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2017年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)組合型模擬習(xí)題及答案
一、單項(xiàng)選擇題
1、信息公開的內(nèi)容包括( )。
�、�.上市公告書
Ⅱ.中期報(bào)告
�、�.年度報(bào)告
Ⅳ.臨時(shí)報(bào)告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：信息公開的內(nèi)容包括上市公告書、中期報(bào)告、年度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告。
2、申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括( )。
�、�.全體股東或者發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書
Ⅱ.全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明
�、�.公司全體股東出資的說明書
Ⅳ.國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：①有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書;②全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明;③國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
3、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就( )事項(xiàng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。
�、�.首次公開發(fā)行股票并上市
�、�.上市公司發(fā)行新股
�、�.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅳ.上市公司配股發(fā)行
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：①首次公開發(fā)行股票并上市;②上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;③中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。
4、下列關(guān)于公積金提取的說法，正確的有( )。
�、�.公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取
�、�.公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損
�、�.在提取公積金后，有限責(zé)任公司可以按規(guī)定分配利潤
�、�.在公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅲ項(xiàng)說法錯(cuò)誤，公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，先要彌補(bǔ)虧損和提取公積金，公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤，有限責(zé)任公司依照《公司法》規(guī)定分配利潤。
5、《證券法》的適用范圍包括( )。
�、�.公司債券的發(fā)行和交易
�、�.股票發(fā)行和交易
�、�.證券投資基金份額的上市交易
�、�.國家債券的發(fā)行和交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：《證券法》第二條規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法;證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照本法的原則規(guī)定。
6、證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢( )。
Ⅰ.委托記錄
�、�.交易記錄
�、�.證券和資金余額
�、�.證券經(jīng)紀(jì)人的姓名
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十二條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額，證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。
7、基金份額持有人享有的權(quán)利包括( )。
�、�.分享基金財(cái)產(chǎn)收益
�、�.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)
Ⅲ.對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
�、�.參與分配基金財(cái)產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤，《基金法》第四十七條規(guī)定，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)。
8、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括( )。
�、�.身份證
Ⅱ.學(xué)位證書
�、�.學(xué)歷證書
Ⅳ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
9、基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括( )。
�、�.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
�、�.對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)設(shè)置同一賬戶
Ⅲ.對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見
�、�.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
10、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
Ⅰ.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
�、�.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
Ⅲ.注冊資本最低限額為人民幣2 000萬元
�、�.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅱ項(xiàng)說法錯(cuò)誤，《基金法》第三十七條規(guī)定，基金托管人對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確�；鹭�(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
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