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2017年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢通知
導語：以下是關(guān)于2017年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢通知，請證券從業(yè)人員在2017年4月10日開始至2017年12月31日開展進行體檢工作。
中證協(xié)發(fā)[2017]68號
各證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)管理公司：
根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(以下簡稱《辦法》)、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》關(guān)于從業(yè)人員年檢的有關(guān)規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)將開展2017年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢工作�，F(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
一、年檢人員范圍
各證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)管理公司的從業(yè)人員，執(zhí)業(yè)證書有效日期截止為2017年12月31日的，均應(yīng)參加本次年度年檢。
證券公司經(jīng)紀人實行滾動年檢，不參加本次年度年檢。保薦代表人年檢要求另行通知。
二、通過年檢的條件
從業(yè)人員同時符合以下條件的，可以通過年檢：
1、符合《辦法》第十條規(guī)定的;
2、 執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料真實、準確、完整的;
3、在所持證書有效期內(nèi)，累計完成30個后續(xù)職業(yè)培訓學時，其中必修學時不少于20學時。完成規(guī)定學時后，機構(gòu)已為其提交年檢申請、審核，并通過機構(gòu)內(nèi)部公示及協(xié)會網(wǎng)站外部公示的;
4、年檢期間未發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形的。
三、相關(guān)工作安排
1、本年度從業(yè)人員年檢自2017年4月10日開始，至2017年12月31日截止。
2、各機構(gòu)應(yīng)有序安排本年度年檢工作，及時查詢從業(yè)人員管理平臺“年檢查詢”中年檢狀態(tài)和年檢學時的變化情況, 督促從業(yè)人員積極參加后續(xù)職業(yè)培訓并合理安排培訓時間，盡早完成年檢規(guī)定學時。
3、各機構(gòu)應(yīng)及時為符合條件的人員提交年檢申請并進行年檢審核。年檢流程如下：機構(gòu)資格管理員為已完成后續(xù)培訓學時的人員提交年檢申請;機構(gòu)資格管理員進行年檢審核，審核通過后進入機構(gòu)內(nèi)部公示(5個自然日);內(nèi)部公示期滿，自動進入?yún)f(xié)會網(wǎng)站進行外部公示(5個自然日);外部公示期滿，年檢流程結(jié)束。
4、年檢期間，協(xié)會將對部分地區(qū)、部分機構(gòu)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則執(zhí)行情況、執(zhí)業(yè)注冊管理情況、后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓組織和完成情況等進行抽查。
5、年檢結(jié)束后，協(xié)會將通過協(xié)會網(wǎng)站公示尚未完成本年度年檢的從業(yè)人員及所在機構(gòu)名單。
6、到期未按規(guī)定完成本年度年檢的從業(yè)人員，其執(zhí)業(yè)證書將被暫停，并在協(xié)會網(wǎng)站進行公告。
四、相關(guān)工作要求
1、各機構(gòu)應(yīng)指定專門部門負責受理涉及所屬從業(yè)人員虛假執(zhí)業(yè)注冊、年檢信息的投訴。對調(diào)查屬實的投訴，應(yīng)及時向協(xié)會報告。
2、機構(gòu)不能按要求履行年檢責任或義務(wù)的，協(xié)會將視情節(jié)輕重給予自律管理措施或紀律處分。
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