責(zé)，說法正確的有( )。
�、�.提供交易場所和設(shè)施Ⅱ.制定交易規(guī)則
�、�.監(jiān)管在該交易所上市的證券Ⅳ.監(jiān)督會員交易行為的合規(guī)性
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98.基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為包括( )。
�、�.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送
�、�.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利
�、�.挪用基金投資者的交易資金和基金份額
�、�.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
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99.設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
�、�.主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
�、�.有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本
Ⅲ.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度
�、�.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
A.Ⅲ Ⅳ
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100.中期報告應(yīng)當(dāng)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送的內(nèi)容有( )。
�、�.公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況Ⅱ.涉及公司的重大訴訟事項
Ⅲ.已發(fā)行的股票變動情況Ⅳ.提交股東大會審議的重要事項
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【答案】
一、選擇題
1.D 2.C 3.A 4.B 5.C 6.C 7.C 8.A 9.D 10.D
11.D 12.C 13.D 14.D 15.C 16.D 17.B 18.A 19.A 20.C
21.D 22.C 23.B 24.A 25.B 26.D 27.A 28.C 29.B 30.D
31.C 32.B 33.A 34.B 35.C 36.C 37.B 38.B 39.C 40.D
41.A 42.A 43.C 44.A 45.C 46.A 47.D 48.C 49.B 50.A
二、組合型選擇題
51.A 52.B 53.B 54·C 55.A 56.D 57.D 58.D 59.C 60.D
61.D 62.D 63.A 64.B 65.C 66.D 67.B 68.B 69.B 70.D
71.D 72.D 73.A 74.D 75.A 76.B 77.D 78.D 79.D 80.B
81.D 82.C 83.A 84.A 85.D 86.D 87.D 88.B 89.D 90.D
91.C 92.B 93.A 94.B 95.A 96.D 97.D 98.A 99.D 100.D
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