2015基金從業(yè)考試《基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)
基金的募集、交易與登記
封閉式基金的發(fā)售
應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行份額發(fā)售
募集期限一般為3個(gè)月
n發(fā)售價(jià)格采用1元基金份額面值+0.01元發(fā)售費(fèi)用
n 發(fā)售方式:網(wǎng)上、網(wǎng)下
封閉式基金合同生效的條件：
1. 基金份額總額達(dá)核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上
2. 持有人達(dá)200人以上
封閉式基金上市交易條件
1. 募集符合《證券投資基金法》
2. 合同期限為5年以上
3. 募集金額不低于2億元人民幣
4. 持有人不少于1000人
5. 其它
封閉式基金交易規(guī)則
價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
10%漲跌幅限制
T+1交割、交收
買入賣出申報(bào)數(shù)量應(yīng)為100份或其整數(shù)倍
封閉式基金的交易費(fèi)用：不定期得高于成交金額的0.3%,起點(diǎn)5元,暫不收印花稅
開放式基金的發(fā)售
應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行份額發(fā)售
募集期限一般為3個(gè)月
開放式基金的基金合同生效的條件
1. 基金份額總額不少于2億份,募集金額不少于2億元人民幣
2. 持有人達(dá)200人以上
開放式基金的認(rèn)購(gòu)渠道:商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它具備基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)
開放式基金的認(rèn)購(gòu)步驟：開戶、認(rèn)購(gòu)、確認(rèn)
開放式基金的收費(fèi)模式：前端收費(fèi)、后端收費(fèi)
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