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2017證券從業(yè)資格考試常考點：證券經紀
導語：證券經紀人指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券，充當交易雙方中介并收取傭金的證券商。它可分為三類，即傭金經紀人、兩美元經紀人與債券經紀人。從業(yè)者要通過證券從業(yè)資格考試獲得從業(yè)資格后才能從事證券經紀業(yè)務。
考點一 證券經紀業(yè)務
考點二 冒證券公司經紀業(yè)務中賬戶管理
賬戶管理主要包括：賬戶的開立、信息變更、注銷;證券賬戶的合并、掛失補辦;不合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對與報送;客戶賬戶檔案管理等。
考點三 證券賬戶的管理及操作規(guī)范
證券賬戶的管理及操作規(guī)范如下：
(1)證券賬戶的開立。
(2)證券賬戶卡掛失補辦。
(3)證券賬戶注冊資料的查詢。
(4)證券賬戶注冊資料的變更。
(5)證券賬戶合并。
(6)證券賬戶注銷。
(7)非交易過戶。
考點四 資金賬戶的管理及操作規(guī)范
資金賬戶(證券資金臺賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。
資金賬戶的管理及操作規(guī)范具體如下：
(1)資金賬戶的開立。
(2)客戶申請開通網上交易委托方式(已開立資金賬戶但尚未申請開通網上交易的客戶)。
(3)客戶申請開通其他交易委托方式或其他交易品種。
(4)自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。
(5)客戶委托方式或其他交易品種操作權限的終止。
(6)開通或變更客戶交易結算資金第三方存管銀行(已開立資金賬戶但未開通三方存管的客戶)。
(7)賬戶掛失、補辦。
(8)賬戶解掛。
(9)客戶重要資料變更。
(10)密碼修改、清密�？蛻裘艽a遺忘或需柜臺修改密碼的，可給予清密，由客戶本人重新設定密碼。
(11)撤銷指定交易和轉托管。
(12)資金賬戶(證券賬戶)銷戶。
考點五 經紀業(yè)務的禁止行為
經紀業(yè)務的禁止行為如下：
(1)不得為客戶的股票申購和交易提供融資融券。
(2)不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物。
(3)不得侵占、損害客戶的合法權益。
(4)不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的全權委托。
(5)不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。
(6)不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣。
(7)不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收。
(8)不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費標準，收取不合理的傭金和其他費用。
(9)不得散布謠言或其他非公開披露的信息。
(10)不得利用職業(yè)之便利用或泄露內幕信息。
(11)不得為他人操縱市場、內幕交易、欺詐客戶提供方便。
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