- 相關(guān)推薦
證券從業(yè)考試金融市場基礎(chǔ)真題練習(xí)
導(dǎo)語：為了方便考生的考試復(fù)習(xí)，下面是小編給大家提供的證券從業(yè)考試金融市場基礎(chǔ)真題練習(xí)，大家可以參考練習(xí)，更多習(xí)題練習(xí)請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)。
一、單選題
1、按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍不包括( )。
A.證券自營
B.發(fā)行股票
C.證券經(jīng)紀(jì)
D.證券投資咨詢
答案: B
參考解析：按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產(chǎn)管理，融資融券服務(wù)及其他業(yè)務(wù)。
2、我國《公司法》、《證券法》和中國證監(jiān)會于( )公布的《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》就公司首次公開發(fā)行股票規(guī)定了相應(yīng)的條件。
A.1999年9月16日
B.2001年3月7 13
C.2006年5月17日
D.2009年3月31日
參考答案：C
參考解析：我國《公司法》、《證券法》和中國證監(jiān)會于2006年5月17日公布的《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》就公司首次公開發(fā)行股票規(guī)定了相應(yīng)的條件。
3、證券業(yè)協(xié)會會員大會須有_______以上會員出席，其決議須經(jīng)到會會員_______以上表決通過。
A.1/2;2/3
B.2/3;2/3
C.1/2;1/3
D.2/3;1/2
參考答案：B
參考解析：證券業(yè)協(xié)會會員大會須有2/3以上會員出席，其決議須經(jīng)到會會員2/3以上表決通過。
4、證券業(yè)協(xié)會制定和修改章程以及決定協(xié)會的合并、分立、終止，其決議須經(jīng)( )以上會員表決通過。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.3/4
參考答案：C
參考解析：證券業(yè)協(xié)會制定和修改章程以及決定協(xié)會的合并、分立、終止，其決議須經(jīng)2/3以上會員表決通過。
5、關(guān)于金融期貨的特征，下列說法錯誤的是( )。
A.金融期貨合約是由期貨交易所設(shè)計的一種對指定金融工具的種類、規(guī)格、數(shù)量、交收月份、交收地點都作出統(tǒng)一規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議
B.風(fēng)險厭惡者可以利用金融期貨進行套期保值、規(guī)避風(fēng)險，風(fēng)險喜好者則利用它承擔(dān)更大的風(fēng)險
C.金融期貨的交易價格也是在交易過程中形成的，但這一交易價格是對金融現(xiàn)貨未來價格的預(yù)期
D.期貨交易交易者需要在成交時擁有或借人全部資金或基礎(chǔ)金融工具
參考答案：D
參考解析：期貨交易實行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。
6、證券公司參與股指期貨、國債期貨交易的交易編碼須在申請后()個工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局備案。
A.3
B.5
C.8
D.10
參考答案：A
參考解析：證券公司參與股指期貨、國債期貨交易的交易編碼須在申請后3個工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局備案。
7、關(guān)于基金資產(chǎn)估值，下列說法錯誤的是( )。
A.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值
B.一般情況下，基金份額價格與份額凈值不一致
C.基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價值
D.估值對象為基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等
參考答案：B
參考解析：一般情況下，基金份額價格與份額凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金份額價格也隨之提高。尤其是開放式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額凈值計價。
8、在首次公開發(fā)行股票的程序中，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在( )個月內(nèi)發(fā)行股票;超過時限未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行。
A.9
B.12
C.24
D.36
參考答案：B
參考解析：在首次公開發(fā)行股票的程序中，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在12個月內(nèi)發(fā)行股票;超過12個月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行。
9、我國《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()人。
A.50
B.100
C.150
D.200
參考答案：D
參考解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。
10、在我國，由于金融體制和傳導(dǎo)機制的不同特點，貨幣政策的外部時滯較短，大約為( )個月。
A.1～3
B.2～3
C.3～8
D.5～10
參考答案：B
參考解析：在我國，由于金融體制和傳導(dǎo)機制的不同特點，貨幣政策的外部時滯較短，大約為2～3個月。
11、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行，妥善保存履行本辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：D
參考解析:證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行，妥善保存履行本辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。
12、 我國證券交易所的集合競價確定成交價的原則是( )。
A.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
B.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格
C.買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價
