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證券從業(yè)資格

證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》備考模擬題庫附答案

時間:2024-09-26 16:19:57 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2017證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》備考模擬題庫(附答案)

  一、組合型選擇題

2017證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》備考模擬題庫(附答案)

  第1題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)()。

 、.取得證券投資咨詢從業(yè)資格

  Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格

 、.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

 、.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅳ

  【正確答案】A

  【答案解析】從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員,必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后,方可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

  第2題證券公司接受()為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的,應(yīng)當(dāng)對相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控,并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進(jìn)行集中保管。

 、.本公司股東

 、.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人

 、.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人

  Ⅳ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正確答案】C

  【答案解析】證券公司接受本公司股東,以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的,證券公司應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度規(guī)定,對相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控,并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進(jìn)行集中保管。

  第3題王先生想做證券投資,證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》,然后交給其《證券投資風(fēng)險揭示報告》,并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法,下列說法正確的是()。

 、.是正確的

 、.錯誤的,證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投資風(fēng)險揭示報告》

 、.錯誤的,證券公司應(yīng)該當(dāng)場考核王先生對《證券投資風(fēng)險揭示報告》的理解程度

 、.錯誤的,證券公司應(yīng)該告知證券投資風(fēng)險的各種事項

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正確答案】A

  【答案解析】風(fēng)險防控需要在投資產(chǎn)品前了解。

  第4題在融資融券業(yè)務(wù)中,如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,有下列()情形之一的,責(zé)令改正,沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

  Ⅰ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券

  Ⅱ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告

 、.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單,或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

 、.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正確答案】D

  【答案解析】在融資融券業(yè)務(wù)中,如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,有下列情形之一的,責(zé)令改正,沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上60萬元以下的罰款:未經(jīng)批準(zhǔn),委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán),或者認(rèn)購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán);證券公司股東、實際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保;證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券;資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行;資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告。

  第5題上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn),達(dá)到以下()情形之一的,構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

 、.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上

  Ⅱ.購買、出售的資產(chǎn)在最近一個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告營業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上

 、.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上,且超過6000萬元人民幣

 、.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上,且超過5000萬元人民幣

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正確答案】D

  【答案解析】上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的標(biāo)準(zhǔn)之一是購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上,且超過5000萬元人民幣。

  第6題證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時,不得提供的服務(wù)包括()。

 、.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

 、.提供期貨行情信息

 、.代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算

 、.代理客戶進(jìn)行期貨交易

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正確答案】C

  【答案解析】證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù):協(xié)助辦理開戶手續(xù);提供期貨行情信息,交易設(shè)施;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

  第7題根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,集合資產(chǎn)管理計劃合同的必備內(nèi)容不包括()。

  Ⅰ.委托人承諾以真實身份參與集合資產(chǎn)管理計劃

 、.保管人承諾保證最低收益

 、.管理人承諾達(dá)到一定的盈利目標(biāo)

 、.合同應(yīng)載明委托人、保管人、管理人的相關(guān)信息

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅳ

  【正確答案】C

  【答案解析】證券公司(以下稱管理人)開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),管理人承諾以誠實守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本集合計劃資產(chǎn),但不保證本集合計劃一定盈利,也不保證最低收益。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé),安全保管客戶集合計劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為,但不保證本集合計劃資產(chǎn)投資不受損失,不保證最低收益。

  第8題下列行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的是()。

 、.期貨經(jīng)紀(jì)公司擅自運(yùn)用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還

  Ⅱ.證券交易所擅自運(yùn)用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸

  Ⅲ.期貨公司動用客戶保證金支付貸款,一月后歸還

  Ⅳ.證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正確答案】B

  【答案解析】Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬于背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的司法解釋,IV項屬于泄露內(nèi)幕信息犯罪的司法解釋。

  第9題證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點防范的風(fēng)險包括()。

 、.規(guī)模失控、決策失誤

  Ⅱ.變相自營、賬外自營

 、.操縱市場、內(nèi)幕交易

 、.信用交易

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正確答案】B

  【答案解析】證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險。信用交易是被允許的。

  第10題證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員,()。

 、.處以3萬元以上0萬元以下的罰款

 、.給予警告

 、.情節(jié)特別嚴(yán)重的,送司法機(jī)關(guān)處理

 、.情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正確答案】D

  【答案解析】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員,給予警告,并處以3萬元以上0萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

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