2024年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)試卷題2套

　　無論是在學(xué)校還是在社會(huì)中，我們最不陌生的就是試卷了，經(jīng)過半個(gè)學(xué)期的學(xué)習(xí)，究竟學(xué)到了什么?需要試卷來幫我們檢驗(yàn)。那么一般好的試卷都具備什么特點(diǎn)呢？下面是小編為大家收集的2024年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)試卷題，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

　　證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)試卷題 1

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　第1題資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)( )核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　A.按月

　　B.按年

　　C.隨時(shí)

　　D.定期

　　【正確答案】D

　　【答案解析】資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　本題 0.5 分

　　第2題證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)或嚴(yán)重虧損，在被證監(jiān)會(huì)或國(guó)家有關(guān)部門調(diào)查期間，可以暫停其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，暫停時(shí)間最長(zhǎng)不超過( )，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作相應(yīng)處理。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.3年

　　D.5年

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)或嚴(yán)重虧損，在被證監(jiān)會(huì)或國(guó)家有關(guān)部門調(diào)查期間，可以暫停其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，暫停時(shí)間最長(zhǎng)不超過半年，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作相應(yīng)處理。

　　本題 0.5 分

　　第3題根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購(gòu)過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營(yíng)的，負(fù)債期限不得超過( )個(gè)月。

　　A.1

　　B.6

　　C.10

　　D.12

　　【正確答案】D

　　【答案解析】直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購(gòu)過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營(yíng)的，負(fù)債期限不得超過12個(gè)月，負(fù)債余額不得超過注冊(cè)資本或?qū)嵗U出資總額的30%。

　　本題 0.5 分

　　第4題欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是( )。

　　A.單一客體

　　B.復(fù)雜客體

　　C.簡(jiǎn)單客體

　　D.任何客體

　　【正確答案】B

　　【答案解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

　　本題 0.5 分

　　第5題下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責(zé)任的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任

　　B.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國(guó)庫(kù)

　　C.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國(guó)庫(kù)

　　D.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定的機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，依照本法對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國(guó)庫(kù)。

　　本題 0.5 分

　　第6題根據(jù)信息公開的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可分為( )。

　　A.一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述

　　B.針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述

　　C.自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

　　D.針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)法人的虛假陳述

　　【正確答案】B

　　【答案解析】根據(jù)信息公開的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可以分為針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。

　　本題 0.5 分

　　第7題背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是( )。

　　A.金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　B.復(fù)雜客體

　　C.自然人和單位

　　D.特殊客體

　　【正確答案】A

　　【答案解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益，A項(xiàng)正確。

　　本題 0.5 分

　　第8題( )是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的`其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

　　A.利用未公開信息交易罪

　　B.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

　　C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

　　【正確答案】A

　　【答案解析】利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

　　本題 0.5 分

　　第9題證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　本題 0.5 分

　　第10題符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于( )。

　　A.股票抵押回購(gòu)

　　B.股票質(zhì)押回購(gòu)

　　C.股票約定回購(gòu)

　　D.股票報(bào)價(jià)回購(gòu)

　　【正確答案】B

　　【答案解析】股票質(zhì)押回購(gòu)是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。

　　證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)試卷題 2

　　組合型選擇題

　　1.股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件有( )。

　�、�.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

　　Ⅱ.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

　�、�.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為15%以上

　　Ⅳ.公司最近5年無重大違法行為

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　1.B[解析]根據(jù)《證券法》第50條的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;③公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。

　　2.下列法律法規(guī)中，涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有( )。

　�、�.《證券投資基金法》

　　Ⅱ.《證券法》

　�、�.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》

　　Ⅳ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.D[解析]略。

　　3.投資者存在尚未了結(jié)的融券交易的，在( )情形下，應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。

　�、�.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券投資者應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利

　�、�.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券

　�、�.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券投資者根據(jù)雙方約定處理

　�、�.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的，由證券

　　公司和融券投資者根據(jù)雙方約定處理

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.D[解析]根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第54條的.規(guī)定，在題干所述四種情形下，投資者應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。

　　4.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照必須載明的內(nèi)容有( )。

　　Ⅰ.公司名稱Ⅱ.公司住所

　�、�.公司經(jīng)營(yíng)范圍Ⅳ.公司法定代表人姓名

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　4.A[解析]根據(jù)《公司法》第7條的規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范嗣、法定代表人姓名等事項(xiàng)。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照記載的事項(xiàng)發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記。由公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　5.下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有( )。

　�、�.發(fā)行人的董事Ⅱ.持有公司1%以上股份的股東

　�、�.發(fā)行人控股的公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人Ⅳ.保薦人

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅰ ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　5.C[解析]根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　6.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　�、�.自有資金不少于人民幣1億元

　　Ⅱ.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施

　�、�.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　Ⅳ.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　6.C[解析]根據(jù)《證券法》第156條的規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①自有資金不少于人民幣2億元;②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施;③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格;④國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱巾應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣。

　　7.《公司法》保護(hù)的是( )的合法權(quán)益。

　　Ⅰ.股東Ⅱ.總經(jīng)理Ⅲ.債權(quán)人Ⅳ.職Ⅰ

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　7.A[解析]根據(jù)《公司法》第1條的規(guī)定，為了規(guī)范公司的組織和行為，保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制定本法。

　　8.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的規(guī)定，說法正確的有( )。

　�、�.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案

　�、�.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

　　Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)，具體規(guī)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定

　　Ⅳ.業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險(xiǎn)揭示書的標(biāo)準(zhǔn)格式，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　8.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第29條的規(guī)定.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好.并以書面和電子方式予以記載、保存。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。具體規(guī)則由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定。

　　9.證券公司建立客戶選擇與授信制度，應(yīng)采取的措施有( )。

　�、�.制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度，明確客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開戶申請(qǐng)材料的審查要點(diǎn)與程序

　�、�.建立客戶信用評(píng)估制度

　　Ⅲ.明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式，驗(yàn)證客戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，了解客戶的資信狀況，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力和違約的可能性

　�、�.記錄和分析客戶持倉(cāng)品種及其交易情況

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.D[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第9條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶選擇與授信制度.明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限：①制定本公司融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度，明確客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開戶申請(qǐng)材料的審查要點(diǎn)與程序;②建立客戶信用評(píng)估制度，根據(jù)客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等兇素，將客戶劃分為不同類別和層次，確定每一類別和層次客戶獲得授信的額度、利率或費(fèi)率;③明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式。驗(yàn)證客戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，了解客戶的資信狀況，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力和違約的可能性;④記錄和分析客戶持倉(cāng)品種及其交易情況，根據(jù)客戶的操作情況與資信變化等因素，適時(shí)調(diào)整其授信等級(jí)。

　　10.下列屬于監(jiān)事會(huì)職權(quán)的有( )。

　�、�.檢查公司財(cái)務(wù)Ⅱ.提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議

　　Ⅲ.向董事會(huì)會(huì)議提出提案Ⅳ.監(jiān)督高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　10.A[解析]根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財(cái)務(wù);②對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議;③當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正;④提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議;⑤向股東會(huì)會(huì)議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

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