D.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買人申報價格為成交價
參考答案：B
參考解析：我國證券交易所的集合競價確定成交價的原則為：①可實現(xiàn)最犬成交量的價格;②高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格;③與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。
13、核準(zhǔn)制的缺陷和不足之一是：由中國證監(jiān)會對新股發(fā)行( )，雖然短期有穩(wěn)定股指和投資者心理的作用，但卻不利于市場自我約束機制的培育和形成，甚至造成市場供求扭曲，對中長期股市發(fā)展不利
A.管價格、調(diào)效率、控規(guī)模
B.管價格、調(diào)節(jié)奏、控規(guī)模
C.管價格、調(diào)效率、控質(zhì)量
D.管價格、調(diào)節(jié)奏、控質(zhì)量
參考答案：B
參考解析：核準(zhǔn)制的缺陷和不足之一是：由中國證監(jiān)會對新股發(fā)行“管價格、調(diào)節(jié)奏、控規(guī)模”，雖然短期有穩(wěn)定股指和投資者心理的作用，但卻不利于市場自我約束機制的培育和形成，甚至造成市場供求扭曲，對中長期股市發(fā)展不利。
14、基金類機構(gòu)投資者的分類有( )。
A.證券投資基金、社�；稹⑵髽I(yè)紅利、社會公益基金
B.證券投資基金、保險基金、企業(yè)紅利、社會公益基金
C.證券投資基金、保險基金、企業(yè)年金、社會公益基金
D.證券投資基金、社�；�、企業(yè)年金、社會公益基金
參考答案：D
參考解析：基金類機構(gòu)投資者的分類有：證券投資基金、社�；稹⑵髽I(yè)年金、社會公益基金。
15、美國的公司投資者所得優(yōu)先股股利中有( )可以免繳所得稅，所以在美國絕大多數(shù)的優(yōu)先股都為公司投資者持有。
A.50%
B.70%
C.80%
D.100%
參考答案：B
參考解析：美國的公司投資者所得優(yōu)先股股利中有70%可以免繳所得稅，所以在美國絕大多數(shù)的優(yōu)先股都為公司投資者持有。
16、目前國債最長的期限為( )年。
A.10
B.20
C.30
D.50
參考答案：D
參考解析：目前國債最長的期限為50年。
17、《證券公司次級債管理規(guī)定》對證券公司次級債募集方式作出了較為詳細的安排，證券公司次級債券只能以非公開方式發(fā)行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。每期債券的機構(gòu)投資者合計不得超過( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
參考答案：D
參考解析：《證券公司次級債管理規(guī)定》對證券公司次級債募集方式作出了較為詳細的安排，證券公司次級債券只能以非公開方式發(fā)行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。每期債券的機構(gòu)投資者合計不得超過200人。
18、證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的( )倍。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：D
參考解析：證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。
19、全國社�；鹁惩馔顿Y的比例，按成本計算，不得超過全國社�；鹂傎Y產(chǎn)的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
參考答案：B
參考解析：全國社保基金境外投資的比例，按成本計算，不得超過全國社�；鹂傎Y產(chǎn)的20%。
20、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股價格應(yīng)不低于募集說明書公告日前( )個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：D
參考解析：可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股價格應(yīng)不低于募集說明書公告日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價。
二、組合型選擇題
1、下列關(guān)于金融風(fēng)險的說法中，正確的有( )。
�、� 系統(tǒng)風(fēng)險不能通過分散投資加以消除，又稱為不可分散風(fēng)險
�、� 宏觀經(jīng)濟風(fēng)險具有潛在性和不確定性
�、� 信用風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險屬于非系統(tǒng)風(fēng)險
Ⅳ 非系統(tǒng)性風(fēng)險是指對某個行業(yè)或個別證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： Ⅱ項，宏觀經(jīng)濟風(fēng)險具有潛在性、隱藏性和累積性。
2、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人職責(zé)終止的情形有( )。
�、� 被依法取消基金托管資格
�、� 被基金份額持有人大會解任
�、� 依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
�、� 基金合同約定的其他情形
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：①被依法取消基金托管資格;②被基金份額持有人大會解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形。
3、下列屬于證券公司從功能上劃分的有()。
Ⅰ 證券經(jīng)紀(jì)商 Ⅱ 證券自營商
�、� 證券發(fā)行商 Ⅳ 證券承銷商
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 證券公司從功能上劃分可以分為證券經(jīng)紀(jì)商、證券自營商和證券承銷商。
4、債券型上市公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括()。
�、� 已經(jīng)公開發(fā)行公司債券
�、� 公司債券的期限為3年以上
�、� 公司債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬元
�、� 開業(yè)時間在3年以上，最近3年連續(xù)盈利
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析： 債券型上市公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括：①已經(jīng)公開發(fā)行公司債券;②公司債券的期限為1年以上;③公司債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;④公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
