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證券從業(yè)考試的年審及證書(shū)打印問(wèn)題
導(dǎo)語(yǔ)：考過(guò)了證券從業(yè)資格證書(shū)需要每年都去年審嗎?證券從業(yè)已經(jīng)過(guò)了需不需要打印成績(jī)合格證書(shū)?證券從業(yè)過(guò)了金融基礎(chǔ)和法律法規(guī)，要申請(qǐng)證書(shū)嗎?下面是關(guān)于這三個(gè)問(wèn)題的詳細(xì)回答。
一、關(guān)于年審問(wèn)題
證券從業(yè)資格年審針對(duì)的是已經(jīng)從業(yè)的證券業(yè)從業(yè)人員。證券從業(yè)已經(jīng)過(guò)了需不需要打印成績(jī)合格證書(shū)?證券從業(yè)過(guò)了金融基礎(chǔ)和法律法規(guī)，要申請(qǐng)證書(shū)嗎?下面是關(guān)于這三個(gè)問(wèn)題的詳細(xì)回答。
證券從業(yè)人員年檢工作開(kāi)始后，從業(yè)人員管理平臺(tái)隨時(shí)向各公司提供需要參加當(dāng)年年檢人員的名單及其完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情況。離職人員無(wú)需參加年檢。
證券從業(yè)資格年檢時(shí)間
依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法實(shí)施細(xì)則》，協(xié)會(huì)對(duì)取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員實(shí)行每?jī)赡赀M(jìn)行一次年檢;我會(huì)每年定期開(kāi)展從業(yè)人員年檢工作，通常從當(dāng)年第三季度開(kāi)始至當(dāng)年12月31日結(jié)束。
依據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法》，我會(huì)對(duì)取得證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)的從業(yè)人員實(shí)行滾動(dòng)年檢;證券經(jīng)紀(jì)人自其取得證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)之日起，每年一次實(shí)行滾動(dòng)年檢。
依據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步完善保薦代表人管理的通知》，我會(huì)對(duì)取得保薦代表人資格的從業(yè)人員實(shí)行每年年檢。
二、證券從業(yè)已經(jīng)過(guò)了需不需要打印成績(jī)合格證書(shū)?
證券從業(yè)資格考試成績(jī)發(fā)布后即可打印成績(jī)合格證，單科或兩科成績(jī)合格后，都可以打印成績(jī)合格證書(shū)�？忌筛鶕�(jù)自身需要，隨時(shí)打印。
證券成績(jī)合格證書(shū)打印地址：http://person.sac.net.cn/pages/login/exam_query.html
證券入門(mén)資格考試通過(guò)后，合格成績(jī)長(zhǎng)期有效。兩科考試成績(jī)通過(guò)獲得入門(mén)資格，一經(jīng)注冊(cè)就可從事一般證券業(yè)務(wù)。
三、證券從業(yè)過(guò)了金融基礎(chǔ)和法律法規(guī)，要申請(qǐng)證書(shū)嗎?
答：證券從業(yè)考過(guò)了金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)和證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)兩科，獲得證券入門(mén)資格，可向所在機(jī)構(gòu)資格管理員提交申請(qǐng)。
一經(jīng)注冊(cè)，可以從事一般證券業(yè)務(wù)。
申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：
(一)高中以上文化程度;
(二)年滿18周歲;
(三)具有完全民事行為能力;
(四)已被機(jī)構(gòu)聘用;
(五)最近3年未受過(guò)刑事處罰;
(六)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;
(七)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;
(八)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
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