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期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試模擬訓(xùn)練試題
31.期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告。
A.每月結(jié)束之日起5個工作日
B.每季度結(jié)束之日起5個工作日
C.每季度結(jié)束之日起10個工作日
D.每半年度結(jié)束之日起30個工作日
32.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近( )內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
33.取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為( )辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。
A.客戶和非結(jié)算會員
B.客戶
C.非結(jié)算會員
D.特別結(jié)算會員
34.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營( )個以上完整的會計年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
35.根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.60%
36.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )簽字確認(rèn)。
A.期貨公司法定代表人
B.期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人
C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人
D.全體股東
37.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前( )月各項風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
A.2個
B.3個
C.5個
D.6個
38.證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司可以( )。
A.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險
B.為客戶提供融資
C.代客戶下達(dá)平倉指令
D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金
39.期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)( )。
A.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月
B.予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格12個月
C.撤銷其從業(yè)資格
D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請
40.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)不包括( )。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
31.C
32.B�！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。
33.B�！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定，取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。第十六條規(guī)定，取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。
34.B
35.C�！窘馕觥俊镀谪浌撅L(fēng)險管理指標(biāo)管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%。
36.A�！窘馕觥俊镀谪浌撅L(fēng)險管理指標(biāo)管理辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。
37.D�！窘馕觥俊蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
38.A�！窘馕觥俊蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)定，期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險。
39.D�！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請。
40.A
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