5、與直接融資相比，間接融資的優(yōu)勢有()。
�、� 受公平原則的約束，有助于市場競爭，資源優(yōu)化配置
�、� 通過發(fā)行長期債券和發(fā)行股票，有利于籌集穩(wěn)定的、可以長期使用的投資資金
�、� 有利于降低信息成本和合約成本
�、� 保密性較強
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 間接融資的優(yōu)勢有：①銀行等金融機構(gòu)網(wǎng)點多，吸收存款的起點低，能夠廣泛籌集社會各方面閑散資金，積少成多，形成巨額資金，容易實現(xiàn)資金供求期限和數(shù)量的匹配;②有利于降低信息成本和合約成本;③由于金融機構(gòu)的資產(chǎn)、負債是多樣化的，融資風(fēng)險便可由多樣化的資產(chǎn)和負債結(jié)構(gòu)分散承擔(dān)，有利于通過分散化來降低金融風(fēng)險;④間接融資(銀行體系)具有貨幣創(chuàng)造功能，對經(jīng)濟增長有切實的促進作用;⑤授信額度可以使企業(yè)的流動資金需要及時方便地獲得解決;⑥保密性較強。
6、無面額股票的特點有()。
�、� 可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例
�、� 發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活
�、� 便于股票分割
Ⅳ 不可以為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 無面額股票的特點有：①發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活;②便于股票分割;③不可以為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)。
7、國務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
�、� 證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效
�、� 風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定，財務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好
Ⅲ 有經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券
�、� 有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實施方案
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析： 國務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效;②風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定，財務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好;③有經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券;④有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實施方案;⑤國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
8、債券的特征包括()。
�、� 償還性 Ⅱ 永久性
�、� 流動性 Ⅳ 參與性
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 債券的特征主要有：償還性、流動性、安全性和收益性。永久性和參與性屬于股票的特征。
9、《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場需要，深圳證券交易所接受()類型的市價申報。
�、� 對手方最優(yōu)價格申報
Ⅱ 本方最優(yōu)價格申報
�、� 最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報
�、� 即時成交剩余撤銷申報
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析： 《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場需要，深圳證券交易所接受下列類型的市價申報：①對手方最優(yōu)價格申報;②本方最優(yōu)價格申報;③最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報;④即時成交剩余撤銷申報;⑤全額成交或撤銷申報;⑥深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。
10、金融全球化的表現(xiàn)的有()。
�、� 金融市場交易的國際化
�、� 市場參與者的國際化
Ⅲ 金融全球化必然帶來各金融子市場交易的國際化
�、� 放松或者解除匯率管制，使得資本的國際化流動進程大大加快
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析： Ⅳ項，“放松或者解除匯率管制，使得資本的國際化流動進程大大加快”屬于金融自由化的表現(xiàn)。
11、風(fēng)險管理的常用工具包括( )。
�、� 風(fēng)險分散
�、� 風(fēng)險轉(zhuǎn)移
�、� 風(fēng)險規(guī)避
Ⅳ 風(fēng)險對沖
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：風(fēng)險管理的常用工具包括風(fēng)險分散、風(fēng)險對沖、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險規(guī)避和風(fēng)險補償。
12、債券的票面要素包括( )。
�、� 債券的票面價值
�、� 債券的到期期限
�、� 債券的票面利率
�、� 債券投資者名稱
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：債券的票面上有四個基本要素，分別為：債券的票面價值、債券的到期期限、債券的票面利率、債券發(fā)行者名稱。
13、下列關(guān)于債券與股票異同點的說法中，正確的有( )。
�、� 兩者都是有價證券
�、� 兩者的收益率相互影響
�、� 兩者的發(fā)行目的及主體不同
�、� 兩者都是一種有期限投資
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：Ⅳ項，債券一般具有固定的償還期限，是一種有期投資;股票是無限期的投資，除非公司破產(chǎn)、進入清算，投資者不得從公司收回投資，如要收回，只能在證券市場上按市場價格變現(xiàn)。
