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期貨從業(yè)資格證考試熱點(diǎn)：經(jīng)營條件
期貨從業(yè)資格證考試一轉(zhuǎn)眼就快到了，每天的復(fù)習(xí)都很重要，現(xiàn)在由百分網(wǎng)小編為大家準(zhǔn)備了期貨營業(yè)部經(jīng)營條件，現(xiàn)在對(duì)大家有幫助。
【考點(diǎn)】經(jīng)營條件
營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所，且營業(yè)場所符合以下條件：
(一)營業(yè)場所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營性房產(chǎn)，且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明;
(二)營業(yè)場所具備消防設(shè)施和滅火器材，保持安全出口和應(yīng)急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定;
(三)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
營業(yè)部變更營業(yè)場所的，擬遷入營業(yè)場所應(yīng)當(dāng)符合上述條件，并經(jīng)營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，且設(shè)施符合以下條件：
(一)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易;
(二)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上具有錄音功能的電話線路;
(三)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取雙路供電，或者在單路供電情況下.備用供電措施能夠提供正常業(yè)務(wù)運(yùn)行4小時(shí)的供電時(shí)間;
(四)營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)監(jiān)管要求，保證運(yùn)行安全和穩(wěn)定;
(五)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資者教育園地、現(xiàn)場開戶場地以及專門的財(cái)務(wù)和檔案室(柜室);
(六)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備滿足開戶管理要求的相關(guān)影像采集設(shè)備;
(七)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備防火、外圍隔離以及防盜設(shè)施;
(八)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
營業(yè)部負(fù)責(zé)人擬自行離職的，應(yīng)當(dāng)在離職前1個(gè)月向期貨公司提出申請(qǐng)。期貨公司在接到營業(yè)部負(fù)責(zé)人離職申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并在3個(gè)月內(nèi)完成營業(yè)部負(fù)責(zé)人變更。
期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制休假與定期審計(jì)制度或者輪崗制度。
營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)分工合理、職責(zé)明確，且崗位分工應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
(一)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易、信息技術(shù)管理、財(cái)務(wù)等業(yè)務(wù)崗位，確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開;
(二)營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)有專職的工作人員;
(三)營業(yè)部工作人員素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷等能夠滿足相關(guān)業(yè)務(wù)崗位的需要;
(四)營業(yè)部財(cái)務(wù)崗位工作人員具有會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書;
(五)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求。
除營業(yè)部負(fù)責(zé)人外，營業(yè)部工作人員不得少于5人;營業(yè)部從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的工作人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)資格。
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