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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)歸納
證券市場(chǎng)是證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所。從廣義上講，證券市場(chǎng)是指一切以證券為對(duì)象的交易關(guān)系的總和。接下來(lái)小編為大家編輯整理了證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)歸納，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
證券市場(chǎng)禁入措施
證券市場(chǎng)禁入措施的有關(guān)規(guī)定
終身禁入證券市場(chǎng)的行為：
對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，有下列情形之一，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施：
(1)嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的。
(2)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的。
(3)組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的。
(4)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的
減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的行為：
對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施：
(1)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的。
(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的。
(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的。
(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁人措施的
考點(diǎn)練習(xí)：
1、證券市場(chǎng)禁人是指在一定期限內(nèi)直至終身不得( )的制度。
Ⅰ.從事證券業(yè)務(wù)
�、�.擔(dān)任上市公司董事
Ⅲ.擔(dān)任上市公司高級(jí)管理人員
�、�.擔(dān)任上市公司監(jiān)事
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。
2、基金管理公司、基金托管和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有( )。
Ⅰ.接受他人委托從事證券投資
�、�.向委托人承諾證券投資收益
�、�.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告
�、�.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： Ⅳ項(xiàng)屬于一般性禁止行為的內(nèi)容。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書(shū)面銷(xiāo)售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)容：
(1)銷(xiāo)售費(fèi)用分配的比例和方式。
(2)基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式。
(3)對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任。
(4)反洗錢(qián)義務(wù)履行及責(zé)任劃分。
(5)基金銷(xiāo)售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)。 未經(jīng)簽訂書(shū)面銷(xiāo)售協(xié)議，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得辦理基金的銷(xiāo)售。
代銷(xiāo)合同的權(quán)利與義務(wù)
證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書(shū)面代銷(xiāo)合同，代銷(xiāo)合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項(xiàng)：
(1)向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排。
(2)受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制。
(3)出現(xiàn)委托人對(duì)客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排。
(4)因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。
考點(diǎn)練習(xí)：
1、基金銷(xiāo)售人員在從事基金活動(dòng)時(shí)，應(yīng)以( )利益優(yōu)先。
A.個(gè)人
B.基金銷(xiāo)售公司
C.投資者
D.基金管理公司
參考答案：C
參考解析：《證券投資基金銷(xiāo)售人員執(zhí)業(yè)守則》第七條規(guī)定，基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循：(1)勤勉盡職原則。(2)誠(chéng)實(shí)守信原則。(3)投資者利益優(yōu)先原則。
2、基金管理公司、基金托管和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有( )。
�、�.接受他人委托從事證券投資
�、�.向委托人承諾證券投資收益
Ⅲ.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告
Ⅳ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： Ⅳ項(xiàng)屬于一般性禁止行為的內(nèi)容。
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