14、關(guān)于我國的混合資本債券的基本特征，下列說法正確的有( )。
�、� 期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回
�、� 混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于5%，發(fā)行人可以延期支付利息
Ⅲ 當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、先于股權(quán)資本
Ⅳ 混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)或支付該債券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅱ項，按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息;如果同時出現(xiàn)以下情況：最近1期經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表中盈余公積與未分配利潤之和為負，且最近12個月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。在不滿足延期支付利息的條件時，發(fā)行人應(yīng)立即支付欠息及欠息產(chǎn)生的復(fù)利。
15、下列屬于股票特征的有( )。
�、� 風(fēng)險性
�、� 收益性
Ⅲ 流動性
�、� 參與性
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：股票的特征包括收益性、風(fēng)險性、流動性、永久性和參與性。
16、根據(jù)資金融通中的中介機構(gòu)特征或作用不同，可以將金融市場劃分為( )。
�、� 直接融資市場
�、� 發(fā)行市場
Ⅲ 流通市場
�、� 間接融資市場
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)資金融通中的中介機構(gòu)特征或作用(或與融資方式相聯(lián)系)，可以將金融市場分為間接融資市場和直接融資市場;根據(jù)交易程序的不同，可以將金融市場分為發(fā)行市場和流通市場。
17、證券公司從事與證券交易、證券交易活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的具體內(nèi)容包括( )。
�、� 為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等間接有償咨詢服務(wù)
�、� 為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)
�、� 為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)
Ⅳ 為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：與證券交易、證券交易活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)具體包括：①為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù);②為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù);③為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù);④為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù);⑤為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本運營提供融資策劃、方案設(shè)計、推介路演等方面的咨詢服務(wù);⑥為上市公司的債權(quán)人、債務(wù)人對上市公司進行債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、相關(guān)的股權(quán)重組等提供咨詢服務(wù)以及中國證監(jiān)會認定的其他業(yè)務(wù)形式。Ⅰ項屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的內(nèi)容。
18、金融衍生工具的顯著特性有( )。
�、� 跨期性
�、� 聯(lián)動性
�、� 不確定性或高風(fēng)險性
Ⅳ杠桿性
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：由金融衍生工具的定義可以看出，它們具有下列四個顯著特性：跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風(fēng)險性。
19、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的組成包括( )。
Ⅰ 中國證監(jiān)會
Ⅱ 中國證券業(yè)協(xié)會
�、� 中國人民銀行
�、� 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：我國證券市場監(jiān)管機構(gòu)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)，由中國證券監(jiān)督管理委員會(中國證監(jiān)會)及其派出機構(gòu)組成。
20、關(guān)于公司債券，下列說法正確的有( )。
�、� 信用公司債券的發(fā)行人實際上是將公司信譽作為擔(dān)保
�、� 不動產(chǎn)抵押債券是以土地、設(shè)備、房屋等不動產(chǎn)為抵押擔(dān)保品所發(fā)行的公司債券，是抵押證券的一種
�、� 保證公司債券擔(dān)保人是發(fā)行人以外的其他人，如政府、信譽好的銀行或舉債公司的母公司等
�、� 可轉(zhuǎn)換公司債券如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補發(fā)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
【證券從業(yè)考試金融市場基礎(chǔ)真題練習(xí)】相關(guān)文章：
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》真題練習(xí)11-28
證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)》考前真題練習(xí)09-05
證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》考試真題預(yù)測12-05
證券從業(yè)資格《市場基礎(chǔ)》考試沖刺真題08-27
證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識預(yù)測真題08-13