證券從業(yè)資格考試的常見(jiàn)問(wèn)題
大家對(duì)證券從業(yè)資格考試有所了解嗎?那么，在進(jìn)行證券從業(yè)資格考試時(shí)，有哪一些常見(jiàn)的問(wèn)題呢?下面百分網(wǎng)小編就帶大家來(lái)了解一下。
關(guān)于證券從業(yè)考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，其中基礎(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可自選。通過(guò)基礎(chǔ)科目及任意一門(mén)專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，并可向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。
一、報(bào)考資格：
證券業(yè)從業(yè)人員資格考試自2003年起向社會(huì)及境外人士開(kāi)放。凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報(bào)名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。
二、考試內(nèi)容和證書(shū)：
資格考試設(shè)：證券交易、證券發(fā)行與承銷(xiāo)、證券投資分析、證券投資基金四個(gè)專業(yè)性科目和證券基礎(chǔ)一個(gè)基礎(chǔ)性科目，考生選擇一門(mén)專業(yè)性科目加上基礎(chǔ)性科目考試合格即可獲得從業(yè)資格。從2004年起，全部為機(jī)考，每科考試60分為合格線。
通過(guò)基礎(chǔ)科目和兩門(mén)以上(含兩門(mén))專業(yè)科目考試的，取得一級(jí)專業(yè)水平認(rèn)證證書(shū);通過(guò)基礎(chǔ)科目和四門(mén)以上(含四門(mén))專業(yè)科目考試的，取得二級(jí)專業(yè)水平認(rèn)證證書(shū)。
選報(bào)的考試科目數(shù)量沒(méi)有限制，可以選擇全報(bào)。
三、報(bào)名和考試地址：
通過(guò)網(wǎng)上報(bào)名，考生可選擇在全國(guó)35個(gè)城市進(jìn)行考試;一般是每年考試一次。35個(gè)城市為：北京、天津、石家莊、太原、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽(yáng)、昆明、西安、蘭州、銀川、西寧、烏魯木齊、呼和浩特、大連、青島、寧波、廈門(mén)、深圳。
四、從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的關(guān)系：
獲得從業(yè)資格的人員，進(jìn)入證券相關(guān)機(jī)構(gòu)，還必須通過(guò)所在機(jī)構(gòu)申請(qǐng)到執(zhí)業(yè)證書(shū)后才能上崗。
五、教材和輔導(dǎo)：
證券業(yè)協(xié)會(huì)每年都會(huì)編寫(xiě)出版一套五本教材，即基礎(chǔ)和四門(mén)專業(yè)課，這是考試的指定教材，屬必買(mǎi)品。學(xué)習(xí)以自學(xué)為主，因?yàn)榭荚噧?nèi)容大部分需要自己去記憶。
六、一般的學(xué)員要學(xué)完這五本課程，能夠合格的通過(guò)考試，大概需要學(xué)多久?
這得根據(jù)各人的基礎(chǔ)來(lái)定。從報(bào)名到考試，中間一般有四個(gè)月的時(shí)間，自學(xué)完這五本書(shū)是沒(méi)有問(wèn)題的。關(guān)鍵是要有合理的學(xué)習(xí)計(jì)劃和學(xué)習(xí)時(shí)間分配，有學(xué)習(xí)的興趣和通過(guò)考試的強(qiáng)烈愿望。
七、通過(guò)考試，可以從事的工作：
這可以參看《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第四條的內(nèi)容，拿到證書(shū)，有利于申請(qǐng)證券公司、基金公司、銀行、投資公司及其它證券相關(guān)機(jī)構(gòu)的各種崗位。
八、各科考試的難易程度如何?與以后所從事的業(yè)務(wù)有何關(guān)系?
總體評(píng)價(jià)各科考試的相對(duì)難易：
證券交易：★★★;
證券基礎(chǔ)知識(shí)：★★★☆;
證券投資基金：★★★☆;
證券投資分析：★★★☆;
證券發(fā)行與承銷(xiāo)：★★★★。
證券基礎(chǔ)知識(shí)是必過(guò)內(nèi)容。通過(guò)證券交易，可從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這是證券公司的傳統(tǒng)業(yè)務(wù);通過(guò)證券發(fā)行與承銷(xiāo)，可從事投資銀行業(yè)務(wù)，這方面是證券公司利潤(rùn)的重要來(lái)源;通過(guò)證券投資分析，獲得從業(yè)資格后，還需滿足中國(guó)國(guó)籍、大學(xué)學(xué)歷、兩年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的條件，才能取得證券投資咨詢相關(guān)工作的執(zhí)業(yè)資格;通過(guò)證券投資基金，可從事基金管理公司、銀行基金部門(mén)的相關(guān)工作。
從證券公司的角度來(lái)看，證券交易風(fēng)險(xiǎn)可以分為證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)兩類(lèi)，證券從業(yè)資格考試知識(shí)：證券從業(yè)資格考試風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)有哪些。由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的性質(zhì)、特征不盡相同，因此，引起風(fēng)險(xiǎn)的原因也不盡一致。但一般而言，以引起風(fēng)險(xiǎn)的原因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，證券交易風(fēng)險(xiǎn)可分為四種類(lèi)型。
(一)法律風(fēng)險(xiǎn)
所謂法律風(fēng)險(xiǎn)，是指證券公司在自營(yíng)或經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)中違反國(guó)家法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定等，可能受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失。
(二)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
所謂市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，是指由于影響證券市場(chǎng)的諸多因素發(fā)生不可預(yù)見(jiàn)的變化，如政治、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)環(huán)境等變化而導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，可能給證券公司造成經(jīng)營(yíng)損失，證券從業(yè)資格考試《證券從業(yè)資格考試知識(shí)：證券從業(yè)資格考試風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)有哪些》。這種風(fēng)險(xiǎn)是有證券市場(chǎng)的基本特性所決定的，所謂證券市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)主要就是指市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。因此，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)又稱為證券交易的基本風(fēng)險(xiǎn)。
(三)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
所謂技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，是指證券公司的電子信息系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障，從而導(dǎo)致證券公司不能正常開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)所帶來(lái)的損失。
(四)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
所謂經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，是指證券公司由于管理不善、違規(guī)操作而導(dǎo)致業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)損失。
此外，由于自然災(zāi)害或意外事故導(dǎo)致交易設(shè)備故障或損壞，亦有可能對(duì)證券公司造成損失。
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