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2015年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試真題預測
多項選擇題
1.會員制期貨交易所的權(quán)力機關是會員大會，下列選項中屬于會員大會的職權(quán)的是( )。
A.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本
B.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項
C.決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項
D.決定專門委員會的設置
2.下列有權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是( )。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)
C.期貨交易所
D.期貨業(yè)協(xié)會
3.期貨公司變更法定代表人，應當提交的申請材料包括( )。
A.變更法定代表人申請書
B.擬任法定代表人任職資格證明
C.股東會關于變更法定代表人的決議文件(公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定)
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
4.期貨公司建立并完善公司治理的原則有( )。
A.明晰職責
B.審慎監(jiān)督
C.強化制衡
D.加強風險管理
5.期貨公司允許客戶開倉透支交易，客戶因透支交易造成損失。對該損失的承擔，下列說法正確的是( )。
A.由客戶自行承擔
B.由客戶承擔主要損失
C.由期貨公司承擔主要賠償責任
D.期貨公司所承擔的賠償額不超過損失的百分之八十
6.下列對期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是( )。
A.詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月
B.為個人不正當利益損害國家利益的，暫停其期貨從業(yè)人員資格2年
C.泄露、傳遞他人未公開重要信息的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月
D.違反有關從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務規(guī)定導致重大損失的，暫停其期貨從業(yè)人員資格5年
7.下列關于客戶保證金未足額追加時說法正確的有( )。
A.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時，應當相應扣除
B.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時，不應當相應扣除
C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明
D.未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，包括已經(jīng)記人“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務
8.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列( )行為。
A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息
B.代理客戶從事期貨交易
C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為
9.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列( )行為。
A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
B.代理客戶從事期貨交易
C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息
D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為
10.下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的有( )。
A.為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬
B.在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員
C.在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員
D.在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構(gòu)
11.期貨公司有下列( )情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。
A.未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調(diào)整的情況
B.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患
C.未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況
D.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況
12.證券公司申請介紹業(yè)務資格，必須已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的( )等制度。
A.業(yè)務規(guī)則
B.內(nèi)部控制
C.風險隔離
D.合規(guī)檢查
13.證券公司從事中間介紹業(yè)務的，不得從事以下( )行為。
A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
B.提供期貨行情信息、交易設施
C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
14.證券公司在進行中間介紹業(yè)務時，應當( )。
A.建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查
B.向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務關系
C.告知期貨保證金安全存管要求
D.及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，辦理開戶手續(xù)
15.期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以采取( )措施。
A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東
B.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平
C.要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響
D.責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告
16.證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交相關申請材料，屬于法律規(guī)定的應當提交的申請材料的是( )。
A.客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本
B.分管介紹業(yè)務的有關負責人簡歷，相關業(yè)務人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明
C.關于介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本
D.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務委托協(xié)議文本
17.期貨公司對應收項目進行風險調(diào)整時，應當按照( )采取不同比例進行風險調(diào)整。
A.賬齡
B.核算的具體內(nèi)容
C.流動性
D.可回收性
18.協(xié)會對違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀律處分包括( )。
A.警告
B.公開通報批評
C.暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月
D.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
19.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的( )。
A.財務狀況
B.投資經(jīng)驗
C.投資目標
D.家庭狀況
20.除( )外，期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人。
A.有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的
B.為保護期貨公司的權(quán)益而公開的
C.為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的
D.政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行檢查的
參考答案
1.【答案】ABC
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十條、第二十五條的規(guī)定，ABC三項均屬于會員大會的職權(quán)，D項是理事會的職權(quán)。、
2.【答案】AB
【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理。
3.【答案】ABCD
【解 析】《期貨公司管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申 請材料：(一)變更法定代表人申請書;(二)股東會關于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定;(三)擬任法定代表人任職資格證明; (四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
4.【答案】ACD
【解析】期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。
5.【答案】CD
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條第二款規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。
6.【答案】AC
【解析】違反有關從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務規(guī)定導致重大損失的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請。
7.【答案】AC
【解 析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十七條規(guī)定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時，應當相應扣除。客戶 保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明。未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，不包括已經(jīng)記人 “應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。
8.【答案】ABD
【解析】C項屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。
9.【答案】ABD
【解析】C項屬于期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。
10.【答案】ABCD
【解 析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：(一)在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其 近親屬和主要社會關系人員;(二)在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單 位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構(gòu);(三)為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬;(四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三 項所列舉情形之一的人員;(五)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員;(六)中國證監(jiān)會認定的其他人員。
11.【答案】ABCD
【解 析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對負有責 任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函：(一)法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患;(二)未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調(diào)整的情 況;(三)未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況;(四)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況;(五)未按規(guī)定對 離任人員進行離任審計;(六)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
12.【答案】ABCD
【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條第(五)項的規(guī)定。
13.【答案】AD
【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù); (二)提供期貨行情信息、交易設施;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
14.【答案】ABCD
【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》第十九條的規(guī)定。
15.【答案】ABCD
【解析】參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十二條的規(guī)定。
16.【答案】ABCD
【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第七條的規(guī)定。
17.【答案】AB
【解析】期貨公司對應收項目進行風險調(diào)整時，應當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例進行。分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調(diào)整。
18.【答案】ABCD
【解 析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十一條規(guī)定，協(xié)會對違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下 列紀律處分：(一)警告;(二)公開通報批評;(三)暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月;(四)撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資 格申請：(五)撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。
19.【答案】ABC
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè) 行為準則》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資 的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。
20.【答案】ACD
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第八條規(guī)定，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外： (一)有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的;(二)政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行檢查的;(三)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的。
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