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2016年9月《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題
第1題：世界銀行于1944年成立，是全球最大的()機(jī)構(gòu)。
A.商業(yè)貸款
B.金融定價(jià)
C.貨幣發(fā)行
D.發(fā)展援助
第2題：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在()的情況下應(yīng)當(dāng)選擇執(zhí)業(yè)回避。
Ⅰ、證券公司的自營部門的專業(yè)人員在離開崗位厚的六個(gè)月內(nèi)
Ⅱ、證券公司的受托投資管理部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個(gè)月內(nèi)
�、蟆⒆C券公司的財(cái)務(wù)顧問部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個(gè)月內(nèi)
�、簟⒆C券公司的投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個(gè)月內(nèi)
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第3題：在上海市首次公開發(fā)行股票時(shí)，設(shè)初步詢價(jià)日為6月30日(周四)，下列()投資者可以參與網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)。
�、�、6月30日以前20個(gè)交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值為5000萬元
�、�、6月28日以前20個(gè)交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值為1000萬元
�、蟆�6月30日以前20個(gè)交易日，所持有上海A股市值的日均值為2000萬元，其中非限售A股市值的日均值為1000萬元
�、�、6月28日以前20個(gè)交易日，所持有上海A股市值的日均值為1000萬元，其中非限售A股市值的日均值為5000萬元
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
第4題：對(duì)于證券公司提交()的申請(qǐng)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
�、瘛⒁髮彶槎氯温氋Y格
�、�、要求審查監(jiān)事任職資格
�、�、破產(chǎn)申請(qǐng)
�、�、變更公司章程
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5題：申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()
�、�、基金管理公司凈資產(chǎn)不少于2億人民幣;經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上;在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
Ⅱ、證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣;凈資產(chǎn)與凈資產(chǎn)比例不低于70%;經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)達(dá)2年以上;在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
�、�、具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于1名
Ⅳ、具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名
A. Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第6題：關(guān)于金融市場(chǎng)，以下說法正確的是()。
�、�、現(xiàn)代金融市場(chǎng)的一個(gè)重要趨勢(shì)是機(jī)構(gòu)投資者的比重逐漸提高
�、�、越是 發(fā)達(dá)的金融市場(chǎng)，越離不開金融中介機(jī)構(gòu)的參與
�、�、金融中介機(jī)構(gòu)越發(fā)達(dá)，金融市場(chǎng)功能越完善
�、簟⒔鹑谑袌�(chǎng)上的參與各方是以信用為基礎(chǔ)的借貸關(guān)系和委托代理關(guān)系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第7題：普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)在法律方面的限制條件不包括()。
A.公司在無力償債時(shí)不能支付紅利
B.行使資產(chǎn)收益權(quán)一定要在公司解散清算之后
C.股份公司只能用留存收益支付紅利
D.紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本
第8題：國際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊硟?nèi)發(fā)行人民幣債券，所募集資金應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于()。
�、�、向中國境內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目提供中長(zhǎng)期固定資產(chǎn)貸款
�、�、向中國境內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目提供股本資金
Ⅲ、為中國境內(nèi)企業(yè)提供流動(dòng)借款
Ⅳ、償還貸款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第9題：金融機(jī)構(gòu)向中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開立債券托管賬戶，應(yīng)提交的材料包括()。
�、�、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件
�、�、相關(guān)金融業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件
�、�、《全國銀行間債券市場(chǎng)回購主協(xié)議》的簽署文件
�、簟⑸虡I(yè)銀行分行還應(yīng)提供其總行的債券交易授權(quán)書
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
第10題：債務(wù)融資工具持有人會(huì)議的決議公告包括但不限于以下()。
�、瘛⒊鱿瘯�(huì)議的本期債務(wù)融資工具持有人(代理人)所持表決權(quán)情況
�、颉�(huì)議有效性
�、�、各項(xiàng)議案的議題和表決結(jié)果
�、�、發(fā)行人的董事會(huì)決議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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